江苏康众数字医疗科技股份有限公司 关于公司开展远期结售汇业务的公告

　　证券代码：688607   证券简称：康众医疗   公告编号：2023-013

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务的议案》，同意公司（包括直接或间接持股的境内外全资、控股子公司，下同）自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内根据汇率市场运行情况开展外汇远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额合计不超过等值3,000.00万美元，该额度在有效期内可以滚动使用，现将相关情况公告如下：

　　一、开展远期结售汇业务概述

　　公司经营业务活动开展过程中存在境外销售和境外采购，结算币种主要采用美元。当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，使公司保持较为稳定的利润水平，从而专注于生产经营，公司计划与银行开展远期结售汇业务。远期结售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理是与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务，从而锁定当期结售汇成本。

　　二、远期结售汇品种

　　公司拟开展的远期结售汇业务，只限于公司生产经营所使用的主要结算货币——美元。

　　三、业务期间和业务规模

　　2023年4月27日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议分别审议通过《关于公司开展远期结售汇业务的议案》，同意公司自本次董事会审议通过之日起12个月内开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额合计不超过等值3,000.00万美元，该额度在有效期内可以滚动使用；具体金额、期限、价格授权将根据公司管理授权权限执行，同时授权公司经营管理层在上述期限及额度范围内负责具体办理事宜。

　　四、开展远期结售汇业务的可行性分析

　　公司经营业务活动开展过程中存在境外销售及境外采购，结算币种主要采用美元，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。公司开展与银行的远期结售汇业务，是从锁定结售汇成本的角度考虑，能够有效降低汇率波动对公司经营业绩的影响，使公司保持较为稳定的利润水平，系为满足公司经营业务发展需要所展开，符合公司及全体股东利益；且该项业务风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　五、远期结售汇业务的风险分析

　　公司开展的远期结售汇业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，开展远期结售汇业务交易可以部分抵消因汇率波动对公司的影响，但仍存在一定的风险：

　　（一）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，远期结售汇确认书约定的远期结售汇汇率可能偏离实际收付汇时的汇率，将可能造成公司汇兑损失。

　　（二）客户违约风险：客户应收账款发生逾期，相关款项若无法在预测的回款期内收回，将会造成远期结汇无法按期交割导致公司承受一定损失。

　　（三）回款预测风险：公司根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能调整自身订单，造成公司回款预测不准，存在一定的远期结汇延期交割风险。

　　六、风险控制措施

　　（一）为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收款项的风险管控，及时掌握客户支付能力信息，努力提高回款预测的准确度，加大跟踪催收应收款项力度，尽量将该风险控制在最小的范围内。

　　（二）在签订远期结售汇业务合约时严格按照公司预测的收汇、付汇期和金额进行交易，所有远期结售汇业务均基于真实的交易背景。

　　（三）公司进行远期结售汇交易必须基于公司的境外收入，远期结汇合约的外币金额不得超过境外收入预测量。

　　（四）上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司开展远期结售汇业务系为了满足公司日常经营业务需要，有利于规避外汇市场的风险、防范汇率大幅波动对公司的不良影响，符合公司整体利益。公司董事会审议该事项程序合法合规、符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。基于上述，我们同意公司在审议通过的期限与额度范围内开展相关远期结售汇业务。

　　（二）监事会意见

　　监事会同意公司为满足日常经营业务需要，自第二届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不超过等值3,000.00万美元。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

　　公司拟开展远期结售汇业务事项已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事对上述事项发表了明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。公司根据相关规定及实际情况制定了切实可行的风险应对措施，相关风险能够有效控制。公司开展远期结售汇业务符合公司实际经营的需要，可以在一定程度上降低汇率波动对公司利润的影响。

　　综上，保荐机构对公司本次开展远期结售汇业务事项无异议。

　　特此公告

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　董事会2023年4月28日

　　证券代码：688607     证券简称：康众医疗      公告编号：2023-015

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　关于变更部分董事、监事、高级管理人员及

　　聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月27日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于选举非独立董事的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》《关于聘任证券事务代表的议案》，同意推选叶晓明先生为公司第二届董事会非独立董事候选人、聘任尹晟先生担任公司董事会秘书、聘任邹越先生担任证券事务代表；同日公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于选举非职工代表监事的议案》，同意推选唐晓慧先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。现将公司关于变更部分董事、监事、高级管理人员及聘任证券事务代表的具体情况告知如下：

　　一、关于非独立董事变更情况

　　（一）关于非独立董事辞职的情况说明

　　公司董事会于近日收到公司非独立董事汪剑飞先生的辞任函，汪剑飞先生因个人原因，申请辞去公司第二届董事会董事职务，辞职生效后，汪剑飞先生将不在公司担任任何职务。

　　汪剑飞先生的辞职未导致公司董事会成员低于《公司法》等规定的法定人数，但将低于《公司章程》规定的人数，为保证公司董事会的正常运作，在股东大会选举产生新任董事之前，汪剑飞先生将继续履行其董事职责。

