北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 2023年第一季度报告

　　证券代码：000931                          证券简称：中关村                    公告编号：2023-047

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第一季度报告是否经审计

　　□是   √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是  √否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用  □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用  √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用  √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用  √不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：国美控股集团有限公司冻结数量包含司法冻结12,500,000股、司法再冻结98,456,118股、轮候冻结50,880,735股；国美电器有限公司冻结数量包含司法再冻结32,459,833股、轮候冻结571,589,153股。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用  √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用  □不适用

　　（一）公司重大事项

　　1、关于药品进入国家医保目录（2022版）的事宜；

　　国家医保局、人力资源社会保障部发布《关于印发〈国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录〉的通知》【医保发〔2023〕5号】，公司全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司（以下简称：四环医药）之控股子公司北京华素制药股份有限公司（以下简称：北京华素）及其全资子公司山东华素制药有限公司（以下简称：山东华素）、四环医药之控股子公司多多药业有限公司（以下简称：多多药业）所属药品入选《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2022年版）》（以下简称：《医保目录2022年版》），公司共31个产品入选《医保目录2022年版》，其中：核心产品富马酸比索洛尔片、战略品种盐酸贝尼地平片和潜力品种盐酸羟考酮片、盐酸纳洛酮注射液等原进入2021年版国家医保目录的产品均继续入选（具体情况详见附表）。相较公司入选《医保目录2021年版》中的药品相关内容，主要调整情形如下：

　　①北京华素新上市产品盐酸羟考酮注射液首次纳入《医保目录2022年版》。

　　②多多药业入选产品中有1个产品调整医保支付范围。血塞通注射液：2021版医保目录中限二级及以上医疗机构的中风偏瘫或视网膜中央静脉阻塞的患者；2022版医保目录中限二级及以上医疗机构。

　　③山东华素入选产品无变化

　　公司纳入2022版医保目录品种明细表【详见2023年2月2日，巨潮资讯网《关于药品进入国家医保目录（2022版）的公告》（公告编号：2023-004）】。

　　2、关于控股股东被动减持股份比例超过1%的事宜；

　　公司收到控股股东国美控股集团有限公司（以下简称：国美控股）出具的《告知函》，获悉：国美控股在中信证券股份有限公司（以下简称：中信证券）客户信用交易担保证券账户（以下简称：信用担保账户）所持有的部分公司股份于2023年2月1日至2023年2月3日期间被中信证券强制平仓，被动减持数量为15,621,000股，占公司总股本的比例为2.07%，减持获得资金全部用于归还国美控股在中信证券的融资。

　　【详见2023年2月4日，巨潮资讯网《关于控股股东被动减持股份比例超过1%的公告》（公告编号：2023-006）】。

　　3、关于实际控制人权益变动及对公司控制权稳定性的影响；

　　公司收到控股股东国美控股一致行动人国美电器有限公司（以下简称：国美电器）出具的《告知函》，具体情况如下：

　　国美电器系香港上市公司国美零售控股有限公司（以下简称：国美零售）（HK.00493）的全资附属公司，根据国美零售于香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告称，国美零售已无控股股东。

　　本次权益变动前，黄光裕先生通过国美控股及国美电器间接持有的公司股份比例为35.15%，为公司实际控制人。基于上述告知函所述，国美零售已无控股股东，黄光裕先生对国美电器不再构成间接控制关系，黄光裕先生间接持有的公司股份比例减少了7.37%【详见2023年2月4日，巨潮资讯网《关于实际控制人权益变动的公告》（公告编号：2023-007）】。

　　国美控股与国美电器仍为一致行动人，本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，黄光裕先生仍为公司实际控制人，不会对公司生产经营、公司治理产生影响【详见2023年2月11日，巨潮资讯网《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2023-009）】。

　　公司股权结构较为集中，除控股股东及其一致行动人外，其他股东持股较为分散，且其他股东与国美控股之间持股比例差距较大。公司董事会由9名成员组成，除3名独立董事外，其余6名均由控股股东推举。国美控股及其一致行动人国美电器拥有上市公司控制权【详见2023年3月14日，巨潮资讯网《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2023-021）】。

