瑞达期货股份有限公司 2023年第一季度报告

　　证券代码：002961           证券简称：瑞达期货                公告编号：2023-019

　　债券代码：128116           债券简称：瑞达转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、关于聘任副总经理事项

　　2023年2月20日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，根据公司总经理葛昶先生提名，并经公司第四届董事会提名委员会审议通过，公司第四届董事会同意聘任李晖先生担任公司副总经理，负责公司广州及深圳区域的业务，并管理公司部分投资业务、机构业务及互联网金融业务，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　2、关于不向下修正“瑞达转债”转股价格事项

　　2023年3月3日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次暂不向下修正“瑞达转债”的转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月（2023年3月3日至2023年9月2日）内，如再次触发“瑞达转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满六个月之后，若再次触发“瑞达转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“瑞达转债”转股价格的向下修正权利。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年9月4日重新起算。

　　3、关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易事项

　　2023年3月29日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》，同意全资子公司瑞达新控资本管理有限公司及其下属子公司在不影响正常经营及相关项目推进进度的情况下，使用自有资金进行理财投资及衍生品交易以增加公司收益。投资额度不超过5亿元，投资期限为自股东大会审议通过之日起一年内有效。

　　4、关于未来三年（2023-2025年）股东回报规划事项

　　2023年3月29日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于制定〈未来三年（2023-2025年）股东回报规划〉的议案》，为健全和完善公司持续、科学、透明的利润分配政策和决策机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，增加利润分配决策透明度和可操作性，综合考虑行业发展趋势、公司战略规划、股东权益、社会资金成本以及外部融资环境等因素，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的有关规定，在《瑞达期货股份有限公司上市后未来三年股东回报规划》的基础上，制定了公司《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：瑞达期货股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：林志斌         主管会计工作负责人：葛昶      会计机构负责人：曾永红

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：林志斌     主管会计工作负责人：葛昶        会计机构负责人：曾永红

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　瑞达期货股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：002961              证券简称：瑞达期货            公告编号：2023-018

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2023年4月26日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2023年4月22日以电话、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人，其中董事林志斌、陈守德、于学会、陈咏晖先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　（一） 审议通过公司《关于<2023年第一季度报告>的议案》

　　董事会认为：公司编制的《2023年第一季度报告》符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-019）详见公司指定信息披露媒体《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（二） 审议通过公司《关于申请设立苏州营业部的议案》

　　根据公司经营发展的实际需要，公司拟在苏州市设立一家期货营业部，董事会授权公司管理层决定本次设立期货营业部的具体方案，依照中国证券监督管理委员会相关规定递交新设期货营业部的申请，并办理相关手续。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（三） 审议通过公司《关于修订<总经理工作制度>的议案》

　　修订后的《总经理工作制度》（2023年4月）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　（四） 审议通过公司《关于对外投资设立全资子公司的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-020）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、 备查文件

　　《第四届董事会第十五次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司董事会

　　2023年4月28日