　　汪剑飞先生在任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对汪剑飞先生在公司任职期间所作出的贡献表示感谢。

　　（二）关于补选非独立董事的情况说明

　　为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司章程》等相关规定，公司于2023年4月27日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于选举非独立董事的议案》，同意推选叶晓明先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，叶晓明先生任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　二、关于非职工代表监事变更情况

　　（一）关于非职工代表监事辞职的情况说明

　　公司监事会于近日收到公司非职工代表监事吴艳丽女士提交的辞任函，吴艳丽女士因个人原因，申请辞去公司第二届监事会监事职务，辞职生效后，吴艳丽女士将不在公司担任任何职务。

　　吴艳丽女士的辞职导致公司监事会成员低于法定最低人数，为保证公司监事会的正常运行，在公司股东大会选举产生新任监事前，吴艳丽女士将继续履行其监事职责。

　　吴艳丽女士在任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及监事会对吴艳丽女士在公司任职期间所作出的贡献表示感谢。

　　（二）关于补选非职工代表监事的情况说明

　　为完善公司治理结构，保证公司监事会的规范运作，根据《公司法》及《公司章程》等的有关规定，公司于2023年4月27日召开第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于选举非职工代表监事的议案》，同意推选唐晓慧先生（简历见附件）为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，该事项尚需提交2022年年度股东大会审议，唐晓慧先生任期自股东大会审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。

　　三、关于董事会秘书变更情况

　　（一）关于董事会秘书辞职的情况说明

　　公司董事会于近期收到公司董事会秘书张萍女士提交的辞任函，张萍女士因工作调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职生效后，张萍女士仍将继续担任公司董事、财务总监职务。

　　张萍女士在任职董事会秘书期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及公司管理层对张萍女士在公司任职董事会秘书期间所作出的贡献表示感谢。

　　（二）关于聘任董事会秘书的情况说明

　　为完善治理结构，保证公司规范运作，根据《公司法》及《公司章程》等的有关规定，经董事长提名，公司董事会提名委员会资格审查，并于2023年4月27日召开第二届董事会第十次会议、会议审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任尹晟先生（简历见附件）为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。尹晟先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证。

　　四、关于证券事务代表聘任情况

　　公司于2023年4月27日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任邹越先生（简历见附件）担任公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。邹越先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

　　五、其他情况说明

　　上述人员均符合相关法律、行政法规、规范性文件与其行使职权相适应的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司相关职务的其他情形。

　　六、董事会秘书及证券事务代表联系方式

　　电话：0512-86860385

　　传真：0512-86860388

　　电子邮箱：ir.careray@careray.com

　　通讯地址：苏州工业园区星湖街218号生物纳米园A2楼、B3楼501室

　　邮政编码：215123

　　七、公司独立董事发表的独立意见

　　经过对非独立董事候选人叶晓明先生、董事会秘书候选人尹晟先生的背景及工作经历了解，独立董事认为二位均符合相关法律、行政法规、规范性文件对其任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司相关职务的情形，未受到中国证监会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司相关职务的其他情形。公司非独立董事候选人以及董事会秘书候选人的提名、表决程序均符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，并已征得被提名人本人同意，表决结果合法、有效。

　　基于上述，我们同意叶晓明先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意提交股东大会审议，同意聘任尹晟先生为公司董事会秘书。

　　特此公告

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　董事会2023年4月28日

　　附件：

　　候选董事简历

　　叶晓明，男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京工业职业技术大学，大专学历；历任日腾电脑配件（上海）有限公司IT工程师、苏州世纪福智能装备股份有限公司IT工程师、康众有限技术支持部经理、国内销售总监；2022年2月至今，任康众医疗亚太区销售副总裁，拟任康众医疗第二届董事会非独立董事。

　　候选监事简历：

　　唐晓慧，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京理工大学，硕士研究生学历；历任常熟市天银机电股份有限公司测试工程师、苏州美图半导体机械工程师；2022年2月至今，任江苏康众数字医疗科技股份有限公司机械设计主管；拟任江苏康众数字医疗科技股份有限公司第二届监事会非职工代表监事。

　　董事会秘书简历：

　　尹晟，男，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历；2021年6月至今任江苏康众数字医疗科技股份有限公司证券事务总监；拟任江苏康众数字医疗科技股份有限公司董事会秘书。