　　4、关于审计机构变更签字注册会计师、项目质量复核人员的事宜；

　　公司收到大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：大华）出具的《关于变更北京中关村科技发展（控股）股份有限公司签字注册会计师及项目质量复核人员的函》（2021年度、2022年度）：

　　①本次变更签字注册会计师的基本情况

　　大华作为公司2022年度财务报表和内部控制的审计机构，原委派朴仁花、蒋孟彬为签字注册会计师为公司提供审计服务。鉴于朴仁花内部工作调整，现委派于建松为签字注册会计师，负责公司2022年度财务报表及内部控制审计工作，继续完成相关工作。此外，由于大华内部人员调整，导致公司2021年4月27日披露的《关于续聘会计师事务所及其报酬的公告》，将签字注册会计师披露为刘生刚，为此大华提请公司更正签字注册会计师信息，变更后签字注册会计师为蒋孟彬。

　　②本次变更项目质量复核人员的基本情况

　　大华作为公司2022年度财务报表和内部控制的审计机构，原委派李峻雄担任项目质量复核人员（2021年度项目质量复核人员亦为李峻雄）。由于大华内部人员调整，导致公司2022年4月27日及2021年4月27日披露的《关于续聘会计师事务所及其报酬的公告》，将项目质量复核人员披露为李峻雄，为此大华提请公司更正项目质量【详见2023年2月16日，巨潮资讯网《关于审计机构变更签字注册会计师、项目质量复核人员的公告》（公告编号：2023-010）】。

　　5、关于与威海市环翠区羊亭镇人民政府签订山东中关村医药产业园扩建项目投资合作协议的事宜；

　　公司与山东省威海市环翠区羊亭镇人民政府（以下简称：羊亭镇人民政府）于2023年3月14日在北京市签订《山东中关村医药产业园扩建项目投资合作协议》（以下简称：《合作协议》），根据公司战略布局，为进一步扩大生产产能和仓储容量，丰富公司产品线，公司预计投资约2.6亿元人民币，计划在山东省威海市环翠区羊亭镇新建固体制剂车间、原料药车间、仓库等建筑及配套设施，主要从事高血压和糖尿病类药品的生产。资金来源主要为公司自有或自筹资金。

　　公司将通过招拍挂程序取得项目相关用地，以保障前述投资项目的用地需求。经与羊亭镇人民政府协商，羊亭镇人民政府同意对公司将在羊亭镇投资建设的项目给予一定的政策扶持，为明确规划建设内容及双方权利义务，双方一致同意签署《合作协议》【详见2023年3月15日，巨潮资讯网《关于与威海市环翠区羊亭镇人民政府签订山东中关村医药产业园扩建项目投资合作协议的公告》（公告编号：2023-023）】。

　　6、关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的事宜；

　　公司于2023年3月28日召开第八届董事会2023年度第二次临时会议，审议通过《关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的议案》。

　　公司全资子公司四环医药收购刘峰持有的北京沃达康医疗器械有限公司（以下简称：沃达康）100%的股权和北京普润德方科技发展有限公司（以下简称：普润德方）100%的股权（其中：普润德方100%股权为李俊红代刘峰持有），本次交易完成后，沃达康和普润德方将成为四环医药的全资子公司，并纳入公司合并报表范围。

　　根据北京中同华资产评估有限公司出具的编号为中同华评报字（2023）第040459、040460号《北京中关村四环医药开发有限责任公司拟股权收购涉及的北京沃达康医疗器械有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》、《北京中关村四环医药开发有限责任公司拟股权收购涉及的北京普润德方科技发展有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》，以2022年9月30日为基准日，沃达康100%股权评估值为2,470万元，普润德方100%股权评估值为380万元。经双方协商确定，以评估价值为基础，分别以2,450万元和350万元作为股权转让价格，本次交易金额共计2,800万元【详见2023年3月29日，巨潮资讯网《关于四环医药收购北京沃达康医疗器械有限公司及北京普润德方科技发展有限公司100%股权的公告》（公告编号：2023-027）】。

