上海建科集团股份有限公司 第一届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：603153    证券简称：上海建科    公告编号：2023-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十五次会议于2023年4月26日以现场会议结合视频方式召开。

　　（二）公司已于2023年4月16日以电子邮件形式通知全体董事。

　　（三）本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。

　　（四）本次会议由董事长王吉杰先生主持。监事会成员、董事会秘书、高级管理人员列席会议。

　　（五）本次会议召开符合《公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年第一季度报告》。

　　(二) 审议通过《关于<公司2022年度总裁工作报告>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　(三) 审议通过《关于<公司2022年度董事会工作报告>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(四) 审议通过《关于<公司2022年度财务决算及2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(五) 审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海建科集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕6-264号）。

　　联合保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的公告》（公告编号：2023-005）。

　　(六) 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　联合保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及海通证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。

　　(七) 审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。

　　(八) 审议通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

　　董事周予鼎、夏锋对本议案回避表决。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，回避2票。

　　公司独立董事对该项议案发表了明确的事前认可意见及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-008）。

　　(九) 审议通过《关于<公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　(十) 审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　公司独立董事对该项议案发表了明确的事前认可意见及同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-009）。

　　(十一) 审议通过《关于公司2023年度董事薪酬方案的议案》

　　董事王吉杰、朱雷、徐文、王广斌、朱洪超、苏勇、梁永明对本议案回避表决。

　　表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权，回避7票。

　　公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(十二) 审议通过《关于公司2022年度职业经理人考核结果及薪酬的议案》

　　董事朱雷对本议案回避表决。

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权，回避1票。

　　公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。

　　(十三) 审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-010）及《上海建科集团股份有限公司章程（2023年4月修订）》。

　　(十四) 审议通过《关于<公司2022年内部审计工作总结及2023年工作计划>的议案》

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，回避0票。

　　(十五) 听取《公司2022年度独立董事述职报告》

　　本议案需提交股东大会听取。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2022年度独立董事述职报告》。

　　(十六) 听取《公司2022年度总法律顾问工作报告》

　　特此公告。

　　上海建科集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603153    证券简称：上海建科    公告编号：2023-006

　　上海建科集团股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理产品种类：上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品品种为安全性高、流动性好，满足保本要求的一年期内的投资产品。

　　● 现金管理金额：公司拟使用不超过人民币30,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。

　　● 已履行的审议程序：公司于2023年4月26日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事及联合保荐机构均已发表明确的同意意见。

　　● 特别风险提示：公司将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的现金管理产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。提醒广大投资者注意投资风险。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40号）核准并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,500万股，每股发行价格为人民币11.47元，募集资金总额为人民币63,085.00万元，扣除本次发行费用人民币3,194.42万元后，募集资金净额为人民币59,890.58万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-9号）。公司对募集资金实行了专户存储管理。

　　二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。

　　（二）投资额度及期限

　　在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司拟使用不超过30,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

　　（三）投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品品种为安全性高、流动性好，满足保本要求的一年内到期的投资产品。

　　（四）实施方式

　　经公司董事会审议通过后，授权总裁在上述额度和有效期内行使投资决策权，签署相关业务合同及其他法律文件，并由财务部门具体办理相关事宜。

　　三、审议程序

　　公司于2023年4月26日分别召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过30,000万元（含本数）进行现金管理。公司独立董事及联合保荐机构均已发表明确的同意意见。

　　四、投资风险分析及风控措施

　　保本型投资产品属于低风险投资品种，但受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，不排除该等投资出现波动风险。针对投资风险，公司拟采取如下控制措施：

　　（一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　（二）公司将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（四）公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　五、对公司的影响

　　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的过程中，公司将根据投资项目的实施进度对现金管理规模及投资品种在审批额度内进行调整。使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下实施的，不影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高公司资金使用效率，进一步提升公司整体业绩水平。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用闲置募集资金不超过30,000万元（含本数）进行现金管理，董事会审议的表决程序合法、有效，符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，有利于提高公司资金的使用效率，获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的情形。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意公司使用闲置募集资金不超过30,000万元（含本数）进行现金管理。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：公司使用最高额度不超过人民币30,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，适度购买安全性高、流动性好的低风险投资理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（三） 联合保荐机构核查意见

　　经核查，联合保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。联合保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　特此公告。

　　上海建科集团股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：603153    证券简称：上海建科    公告编号：2023-011

　　上海建科集团股份有限公司

　　第一届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）上海建科集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第九次会议于2023年4月26日通过现场会议结合视频方式召开。

　　（二）公司已于2023年4月16日以电子邮件方式通知全体监事。

　　（三）本次会议应出席监事五名，实际出席监事五名，其中两名监事通过视频方式参会。

　　（四）本次会议由监事会主席石琦先生主持。

　　（五）本次会议召集和召开符合《公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　(一) 审议通过《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》

　　监事会认为：《公司2023年第一季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年第一季度报告》。

　　(二) 审议通过《关于<公司2022年度财务决算及2023年度财务预算报告>的议案》

　　监事会认为：公司2022年度财务决算按照《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》的有关规定编制，公允地反映了公司2022年12月31日的财务状况、2022年度的经营成果和现金流量。公司2023年度财务预算结合了当前的国家经济形势、行业现状与公司现有的经营能力，综合考虑了业务发展情况，对公司2023年度的财务数据状况进行了合理预测。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(三) 审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的议案》

　　监事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，本次募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等规定，内容及程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的公告》（公告编号：2023-005）。

　　(四) 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用最高额度不超过人民币30,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，适度购买安全性高、流动性好的低风险投资理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及中小股东利益的情形。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。

　　(五) 审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用最高额度不超过人民币70,000.00万元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司的正常资金周转和需要的前提下，适度购买安全性高、流动性好的低风险投资理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及规范性文件的相关规定。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-007）。

　　(六) 审议通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

　　监事会认为：公司2022年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。2022年度实际发生的日常关联交易总额小于年初预计发生金额。公司预计2023年度日常关联交易为公司正常生产经营所需，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，符合公司经营发展的实际需要，有利于公司生产经营业务的正常开展，关联交易价格公允合理，审议程序是合法、合规，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东及非关联股东利益的情形。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-008）。

　　(七) 审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》

　　监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在以往与公司的合作过程中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，较好地完成了公司各项工作。为保持审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-009）。

　　(八) 审议通过《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　监事会认为：公司注册资本、公司类型的变更及对《公司章程》中的有关条款进行修订，符合《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》相关条款并办理工商变更登记的事项。    表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-010）及《上海建科集团股份有限公司章程（2023年4月修订）》。

　　(九) 审议通过《关于<公司2022年度监事会工作报告>的议案》

　　监事会认为：2022年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》、公司《监事会议事规则》等规章制度的要求，认真履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席董事会会议和出席股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，切实维护公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，0票回避。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于2023年度监事薪酬方案的议案》

　　监事杨振林对本议案回避表决。

　　表决情况：4票同意、0票反对、0票弃权，1票回避。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告

　　上海建科集团股份有限公司监事会

　　2023年4月28日