　　证券事务代表简历：

　　邹越，男，1994年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历；2022年6月至今任江苏康众数字医疗科技股份有限公司证券事务专员；拟任江苏康众数字医疗科技股份有限公司证券事务代表。

　　证券代码：688607       证券简称：康众医疗     公告编号：2023-019

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久性补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币471,715.00元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.95%。独立董事就此发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）就此发表了核查意见。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3662号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股22,032,257股，每股发行价为人民币23.21元，合计募集资金人民币511,368,684.97元，扣除各项发行费用（不含税）人民币64,026,198.84元后，募集资金净额为447,342,486.13元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“信会师报字[2021]第ZA10069号”验资报告。

　　二、募集资金的存放与使用情况

　　（一）募集资金的存放情况

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的要求，公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构中信证券股份有限公司、专户存储募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司2021年1月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　（二）募集资金的使用情况

　　根据《江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司本次公开发行新股的募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于公司以下项目：

　　单位：万元

　　公司首次公开发行股票实际募集资金净额为44,734.25万元，扣除前述募集资金投资项目资金需求后，实际募集资金净额超过计划募集资金（即超募资金）157.50万元。

　　三、本次使用部分超募资金永久性补充流动资金计划

　　为满足公司流动资产需求、提高募集资金的使用效率以及维护上市公司和股东的利益，公司拟使用部分超募资金进行永久性补充流动资金。

　　公司超募资金总额为人民币1,575,010.56元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为人民币471,715.00元，占超募资金总额的比例为29.95%。公司承诺部分超募资金补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《募集资金管理制度》等公司内控制度的相关规定。

　　四、承诺及说明

　　公司承诺每12个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久性补充流动资金不会影响公司募集资金投资计划的正常进行；在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助，但公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金，不适用前款规定。

　　五、公司履行的审议程序

　　2023年4月27日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币471,715.00元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.95%。本事项尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用部分超募资金人民币471,715.00元用于永久性补充流动资金，系出于公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提升公司盈利能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况。该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。

　　综上所述，全体独立董事同意此次使用部分超募资金进行永久性补充流动资金，并同意提交股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，系满足公司实际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司盈利能力，符合公司战略发展需要和全体股东利益，不存在损害公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。

　　综上所述，公司监事会同意《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，并提交股东大会审议。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构中信证券认为，公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序。本次使用部分超募资金永久性补充流动资金符合公司实际经营需要，有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益。公司本年度拟使用超募资金永久性补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，且公司已承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

　　综上，保荐机构中信证券对公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金的事项无异议。

　　特此公告

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月28日

　　公司代码：688607                  公司简称：康众医疗

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　2022年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中有关风险的说明。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2022年年度利润分配方案为：不进行现金分红，不送红股，也不以资本公积转增股本。

　　上述利润分配方案已分别经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事对此发表了明确同意的独立意见，本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是一家专业从事数字化X射线平板探测器研发、生产、销售和服务的高新技术企业。公司自设立以来始终致力于深耕数字化X射线平板探测器行业，凭借过硬的研发实力及生产能力，掌握了非晶硅TFT/PD的设计和制造、碘化铯的蒸镀和封装、动态系列高阶应用技术、AED技术、无线/有线DAEC技术等关键技术。目前，产品应用已从医疗普放逐渐延伸至乳腺、动态透视、放疗、口腔三维成像等领域，并进一步拓展至工业、安检、宠物医疗等领域；公司主要产品及应用情况主要如下：

　　2022年度，公司一方面加快发布或量产口腔领域CBCT平板探测器、口内传感器以及工业/安检领域电子料与新能源电池检测平板探测器、医疗领域无线高速动态平板探测器等新产品，同时积极推进客户集成测试、注册或终端应用等市场拓展，另一方面不断推动搭载DAEC技术、IGZO传感器、CMOS传感器、智能束光器等应用技术产品的市场应用；公司部分新产品介绍如下：

　　(二) 主要经营模式

　　公司自成立以来，即专注于数字化X射线平板探测器的技术研发、生产制造、产品销售与市场拓展，建立了完整协同的采购、生产、销售流程。报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化，预计未来也不会发生重大变化。

　　1.采购模式

　　公司采购的主要原材料包括TFT/PD、集成电路等。公司采购的原、辅材料以直接采购为主，少部分非核心加工工序以委外加工方式进行。

　　公司由采购部负责生产、研发所需物料、耗材、设备等的采购。对于生产物料，在结合销售部门提供的订单信息、市场需求预测及库存情况制定采购计划后由采购部依照计划进行采购；对于研发所需物料，由研发部门依据研发项目的实际需求提出采购申请，由采购部执行采购。