　　7、关于控股股东及其一致行动人部分股份被司法再冻结、轮候冻结的事宜；

　　报告期内，公司通过中国证券登记结算有限责任公司查询，获悉：

　　公司控股股东国美控股现持有公司193,592,228股流通股，持股比例为25.71%；国美电器作为公司控股股东的一致行动人，现持有公司55,500,355股流通股，持股比例为7.37%。国美控股、国美电器所持有公司的部分股份被法院司法再冻结、轮候冻结及累计被冻结具体情况如下：

　　（1）控股股东及其一致行动人部分股份被司法再冻结、轮候冻结情况

　　①控股股东部分股份被司法再冻结情况

　　②控股股东部分股份被轮候冻结情况

　　③控股股东一致行动人部分股份没有被司法冻结、司法再冻结情况

　　④控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结情况

　　（2）股东股份累计被冻结情况

　　截至2023年3月31日，上述股东及其一致行动人所持被司法冻结股份情况如下：

　　注：被标记股份数量包含在被司法冻结股份数量内。

　　截至2023年3月31日，上述股东及其一致行动人所持被轮候冻结股份情况如下：

　　【详见2023年1月13日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-001）；2023年1月20日，巨潮资讯网《关于控股股东及其一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-002）；2023年2月3日，巨潮资讯网《关于控股股东部分股份被司法再冻结及其一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-005）；2023年2月4日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-008）；2023年2月16日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-011）；2023年2月25日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-013）；2023年3月1日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-014）；2023年3月4日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-019）；2023年3月7日，巨潮资讯网《关于控股股东部分股份被司法再冻结的公告》（公告编号：2023-020）；2023年3月21日，巨潮资讯网《关于控股股东一致行动人部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2023-022）】。

　　（二）子公司重要事项

　　1、关于华素生物取得发明专利证书的事宜；

　　公司下属公司华素生物科技（北京）有限公司取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：

　　上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年2月24日，巨潮资讯网《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-012）】。

　　2、关于山东华素取得发明专利证书的事宜；

　　报告期内，公司下属公司山东华素取得国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：

　　上述发明专利不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司知识产权保护体系，充分发挥自主知识产权优势，促进技术创新，形成持续创新机制，提升公司的综合竞争力【详见2023年3月30日，巨潮资讯网《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-028）；2023年4月4日，巨潮资讯网《关于下属公司取得发明专利证书的公告》（公告编号：2023-030）】。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：许钟民                主管会计工作负责人：宋学武                         会计机构负责人：黄瑛

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：许钟民           主管会计工作负责人：宋学武                会计机构负责人：黄瑛

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二）审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是  √否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　特此公告

　　北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

　　董  事  会

　　二二三年四月二十六日

　　证券代码：000931         证券简称：中关村        公告编号：2023-042

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司第八届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称：公司）第八届董事会第四次会议通知于2023年4月15日以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于2023年4月25日上午10时在北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座22层1号会议室以现场结合通讯表决方式如期召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真讨论研究，形成以下决议：

　　一、审议通过《2022年年度报告全文及摘要》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-044、045），本议案需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《2022年度董事会工作报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度董事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《2022年度总裁工作报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《2022年度财务决算报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度股东大会会议资料》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《2023年度财务预算报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度股东大会会议资料》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《2022年度利润分配预案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年实现归属于上市公司股东的净利润为-42,852,418.43元。

　　公司2022年度累计未分配利润为负，不具备现金分红的前提条件，故公司2022年度拟不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本和其他形式的分配。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于2022年度利润分配预案公告》（公告编号：2023-046），本议案需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《2022年度财务报告各项计提的方案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度股东大会会议资料》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过《2022年度内部控制评价报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度内部控制评价报告》。

　　九、审议通过《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　十、审议通过《2023年第一季度报告》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-047）。

　　十一、审议通过《关于多多药业2023年度预计主要日常关联交易的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　1、多多药业向多多集团采购水、电、蒸汽

　　公司之全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司持有多多药业有限公司（以下简称：多多药业）78.82%股份；黑龙江多多集团有限责任公司（以下简称：多多集团）持有多多药业20.98%股份。多多集团向多多药业提供能源动力服务，依据双方2022年度关联交易实际情况，并结合多多药业2023年度生产计划和经营预算，2023年度向多多集团预计采购情况具体如下：

