科德数控股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2023-034

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。

　　立信2022年度业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度，立信为646家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户28家。

　　2.投资者保护能力

　　截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：王娜，2005年起从事上市公司审计业务，2009年7月取得中国注册会计师资格，2013年至今在立信执业；2019年-2022年为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司10家，挂牌公司10家，具备相应的专业胜任能力。

　　签字注册会计师：王幈，2018年起从事上市公司审计业务，2018年5月取得中国注册会计师资格，2015年至今在立信执业；2021年-2022年为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司10家，挂牌公司10家，具备相应的专业胜任能力。

　　项目质量控制复核人：郭顺玺，2002年5月取得中国注册会计师资格，2008年开始从事上市公司审计业务，2012年至今在立信执业；近三年复核上市公司8家，挂牌公司3家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　立信及项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2022年审计收费50万元。2023年，公司将根据公司2023年度具体审计要求、公司所处行业、业务规模并考虑立信审计工作的项目组成员级别、投入时间和工作质量等因素，由股东大会授权公司经营管理层与立信协商确定审计费用，并签署相关服务协议等事项。

　　二、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一） 审计委员会的意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。

　　（二） 独立董事的事前认可意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。本次公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构的事项符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意将本议案提交公司第三届董事会第四次会议审议。

　　（三） 独立董事的独立意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。本次公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构的事项符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东整体利益的情形。公司本次续聘会计师事务所的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。作为公司的独立董事，我们一致同意《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》。

　　（四）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年4月25日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》，全体董事一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该议案提交至公司股东大会审议。

　　（五）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2023-029

　　科德数控股份有限公司

　　第三届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年4月14日以电子邮件方式发出召开第三届董事会第四次会议的通知，会议于2023年4月25日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事9人，实际参加会议董事9人，会议由董事长于本宏先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议逐项审议并通过了以下事项：

　　一、审议通过《关于〈公司2022年度董事会工作报告〉的议案》

　　董事会审议同意《公司2022年度董事会工作报告》的内容。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于〈公司2022年度总经理工作报告〉的议案》

　　董事会审议同意《公司2022年度总经理工作报告》的内容。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2022年年度报告〉及其摘要的议案》

　　董事会审议同意《科德数控股份有限公司2022年年度报告》及其摘要的内容。

　　董事会认为，2022年度公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》等制度规范运作，《科德数控股份有限公司2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序、内容和格式符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定，公允、全面、真实的反映了公司2022年度的财务状况和经营成果等事项；董事会保证《科德数控股份有限公司2022年年度报告》及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2022年年度报告》及摘要。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》

　　董事会审议同意《公司2022年度财务决算报告》的内容。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于〈公司2023年度财务预算报告〉的议案》

　　董事会审议同意《公司2023年度财务预算报告》的内容。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　董事会认为：由于公司处于经营规模及订单增速较快、产能逐步扩张的重要发展阶段，考虑到公司2022年度经营性现金流量净额为负，且预计未来12个月存在重大投资计划或现金支出，结合公司的战略规划、资金现状以及实际经营发展的需要，根据相关法律法规以及《公司章程》等规定,为更好地维护公司及全体股东的长远利益，经审慎研究讨论，董事会同意公司2022年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，未分配利润将用于促进公司可持续发展、满足公司日常生产经营和项目投资需要。目前，公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票相关工作正在有序推进中，若最终通过上海证券交易所审核并获得中国证监会同意注册决定，公司未来亦将通过结合使用募集资金有序开展相关业务，从而进一步加快产能建设、持续增强公司的综合竞争力。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-031）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2022年度内部控制评价报告〉的议案》

　　董事会认为：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《企业内部控制评价指引》的相关规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制管理制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对截至2022年12月31日的内部控制有效性进行了评价，编制了《科德数控股份有限公司2022年度内部控制评价报告》，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行审计并出具《内部控制审计报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2022年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　八、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》

　　董事会认为：根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，董事会就2022年度募集资金存放与实际使用情况编制了《科德数控股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行鉴证并出具了《关于科德数控股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-032）和《关于科德数控股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　九、审议通过《关于确认公司董事2022年度薪酬的议案》

　　根据《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的规定，结合公司实际经营情况、考核体系、岗位职责等情况，并参考公司所处行业、地区的薪酬水平，经公司人力资源部门评定，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议，确定公司董事2022年度薪酬情况。

　　全体董事对本议案回避表决，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过《关于确认公司高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　根据《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的规定，结合公司实际经营情况、考核体系、岗位职责等情况，并参考公司所处行业、地区的薪酬水平，经公司人力资源部门评定，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议，董事会审议同意公司高级管理人员2022年度薪酬情况。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，董事陈虎先生、朱莉华女士回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　十一、审议并通过《关于〈科德数控股份有限公司2023年第一季度报告〉的议案》