　　公司已建立了规范的供应商管理体系，于每年末对供应商进行综合评价，并对《合格供方名单》进行动态调整。对于新合作的供应商，由采购部负责推荐并进行商业信誉及资质审查，由产品研发部、质量部、生产部分别进行技术资质、质量体系、原材料质量稳定性的考核与监控，并最终共同确定是否导入新供应商。公司根据采购物资对产品质量影响的重要程度，对采购物资和供应商进行分类管理，其中对公司产品质量影响较大的核心原材料，供应商需与公司签订《保密协议》后才能签订供货合同。此外，公司还通过与供应商合作开发、达成长期战略合作、建立全球供应链体系等，以确保主要原材料的产品性能、良率及充裕供应。

　　2.生产模式

　　公司主要采用备货式生产模式，基于历史销售趋势及在手订单等信息，综合现有产能、库存等因素对整体需求进行预测并制定生产计划。

　　公司自成立起即专注技术研发，集中力量发挥公司在研发等核心领域的优势，通过技术革新不断实现产品迭代，并有计划地扩充产品品类，拓展应用场景。对于碘化铯蒸镀等具有较高工艺技术要求，以及与产品差异化性能有较大关联的生产环节，公司均自主生产，一方面有利于产品质量和性能管控，使研发方案和技术改进得到有效呈现，另一方面有利于公司核心技术的保护。公司集成电路表面贴装及电源盒组装等技术难度和产业附加值较低、人工投入较大的环节全部或部分通过委外加工的模式进行，其他生产环节均采用自主加工的方式。

　　3.销售模式

　　公司的销售模式以直销为主，经销为辅，产品同时面向境内外客户销售。公司的客户开拓主要通过参加展会、主动拜访、客户推荐等方式进行，产品的终端用户为医疗机构、宠物医院、工业企业、安检部门等。

　　直销模式下，公司主要将平板探测器产品销售给境内外医疗/宠物、工业/安检领域内的数字化X射线影像系统生产商。在境内市场，公司主要综合产品类型、产品成本、客户采购数量等因素进行定价。公司已建立了较为完善的销售体系，根据产品销售情况分区域进行客户覆盖，并计划在未来继续部署与完善各行业及区域销售中心，进一步提升销售网络的广度与深度，满足业务持续发展的需要。在境外市场，公司在产品类型和生产成本的基础上，还会根据客户所在国别、行业影响力及采购数量的不同进行差异化定价。公司已在美国、印度、日本、欧洲、韩国等地设立了销售服务中心，未来将进一步扩建海外销售渠道，持续完善提升海外销售服务区域与市占率。

　　此外，公司除了标准化产品外，还存在部分定制化产品，主要系部分客户存在个性化需求，委托公司为其开发定制化产品，定制化产品的收入确认政策与标准化产品一致。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）行业发展阶段和基本特点

　　X射线影像设备自诞生以来，始终在追求更高的空间分辨率、更高的能量转化效率、更快的成像速度、更便利的图像处理方式，以及更低的X射线放射剂量，以满足具体应用需求。X射线成像设备从模拟图像逐渐向数字化成像的转变正体现了上述要求，这一转变过程中，除X射线发生装置变化外，更多的革新体现为X射线探测装置和成像分析过程的变化，而平板探测器作为数字化X射线影像系统的核心部件，在直接数字化进程中发挥着关键作用。

　　数字化X射线平板探测器可用于探索人体及其他生命体或物体的内部构造并成像，是用于生产数字化X射线影像系统的关键部件。在医疗领域，数字化X射线影像系统根据应用场景的不同可分为普放数字化X射线影像系统、DM系统、诊断影像系统（包括C型臂、DSA、DRF、口腔CBCT等）、放疗设备等；在非医疗领域，数字化X射线影像系统主要可应用于工业无损探伤检测、安全检查、宠物医疗诊断等领域。根据Yole统计，目前，数字化X射线影像系统的应用仍以医疗领域为主。

　　X射线影像设备是医学影像设备的重要组成部分，得益于医疗刚性需求、各国政府的政策推动以及技术提升带来的设备更换需求等因素的共同作用，全球医学影像市场保持稳步增长态势。根据IHS Markit统计，2017年和2018年，全球医学影像市场规模分别为256.60亿美元和268.85亿美元。随着人们对慢性疾病的预防越来越重视，以及临床应用中对病灶影像检测的需求逐步增长，预计全球市场对医学影像设备的需求也将不断扩大。根据IHS Markit预测，至2023年，全球医学影像设备的市场规模将增长至约324.28亿美元，2018-2023年的年均复合增长率约3.82%。

　　工业无损检测目前主要应用于机械制造、汽车、电子、铁路、航天航空、压力容器、军工等产业，由于数字化X射线影像系统具有成像质量高、曝光时间短等特点，已成为工业无损检测领域的首选方式。根据Yole统计，2018年全球平板探测器应用于工业领域的市场份额约9.00%，预计至2024年市场份额将扩大至约11.00%。