　　注：多多药业向多多集团采购电的预计采购单价系多多集团根据2023年4月省内发电市场化交易价格作出的调整，多多集团将根据佳木斯电业局电价浮动情况及时对供电价格进行调整，调整时间为佳木斯电业局规定的调价之日起开始执行。

　　合同签署情况如下：

　　原《厂区能源（水电）供用合同》已于2022年12月31日到期。

　　新《厂区能源（水电）供用合同》已于2022年12月27日签署，合同有效期自2023年1月1日起至2023年12月31日止。

　　原《厂区能源（蒸汽）供用合同》已于2022年12月31日到期。

　　《厂区能源（蒸汽）供用合同》已于2022年12月27日签署，合同有效期自2023年1月1日起至2023年6月30日止，2023年下半年合同尚未签署。

　　2、多多药业向多多集团支付厂区服务费

　　多多药业使用厂区的占地面积84,424.93m2，厂区服务费价格为9元/m2·年，厂区服务费为759,824.37元。

　　原《厂区服务费分摊协议书》已于2022年12月31日到期。新《厂区服务费分摊协议书》已于2023年1月1日签署，合同有效期自2023年1月1日起至2023年12月31日止，厂区服务费价格为9元/m2·年，保持不变。

　　3、多多药业向多多集团支付租金

　　多多药业租赁总建筑面积为14,844.87m2，办公楼租金为240元/m2·年，其他厂（库）房租金为120元/m2·年，租金为2,196,824.40元/年。

　　原《厂房租赁合同书》将于2023年6月23日到期。新《厂房租赁合同书》已于2023年1月1日签署，合同有效期自2023年7月1日起至2026年6月30日止，租赁总建筑面积为14,844.87m2（办公楼面积为3,462.00m2，其他厂（库）面积11,382.87m2），办公楼租金为240元/m2·年，其他厂（库）房租金为120元/m2·年，租金为2,196,824.40元/年，保持不变。

　　综上，预计2023年度日常关联交易金额总计为20,975,781.14元。

　　本次交易对方多多集团系多多药业参股股东，持有多多药业20.98%股权。根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定，本次交易对方为多多药业关联法人，该交易构成关联交易。

　　对于关联交易事项独立董事须书面说明事前认可情况及发表独立意见。

　　由于公司董事会不存在与多多集团相关联的董事，审议上述事项的董事会无须董事回避表决。

　　上述事项已经公司全体独立董事事先审核通过。

　　鉴于本次交易金额超过三百万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，但未达到三千万元，且未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次交易只需提请董事会审批即可，无需提交股东大会审议。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成借壳，不需要经过有关部门批准。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于多多药业2023年度预计主要日常关联交易的公告》（公告编号：2023-048）。

　　十二、审议通过《关于召开2022年度股东大会的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（一）召集人：公司第八届董事会

　　（二）召开时间：

　　1、现场会议时间：2023年5月25日下午14:00；

　　2、网络投票时间：2023年5月25日。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年5月25日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年5月25日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（三）召开方式：现场会议与网络投票相结合

　　（四）股权登记日：2023年5月22日。

　　（五）召开地点：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座22层1号会议室

　　（六）会议审议事项：

　　（1）2022年年度报告全文及摘要；

　　（2）2022年度董事会工作报告；

　　（3）2022年度监事会工作报告；

　　（4）2022年度财务决算报告；

　　（5）2023年度财务预算报告；

　　（6）2022年度利润分配预案；

　　（7）2022年度财务报告各项计提的方案。

　　通报事项：

　　（1）2022年度独立董事述职报告；

　　（2）独立董事对关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司的对外担保情况、公司内部控制评价报告、利润分配、关于多多药业2023年度预计主要日常关联交易的议案等发表专项的独立意见。

　　具体内容详见与本公告同日披露的《关于召开2022年度股东大会的通知》（公告编号：2023-049）。

　　十三、备查文件

　　1、第八届董事会第四次会议决议。

　　特此公告

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司董事会

　　二O二三年四月二十六日