宁波继峰汽车零部件股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：603997         证券简称：继峰股份         公告编号：2023-030

　　转债代码：110801         转债简称：继峰定01

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2023年4月27日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，其中张鹏先生以视频接入的通讯方式参加会议。会议由监事会主席张鹏先生主召集主持，董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次会议通知于2023年4月21日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司公告格式：第五十二号 上市公司季度报告》等有关法律法规的规定，公司监事会对董事会编制的公司2023年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见：

　　（1）公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2023年第一季度报告的内容和格式符合证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司2023年第一季度的经营成果和财务状况等事项；

　　（3）公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2023年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）全体监事保证公司2023年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司监事会

　　2023年4月27日

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份         公告编号：2023-032

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　关于股东股份解质押及再质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 截至2023年4月26日，Wing Sing International Co., Ltd.（以下简称“Wing Sing”）持有宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）股份总数为14,688.00万股，占公司目前总股本比例为13.04%。本次解除质押10,400.00万股后，再质押6,400.00万股，目前累计质押股份数为9,700.00万股，占其所持有公司股份总数的66.04%，占公司目前总股本比例为8.61%。

　　● 宁波继弘控股集团有限公司（以下简称“继弘集团”）、宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“东证继涵”）、Wing Sing为一致行动人，为公司实际控制人王义平、邬碧峰夫妇及其子王继民控制的企业。截至2023年4月26日，继弘集团持有公司股份总数为26,925.66万股，东证继涵持有公司股份总数为22,740.45万股，继弘集团、东证继涵、Wing Sing合计持有公司64,354.11万股，占公司总股本比例为57.14%。继弘集团累计质押公司股份为16,810.00万股，东证继涵累计质押公司股份为0股，本次Wing Sing解除质押10,400.00万股并再质押6,400.00万股后，继弘集团、东证继涵和Wing Sing质押股份总数为26,510.00万股，占合计持有公司股份总数的41.19%，占公司总股本比例为23.54%。

　　公司于2023年4月27日收到持股5%以上股东Wing Sing的通知，Wing Sing将其质押给上海浦东发展银行宁波北仑支行（以下简称“浦发银行”）的无限售条件流通股办理了解除质押的手续，并将上述部分无限售条件流通股股份再质押给了浦发银行，具体情况如下：

　　一、股份解质情况

　　注：本次解除质押的部分股份用于后续质押，具体情况见“二、本次股份质押基本情况”。

　　二、本次股份质押基本情况

　　单位：万股

　　上述质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情形。

　　三、截至本公告披露日，公司控股股东及其一致行动人股份累计质押情况

　　单位：万股

　　注：持股比例合计数与部分明细数相加之和如有差异系四舍五入所致。

　　1、公司控股股东继弘集团未来半年内无到期的质押股份；未来一年内（不包含半年内）到期的质押股份数量3,700.00万股，占其所持股份比例的13.74%、占公司总股本比例的3.29%，对应融资余额40,000万元。

　　公司控股股东质押融资的还款来源包括上市公司现金分红、自筹资金等；继弘集团具备资金偿还能力，不存在平仓风险或被强制平仓的情形；如出现平仓风险，继弘集团将采取包括但不限于提前还款、补充质押、提前购回被质押股份等措施应对上述风险。

　　2、控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。

　　3、控股股东质押事项不会对公司生产经营、主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。

　　4、公司控股股东质押事项不会对公司治理造成影响，公司的董事会成员不会因此产生变动，控股股东与公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，不会导致公司实际控制权的变更，上市公司的无限售条件流通股的股权结构不会因此发生变化，不会对上市公司日常管理产生影响。

　　5、公司控股股东不存在业绩补偿义务。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　证券代码：603997         证券简称：继峰股份         公告编号：2023-029

　　转债代码：110801         转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　第四届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2023年4月27日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中王义平先生、王继民先生、张思俊先生以视频接入的通讯方式参加会议。会议由董事长王义平先生召集主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议通知于2023年4月21日发出。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《宁波继峰汽车零部件股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-031）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2023年4月27日

　　证券代码：603997        证券简称：继峰股份       公告编号：2023-031

　　转债代码：110801        转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月19日  15点00分

　　召开地点：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号宁波继峰汽车零部件股份有限公司B栋三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会将听取独立董事关于《2022年度独立董事述职报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过，详见公司于2023年3月31日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。本次股东大会的详细资料详见公司拟于近日在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

　　2、 特别决议议案：7

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、7、9、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）出席现场会议的登记方式：

　　1、自然人股东持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书（见附件1）、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　2、法人股东持加盖公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法人代表证明书（如法定代表人委托他人出席，还需提供法定代表人授权委托书）及出席人身份证办理登记手续。

　　（二）登记时间：

　　2023年5月18日（星期四）上午八时至十二时，下午一时至五时。

　　（三）登记地点：

　　本公司董事会办公室。

　　（四）异地股东的登记方式：

　　异地股东可采用信函、邮件或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，文件上请注明“股东大会登记”字样。

　　六、 其他事项

　　（一）股东大会现场会议会期预计半天，与会股东的交通及食宿费用自理。

　　（二）会议联系方式：

　　联系人：潘阿斌

　　联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路17号公司董事会办公室

　　邮政编码：315000

　　电话号码：0574-86163701

　　传真号码：0574-86813075

　　邮箱：ir@nb-jf.com

　　特此公告。

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司：

　　兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603997                     证券简称：继峰股份

　　转债代码：110801                     转债简称：继峰定01

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　2023年4月3日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等非公开发行A股股票事项相关议案。上述议案已于2023年4月19日经公司2023年第一次临时股东大会审议通过。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王义平 主管会计工作负责人：张思俊 会计机构负责人：张贤亮

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：王义平 主管会计工作负责人：张思俊 会计机构负责人：张贤亮

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：宁波继峰汽车零部件股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王义平 主管会计工作负责人：张思俊 会计机构负责人：张贤亮

　　(三) 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

　　2023年4月28日