　　随着全球各国对基础建设的投入不断加大、物流和贸易等行业的市场规模持续增长，以及政府部门对社会公共安全问题的重视程度日益增加，安防检查领域对相关检测设备的需求将不断增长，平板探测器在安防检测领域市场前景广阔。根据Yole统计，2018年全球平板探测器应用于安防检查领域的市场份额约13%，预计至2024年市场份额将扩大至约17.00%。

　　宠物疾病诊断常用的X射线设备主要有动物专用设备、便携式设备、C型臂等，其核心部件均为数字化X射线平板探测器。根据Yole统计，2018年全球平板探测器应用于宠物医疗领域的市场份额约2.00%，预计至2024年市场份额将扩大至约3.00%。

　　（2）主要技术门槛

　　数字化X射线平板探测器是先进医疗器械和高端制造的代表。作为数字化X射线影像系统的关键部件，平板探测器起到接收X射线并转换为数字信号的作用，其性能高低直接关系到数字化X射线影像系统的成像效果。由于平板探测器的研发周期长，对生产过程中的工艺控制要求高，其核心技术和关键工艺是各企业经过多年的研发创新及经验积累构建的，形成了一定的技术壁垒。目前，平板探测器主流且应用成熟的技术是以“非晶硅TFT/PD+闪烁体”为基础。对于新进入的企业，平板探测器行业的技术准入门槛主要包括：

　　①非晶硅TFT/PD的设计难度高

　　作为平板探测器的关键部件之一，非晶硅TFT/PD由TFT和PD两个非晶硅器件组成，其中PD可将闪烁体释放的可见光光子捕获并转换为电信号，TFT用于将PD转化的电信号在特定的时间片段传出，进行后续的积分、放大、模数转换等处理。用于平板探测器的TFT器件和用于液晶显示的TFT器件采用相似的非晶硅薄膜制造工艺，但由于在电学、光学特性等方面存在的差异，其对具体设计和制造过程均存在不同要求。平板探测器在投入生产前，还需要结合TFT/PD制造厂家的生产能力和设备参数特点，对TFT/PD进行布局设计、光罩掩膜版设计、工艺过程参数模拟及工艺流程调试优化等一系列工作，要求设计开发人员对集成半导体器件物理、半导体加工工艺和材料、模拟信号分析与处理、X射线与材料相互作用的物理机制等专业知识形成深刻理解，并具备在高敏感器件工艺过程方面的丰富经验，从而形成了较高的技术准入门槛。新进入行业的公司短时间内难以积累较为全面的设计能力。

　　②TFT/PD的加工要求高，且需要与设计过程相匹配

　　TFT/PD的加工过程相对复杂，且量产过程中对产品良率的控制难度较大。目前，尽管全球范围内有大量液晶面板生产企业，但具备TFT/PD量产能力的厂家数量有限，大部分厂家以生产TFT-LCD为主业，同时搭配少量TFT/PD产线。由于不同TFT/PD生产厂家所采用的生产工艺和生产技术不同，不同厂家生产出的TFT/PD产品所具备的性能也不同，从而导致TFT/PD较难作为一种通用性的原材料应用于不同平板探测器产品的生产，而只能根据每一款平板探测器计划应用的领域、拟具备的技术要求进行个性化设计生产。为了使产品能够成功达到预定用途，平板探测器生产商在对TFT/PD进行设计前还需要结合TFT/PD生产厂商的生产能力和技术特点综合考虑，并保持与TFT/PD生产厂家的密切沟通，不断对生产工艺进行调试与改进，共同努力提高产品良率。新进入行业的公司若要形成一定的产品规模并开发出具备市场竞争力的产品型号，需要与市场上的优质TFT/PD生产厂商建立良好的合作关系，并结合TFT/PD生产厂商的工艺和技术特点，自主开发可以实现量产且具备一定良率水平的产品，短期内实现的难度较大。

　　③高性能闪烁体的生产工艺难度大

　　作为使X射线转换为可见光的关键材料，闪烁体的种类和制备工艺对X射线的光转化率、平板探测器的空间分辨率等性能影响较大。目前，市场上主流的闪烁体材料包括碘化铯和硫氧化钆，其中碘化铯相比硫氧化钆而言对X射线的灵敏度更高，可允许使用更低剂量的X射线来实现成像。在像素大小相同、电路附加噪声相同、X射线剂量相同的情况下，使用碘化铯作为闪烁体的探测器性能要明显优于使用硫氧化钆作为闪烁体的探测器。

