深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司 2022年度募集资金存放与使用情况公告

　　证券代码：002816         证券简称：和科达         公告编号：2023-022

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，编制了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，现对公司截至2022年12月31日的募集资金存放与使用情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2090号”《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票25,000,000股，每股发行价格为8.29元，募集资金总额207,250,000.00元，扣除承销商发行费用人民币22,000,000.00元及其他上市费用人民币12,859,981.11元，实际募集资金净额为人民币172,390,018.89元。上述募集资金于2016年10月18日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2016]第116339号《验资报告》。

　　（二） 本年度使用情况及结余情况

　　单位：元

　　截止2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币120,877,629.64元。各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

　　截止2022年12月31日，本公司募集资金账户均已销户，无余额。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据本公司的《管理制度》，所有募集资金项目投资的支出，必须严格履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。募集资金已全部存放于公司设立的募集资金专项账户，公司于2016年11月14日和保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行深圳大浪支行、中国工商银行深圳大浪支行、宁波银行深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：元

　　备注：

　　（1）中国工商银行深圳大浪支行募集资金专户已于2020年注销；

　　（2）宁波银行深圳分行73010122001395740户已于2022年5月注销；

　　（3）中国银行深圳大浪支行758867964171户及757568213859户已于2022年12月注销。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币1,080,285.67元，实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　报告期内未变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2017年3月24日，经公司第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的预案》，公司拟以募集资金置换截至2016年10月18日预先投入募投项目的自筹资金人民币1,172.15万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2019年7月11日，公司召开了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币1,500万元（含）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，2020年7月2日，公司已将2019年用于暂时补充公司流动资金的闲置募集资金人民币1,500万元归还至募集资金专户。

　　截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金的情况。

　　（五） 用闲置募集资金进行现金管理情况

　　2019年2月12日公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，董事会、监事会同意公司及子公司使用不超过人民币7,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型银行投资产品，使用期限为自本次董事会、监事会审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　2020年4月29日公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，董事会、监事会同意公司及子公司使用不超过人民币4,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的保本型银行投资产品，使用期限为自本次董事会、监事会审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　2022年度公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　本报告期内，公司募集资金均已使用完毕，结余募集资金合计78,315.86元用于永久补充流动资金。

　　（七）超募资金使用情况

　　本报告期内，本公司不存在超募资金使用的情况。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截止2022年12月31日，公司募集资金均已使用完毕，无尚未使用的募集资金。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　公司“深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目”和“东莞市和科达液晶设备有限公司平板清洗设备生产项目”已结项，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，节余资金（包括利息收入）低于五百万元或低于项目募集资金净额1%的，可以豁免董事会、股东大会审议程序，且无需独立董事、监事会和保荐机构发表意见。为规范募集资金账户的管理，公司在本报告期将节余资金（含利息收入）78,315.86元转入公司基本存款账户用于永久性补充流动资金，并对募集资金专项账户进行了销户。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年9月21日召开2020年度第六次临时董事会和2020年度第五次临时监事会，审议通过了《关于变更募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，优化资源配置，降低公司财务成本，同意公司将已终止“苏州市和科达超声设备有限公司超声波清洗设备扩产项目”募集资金投资项目但尚未做变更用途的募集资金5,763.19万元（包含利息收入及理财收益，实际转出金额以转出当日银行结算余额为准）用于永久补充流动资金。2020年10月9日，本公司召开2020 年度第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》。

　　2020年度，公司变更募集资金用途用于永久补充流动资金57,678,845.46元。

　　2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　募集资金账户中国银行深圳大浪支行（账号757568213859）未签署三方监管协议，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》。

　　报告期内，本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　六、 专项报告的批准报出

　　本专项报告于2023年4月25日经董事会批准报出。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　董   事  会

　　2023年4月27日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　单位： 万元

　　注1：“东莞市和科达液晶设备有限公司平板清洗设备生产项目”投入进度102.95%，超过部分为募集资金利息收入投入。

　　注2：“深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目”投入进度100.57%，超过部分为募集资金利息收入投入。

　　注3：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目与本公司现有主业紧密相关，对公司长远发展、市场核心竞争力及企业形象都有着根本性的作用，项目本身不直接带来经济效益，无法单独核算效益。深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司补充流动资金项目人民币1,000万元用于补充流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司                         2022年度                                                               单位：万元