　　董事会审议同意《科德数控股份有限公司2023年第一季度报告》的内容。

　　董事会认为，公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》等制度规范运作，《科德数控股份有限公司2023年第一季度报告》的编制和审议程序、内容和格式符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定，公允、全面、真实的反映了公司的财务状况和经营成果；董事会保证《科德数控股份有限公司2023年第一季度报告》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　十二、审议通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

　　董事会认为：公司2023年度预计发生的日常关联交易是基于正常的生产经营及业务发展的需要，交易价格由双方参照市场价格协商确定，遵循平等自愿、公平公正的原则，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，因此董事会审议同意本议案的相关内容。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-033）。

　　表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票，关联董事于本宏先生、阮叁芽先生、朱莉华女士回避表决。

　　独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》

　　董事会审议同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。董事会提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司2023年度具体审计要求、公司所处行业、业务规模并考虑立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计工作的项目组成员级别、投入时间和工作质量等因素，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用，并签署相关服务协议等事项。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-034）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、审议通过《关于2023年度公司及控股子公司申请综合授信额度的议案》

　　为了满足公司及控股子公司2023年度业务发展规划和经营需要，董事会审议同意2023年度公司及控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币3.5亿元的综合授信额度，授信期限自董事会审议通过本议案之日起12个月内有效，授信额度可循环滚动使用。董事会授权经营管理层根据公司及控股子公司业务开展的需要，在上述额度和期限范围内办理综合授信事宜的相关手续并签署相关文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的合同、协议、凭证等各项法律文件）。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度公司及控股子公司申请综合授信额度的公告》（公告编号：2023-035）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　十五、审议通过《关于公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　为提高公司及控股子公司自有资金使用效率，在保证不影响自有资金安全和公司正常生产经营的情况下，董事审议同意公司及控股子公司使用不超过人民币3亿元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品，使用期限自董事会审议通过本议案之日起12个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。董事会同意授权公司经营管理层在上述额度和期限范围内行使具体投资决策权（包括但不限于选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等），具体事项由公司财务部负责组织实施。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-036）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　十六、审议通过《关于制订〈科德数控股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度〉的议案》

　　董事会审议同意制订《科德数控股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　十七、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　董事会审议同意公司根据2022年11月30日中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）的要求变更相应的会计政策。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-037）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　十八、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况报告〉的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，公司董事会就前次募集资金的使用情况编制了《科德数控股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况报告》，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司前次募集资金使用情况进行鉴证并出具《科德数控股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2023-038）和《科德数控股份有限公司截至2023年3月31日止前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本事项发表了同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十九、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司2020年度、2021年度及2022年度非经常性损益明细表〉的议案》

　　公司根据相关法律法规的要求编制了《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度及2022年度非经常性损益明细表》，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非经常性损益明细表进行鉴证并出具《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度及2022年度非经常性损益明细表及鉴证报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科德数控股份有限公司2020年度、2021年度及2022年度非经常性损益明细表及鉴证报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　二十、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

　　公司定于2023年5月17日召开2022年年度股东大会。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-039）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　此外，本次会议还听取了《公司独立董事2022年度述职报告》。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2023-035

　　科德数控股份有限公司

　　关于2023年度公司及控股子公司

　　申请综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币3.5亿元的综合授信额度。

　　● 本次综合授信事宜无需提交股东大会进行审议。

　　2023年4月25日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2023年度公司及控股子公司申请综合授信额度的议案》，具体情况公告如下：

　　为了满足公司及控股子公司2023年度业务发展规划和经营需要，2023年度公司及控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币3.5亿元的综合授信额度，授信期限自董事会审议通过本议案之日起12个月内有效，授信额度可循环滚动使用，授信业务范围包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、押汇、保函等业务。

　　公司拟向各相关银行申请综合授信额度的具体情况如下：

　　综合授信额度不等于公司及控股子公司的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，以银行与公司及控股子公司实际发生的融资金额为准。授信期限内，授信额度在总额度范围内可循环使用，且可以在不同银行间进行调整，公司及控股子公司皆可以使用上述综合授信额度。具体各相关银行的授信额度、期限以及授信业务范围以各相关银行最终核定并签订相关合同约定的内容为准。

　　本次公司及控股子公司向金融机构申请综合授信额度将用于公司及控股子公司的生产经营，有利于公司及控股子公司的业务发展，不会对公司及控股子公司的日常性经营活动产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　董事会授权经营管理层根据公司及控股子公司业务开展的需要，在上述额度和期限范围内办理综合授信事宜的相关手续并签署相关文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的合同、协议、凭证等各项法律文件）。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司董事会

　　2023年4月27日