　　若选用硫氧化钆作为闪烁体，平板探测器生产商需要按照探测器大小采购相应尺寸的硫氧化钆屏，再将其加工整合至TFT/PD上；若选用碘化铯作为闪烁体，平板探测器生产商可以直接对外采购碘化铯屏再进行加工整合，或采用蒸镀技术实现碘化铯晶体在TFT/PD表面的直接生长。尽管蒸镀的基本原理已被行业熟知，但考虑到碘化铯晶体的微观结构与蒸镀设备结构及蒸镀过程中的参数控制等因素高度相关，因而如何实现具体的加工过程、如何把握加工过程中的参数控制、如何提高蒸镀成功率是成熟企业的核心技术之一，新进入的平板探测器厂家短时间内较难实现自主研发。通过对外采购碘化铯屏再与TFT/PD进行整合加工生产的产品在性能上与通过蒸镀实现自主生长的产品间存在一定差距。

　　④集成一体化要求高，需要多学科交叉运用的技术实力

　　高性能的数字化X射线影像系统要求其输出的影像达到低噪声、高分辨率、高动态范围等要求，并能实现对伪影的校正，故平板探测器生产商还需要结合硬件特点开发出配套的影像处理软件，以便与平板探测器硬件协同工作，充分发挥产品特性，提高成像质量。实现上述目标对平板探测器生产商从硬件到系统软件的全流程集成能力提出了较高要求，且涉及到精密机械制造技术、电子信息技术、现代医学影像技术等多种技术，综合了物理学、材料学、软件学、自动化、临床医学等多学科知识，需要具备充足的研发实力、高水平和多专业背景的技术团队以及将理论技术进行产业转化的能力。新进入的平板探测器生产商在短期内较难达到上述要求。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　（1）公司的行业地位

　　数字化X射线平板探测器行业具有较高的技术门槛，企业的研发技术和加工工艺直接决定了产品的成像质量，故科研能力和工艺水平领先的企业在市场竞争中掌握着主动权。目前，公司已掌握了平板探测器的核心技术和生产工艺，产品性能稳定性与国际高端产品进一步趋同，部分型号产品的关键性能指标已达到或超过国外先进水平，产品质量受到了客户的广泛好评。根据IHS Markit统计，2018年，公司在全球医疗及宠物医疗数字化X射线平板探测器市场中的市场份额为3%，位列全球第九，国内企业第二。

　　2010年以前，数字化X射线平板探测器的技术和市场基本被国外巨头垄断，我国并不具备平板探测器的产业基础和自主供应能力，数字化X射线影像系统厂商所使用的平板探测器基本完全依赖进口。随着公司于2010年研发出首台碘化铯平板探测器样机，其后正式产业化推广，公司已助力我国平板探测器行业的国产化率从2012年的约0提升至2019年的约34.68%。在更适合临床应用的使用碘化铯的平板探测器方面，公司已助力我国医疗和宠物医疗领域碘化铯平板探测器的国产化率从2012年的约0提升至约43.55%，并为我国下游客户和终端用户普及了低剂量的检测理念，推动了国内平板探测器行业内的其他企业从硫氧化钆技术路线向碘化铯技术路线转变。在平板探测器应用的细分领域，公司亦在乳腺、动态系列等技术要求更高的领域降低进口水平、实现进口替代的过程中发挥了引领作用。

　　此外，依托公司自主研发的具有突破性的DAEC技术，公司的平板探测器可以实现对影像系统工作过程中曝光剂量的自动控制，为影像系统的低剂量拍摄提供技术保障，使得公司碘化铯技术路径下的低剂量优势得以充分发挥，在基于碘化铯的低剂量平板探测器上实现了技术闭环。公司近年来陆续发布的全新三代平板探测器、智能束光器匹配4D定位功能、聚焦影像链综合解决方案，则有望推动X射线影像系统迈入数字化、集成化、智能化的新征程。

　　经过多年的发展，公司依托自主研发与技术创新，不仅掌握了数字化X射线平板探测器设计、生产、组装、测试相关的核心技术并在此基础上逐步搭建完成影像系统的底层深度技术架构，形成了丰富的产品系列，而且在主要应用领域形成了一定的技术领先优势，全球市场份额稳步提升。

　　未来，随着数字化X射线平板探测器行业集中度的进一步提高，进口替代进程的进一步推进，以及下游应用领域需求的进一步增长，预计将有更多资源和人才进入本行业，国内企业的市场份额将会进一步提升，公司的市场地位也将得到进一步巩固和提高。