　　证券代码：002816             证券简称：和科达               公告编号：2023-026

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　公司控股股东丰启智远持有的1600万股公司股份于2023年1月30日被司法再冻结，占其所持有公司股份总数的100%。具体信息详见公司于2023年2月2日在指定信息披露媒体发布的《关于控股股东股份被司法再冻结的公告》（公告编号：2023-005）。

　　公司控股股东丰启智远持有的1600万股公司股份于2023年4月4日被司法轮候，占其所持有公司股份总数的100%。具体信息详见公司于2023年4月8日在指定信息披露媒体发布的《关于持股5%以上股东股份冻结、轮候冻结的公告》（公告编号：2023-015）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：孟宇亮    主管会计工作负责人：王冠芳      会计机构负责人：陈冬青

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：孟宇亮    主管会计工作负责人：王冠芳    会计机构负责人：陈冬青

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　董   事  会

　　2023年04月27日

　　证券代码：002816         证券简称：和科达        公告编号：2023-023

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟继续聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信”）为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，聘任期限为一年。上述议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）；

　　（2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23日）；

　　（3）组织形式：特殊普通合伙；

　　（4）注册地址：济南市历下区文化东路59号盐业大厦七楼；

　　（5）首席合伙人：王晖；

　　（6）人员信息：和信会计师事务所2022年度末合伙人数量为37位，年末注册会计师人数为262人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为167人。

　　（7）业务收入：和信会计师事务所2021年度经审计的收入总额为29,642万元，其中审计业务收入22,541万元，证券业务收入11,337万元；

　　（8）上年度上市公司审计客户共51家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输仓储和邮政业、金融业、建筑业、卫生和社会工作业、综合业等，审计收费共计7,003万元。和信会计师事务所审计的与本公司同行业的上市公司客户为39家。

　　2、投资者保护能力

　　和信会计师事务所购买的职业责任保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定，近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　和信会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施2次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。和信会计师事务所近三年从业人员因执业行为受到监督管理措施2次，自律监管措施1次，涉及人员5名，未受到刑事处罚、行政处罚。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟担任项目合伙人刘学伟先生，1997年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2002年开始在和信执业，2021年开始为本公司提供审计服务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告29份。

　　拟担任签字注册会计师王建英先生，2018年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2011年开始在和信会计师事务所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年共签署或复核了上市公司审计报告共7份。

　　拟担任项目质量控制复核人：吕凯先生，2014年成为中国注册会计师，2013开始从事上市公司审计，2013年开始在和信执业，2021年开始为本公司提供审计服务。近三年共签署或复核了上市公司审计报告33份。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人刘学伟先生，签字会计师王建英先生，项目质量控制复核人吕凯先生，近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　和信会计师事务所及项目合伙人刘学伟先生，签字会计师王建英先生，项目质量控制复核人吕凯先生，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　本次审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的工作时间等因素定价。

　　2022年度年报审计费用为100万元，内控审计费用为50万元。2023年度审计费用暂定与2022年度审计费用一致，届时根据具体审计工作开展情况及市场价格水平进行调整。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对和信的执业情况进行了充分的了解，在查阅了和信及相关人员的资格证照、有关信息和诚信纪录等资料后，经审慎核查并进行专业判断，一致认可和信的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见，同意续聘和信为公司2023年度审计机构，并将该事项提请公司第四届董事会第四次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项进行了审核并发表了事前认可意见和独立意见，具体如下：

　　事前认可意见：和信在担任公司审计机构期间，具备良好的职业操守和履职能力，审计意见客观、公正，能够公允的发表审计专业意见，较好地履行了审计机构应尽的责任与义务。公司续聘和信可以保证公司财务报告审计工作的连续性，有利于保障公司年度审计工作质量。因此，我们一致同意继续聘任和信为公司2023年度审计机构，同意将该事项提交公司第四届董事会第四次会议审议。

　　独立意见：公司续聘和信为公司2023年度审计机构的审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定。和信拥有专业的审计团队和较强的技术支持力量，诚信状况良好，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定，公司续聘会计师事务所的审议程序合法、合规。因此我们同意续聘和信为公司2023年度财务报表和内部控制的审计机构，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第四届董事会第四次会议以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计事务所的议案》，同意拟继续聘任和信为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，聘用期一年，并将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第四次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二次会议决议；

　　3、第四届董事会审计委员会第四次会议决议；

　　4、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；

　　5、和信会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年4月27日