　　（2）公司的技术水平及特点

　　公司作为数字化X射线平板探测器生产商，不仅具备平板探测器的蒸镀、封装、邦定、组装等工艺环节的生产能力，掌握了对平板探测器产品的整体开发、设计、集成能力，拥有为客户提供与平板硬件相匹配的图像处理软件的开发能力，还拥有对蒸镀炉等关键生产设备的设计能力以及对主要原材料TFT/PD的设计和制造技术，并自主开发了一套对平板探测器产品各主要生产环节进行质量控制和性能测试的分析标准。公司拥有的核心技术包括闪烁体相关技术、TFT/PD相关技术、信号处理相关技术、影像系统设计分析相关技术、生产加工相关技术等，已覆盖数字化X射线平板探测器产品生产的全流程，并向数字化X射线影像系统其他关键部件等相关领域进行延伸。

　　在闪烁体相关技术方面，公司掌握了碘化铯蒸镀的核心工艺，并能结合公司自主开发的工艺过程和参数指标完成对核心设备蒸镀炉的设计。凭借在生产过程中的不断探索与技术改进，公司碘化铯一次蒸镀良率已处于较高水平。依托成熟的蒸镀工艺和高蒸镀良率，公司产品可以实现碘化铯在TFT/PD表面的自然生长结晶，充分利用碘化铯作为闪烁体的优势，获得最佳的光子效率。公司是行业内少有的在所有医疗领域产品上均使用碘化铯作为闪烁体的数字化X射线平板探测器生产商，而其他厂商受制于低良率带来生产成本的增加，往往只在高端产品系列上使用碘化铯作为闪烁体。

　　在TFT/PD相关技术方面，公司是行业内少有的掌握非晶硅TFT/PD制造技术的企业。按照行业惯例，数字化X射线平板探测器生产商在TFT/PD环节通常在结合制造企业的生产能力完成对TFT/PD的设计后，由TFT/PD制造企业按照设计完成TFT/PD的制造和测试。通常，数字化X射线平板探测器生产商会与行业内主要的TFT/PD制造企业建立长期合作关系，以凭借稳定的采购量获得一定的产能保障。公司除拥有对TFT/PD进行设计的相关技术外，还直接掌握了非晶硅TFT/PD的制造技术，并将该技术授权给具有稳定合作关系的TFT/PD制造企业。上述技术有助于公司综合TFT/PD的设计和制造过程进行进一步的技术研发，开发出性能更佳、技术含量更高的平板探测器产品，同时降低了公司在TFT/PD环节过于依赖供应商生产能力而导致的重要原材料供应不足的风险。

　　在平板探测器的整体设计和集成方面，公司拥有对平板探测器进行总体和架构设计、模拟信号采集和扫描系统设计、读出系统及与大尺寸传感器的匹配设计等硬件方面的设计技术以及软件架构和模块结构设计、数字图像处理系统和关键模块算法设计等软件方面的设计技术。依托上述技术，公司开发出了低剂量、高分辨率、高动态范围的平板探测器产品，并逐步扩大在乳腺、动态等高端应用领域内的产品布局与市场拓展。近年来，通过持续在球管、高压发生器、束光器等其他关键部件的业务布局，公司未来有望发展成为集智能化、集成化为一体的综合影像链解决方案服务商。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）行业技术不断实现突破

　　目前，行业内各主流生产企业均在早期平板探测器产品的基础上开发出了升级产品序列，使得平板探测器的应用不仅仅局限于对被检测物体进行普通的X射线拍片，还可满足动态透视、CBCT、放疗等多场景下的进阶使用需求。DR技术升级带来的产品的无线化、轻便化还使得移动式、便携式的数字化X射线影像系统成为现实，更加扩大了数字化X射线影像系统的应用范围，丰富了使用场景。

　　此外，在现有技术的基础上，境内外主流企业还开始布局开发非常规平板探测器的制造和集成技术、MOTFT技术、人工智能技术、双能成像技术等新技术，并逐步推进上述技术的产业化应用，以进一步提高平板探测器产品性能并降低生产成本。

　　（2）市场规模进一步扩大

　　以平板探测器为关键部件制造的数字化X射线影像系统相比传统的X射线胶片机以及早期的CR设备而言在成像速度、成像质量等方面具有显著优势，已被广泛应用于医疗领域的普放拍片、乳腺拍片、透视造影等临床检查以及放疗、介入式手术等治疗过程中，还可被应用于工业无损探伤、安全检查、宠物医疗等工业/安检或宠物医疗领域。目前，全球范围的各级医疗机构中还有大量存量的CR设备尚在使用，预计未来将会有越来越多的机构产生X射线影像系统的更新替换需求，存量市场则存在产品升级更新、技术升级迭代的需求。在数字化X射线影像系统相关技术进一步成熟的背景下，在数字化X射线影像系统相关技术进一步成熟以及国家政策大力支持DR技术发展的背景下，预计未来数字化X射线影像系统的市场规模将会进一步扩大，并以此带动平板探测器的市场规模进一步扩大。

　　（3）市场集中度进一步提升

　　根据IHS Markit，目前全球范围内具备一定规模的平板探测器生产企业不到20家，知名企业包括Varex、Trixell、Vieworks、Fujifilm以及本公司等。根据IHS Markit统计，2018年，全球医疗和宠物医疗平板探测器市场前三大企业合计市场份额约52.00%，市场集中度较高。尽管为满足产品生产和原材料供应需要，部分数字化X射线影像系统制造商也拥有平板探测器生产线，但出于技术、成本、产品多样性需求等原因，目前市场上的平板探测器供应仍以专业的平板探测器生产商为主。

　　近年来，随着本公司等新进入者的快速发展，国外老牌企业纷纷加快了兼并收购的步伐，充分整合优势资源，以更好地面对市场竞争压力，如日本Canon于2016年收购了TOSHIBA MEDICAL的探测器业务，Varex于2017年和2019年分别收购了Perkin Elmer和Direct Conversion的影像业务，Rayence于2018年收购了Myvet Imaging的影像业务等。由于数字化X射线平板探测器行业具备较高的进入壁垒，在行业持续进行整合的背景下，预计未来市场的集中度将会进一步提升。

　　（4）产业进一步向国内转移

　　平板探测器产品及相关技术起源于国外，国外老牌企业具备一定的先发优势，已占据了较大规模的市场份额，产品系列相对丰富，在各细分应用领域的布局也相对全面。我国数字化X射线平板探测器行业起步相对较晚，但本公司等国内厂商已逐渐实现了技术突破。在部分领域，公司产品已达到国际先进水平，在全球平板探测器市场中的作用日益重要。根据IHS Markit调研显示，我国厂商生产的平板探测器尤其是静态平板探测器已凭借持续提升的质量水平和较为显著的价格优势获得了美国、欧洲等地越来越多客户的青睐。未来，随着国内平板探测器产业链进一步完善，吸引和培养更多具备前沿视野的专业人才，预计我国平板探测器生产企业将在技术水平方面取得更大的突破，并将逐步成为全球平板探测器产业转移的基地。

　　（5）下游应用领域细分致使行业竞争差异化

　　随着技术的不断发展和产业链的日益完善，平板探测器已从最初的医疗普放逐渐延伸至乳腺、动态透视、口腔三维成像、放疗、宠物医疗等领域，并在工业、安检等领域得到了应用。随着未来平板探测器市场集中度进一步提高，行业竞争更加激烈，一些规模相对较小的平板探测器企业将着力在某一细分应用领域进行研发投入和产品开发，以获得差异化的竞争优势。预计未来将会有更多企业着力于细分应用市场的投入和开发。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      √不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2022年，受宏观经济形势下行、地缘政治关系紧张、区域性营商环境复杂多变等综合影响，使得公司部分客户订单需求下调或滞缓；同时新产品市场导入不及预期、市场竞争态势加剧。报告期内，公司营业收入较上年同期下降较为明显。公司实现营业务收入204,571,186.09元，较上年同期下降40.18%，公司归属于上市公司股东的净利润为-5,623,874.72元，较上年同期下降106.61%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688607    证券简称：康众医疗     公告编号：2023-017

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序

　　向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本次授权事项概述

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，江苏康众数字医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。公司独立董事就此发表了明确同意的独立意见，上述议案尚需提交公司年度股东大会审议通过。

　　二、本次授权具体内容

　　本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

　　授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

　　（二）发行股票的种类、面值

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

　　（三）发行方式及发行时间

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。

　　（四）发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国证监会规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　（五）定价基准日、发行价格和定价原则

　　本次发行股票采取询价发行方式，本次发行股票的定价基准日为发行期首日，本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。

　　发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。

　　若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

　　在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

　　（六）发行数量

　　发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。

　　（七）限售期

　　发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。

　　（八）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　2.本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

　　3.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；

　　4.应当投资于科技创新领域的业务。

　　（九）股票上市地点

　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　（十）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜

　　授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1.根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其它与发行方案相关的事宜；

　　2.办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3.办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

　　4.签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

　　5.设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6.根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7.在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8.如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其它具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

　　9.决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

　　10.在出现不可抗力或其它足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

　　11.在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其它事宜。

　　（十一）决议有效期

　　自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。

　　三、独立意见

　　经核查，独立董事认为：《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，决议程序合法有效，符合公司及全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们一致同意该议案并提交公司2022年年度股东大会审议。

　　四、风险提示

　　本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需公司2022年年度股东大会审议通过。经年度股东大会授权上述事项后，董事会将根据实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏康众数字医疗科技股份有限公司

　　董事会2023年4月28日