山西证券股份有限公司续聘会计师事务所的公告（下转D630版）

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2023-010

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）；

　　2.本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于2022年度聘请了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，为公司提供审计服务。2023 年4月26日，经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，公司拟继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用120万元。本事项尚需提交公司2022年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。

　　截至2022年末拥有合伙人229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2022年末拥有执业注册会计师1,818人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　安永华明2021年度业务总收入人民币54.90亿元。其中，审计业务收入人民币52.82亿元，与证券业务相关的收入为人民币22.70亿元。2021年度A股上市公司年报审计客户共计116家，收费总额人民币7.63亿元，主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，其中金融业上市公司审计客户20家。

　　2、投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　安永华明承做山西证券股份有限公司2023年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　签字项目合伙人：顾珺女士。 顾女士于1994年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2015年开始在安永华明执业；从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。

　　拟签字注册会计师：俞溜女士。俞女士于2015年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2015年加入安永华明，从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署1家上市公司年报及内控审计报告，涉及的行业为金融业。

　　项目质量控制复核人：陈胜先生。陈先生2001年成为注册会计师，自2002年开始从事上市公司审计，2002年开始在安永华明执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业全部为金融业。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、质量控制复核人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　安永华明将为公司提供2023年度财务审计服务，审计费用按照安永华明提供审计服务所需工作人员服务天数和每个工作人员日收费标准收取服务费用。2023年度财务报表审计费用100万元，内部控制审计费用20万元，合计120万元，较上一年审计费用增加16.50%。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为安永华明在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，能够胜任审计工作。公司第四届董事会审计委员会第十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、公司独立董事对公司续聘会计师事务所事宜进行了事前认可，并出具了《关于第四届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第四届董事会第十六次会议审议。

　　2、公司独立董事发表独立意见如下：

　　（1）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具备证券从业、期货相关业务资格的会计师事务所。在为公司审计期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了对公司的各项审计工作。

　　（2）续聘安永华明为公司2023年度审计机构有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

　　（3）本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。为保持公司审计工作的持续性，同意公司续聘安永华明担任公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　2023年4月26日，公司第四届董事会第十六次会议以11票全票同意审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用120万元。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、公司第四届董事会第十六次会议决议；

　　2、公司第四届董事会审计委员会第十四次会议决议；

　　3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

　　4、安永华明关于其基本情况的说明。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500   编号：临2023-007

　　山西证券股份有限公司关于第四届董事会第十六次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2023年4月16日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十六次会议的通知及议案等资料。2023年4月26日，本次会议在上海陆家嘴滨江中心N5大厦2层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事现场出席；夏贵所董事视频电话参会），公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2022年度工作报告及2023年度工作部署》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《公司2022年度董事会工作报告》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过《公司独立董事2022年度述职报告》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司独立董事2022年度述职报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过《公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）审议通过《公司2022年年度报告及其摘要》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司2022年年度报告及其摘要》,并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年年度报告》《公司2022年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（六）审议通过《公司2023年第一季度报告》。

　　同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司2023年第一季度报告》，并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2023年第一季度报告》与本决议同日公告。

　　（七）审议通过《公司2022年度利润分配预案》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　公司2022年度合并报表归属于母公司股东的净利润为574,465,725元，母公司实现净利润为587,908,498元。根据相关规定，提取法定盈余公积金58,790,850元、交易风险准备金58,790,850元、一般风险准备金58,790,850元，扣除公允价值变动损益及其所得税费用56,268,645后，母公司本年实现的可供现金分配的利润为355,267,303元，母公司累计可供分配利润为1,673,780,983元。

　　从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2022年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税），共派发现金红利287,181,724元,本次分配后剩余未分配利润1,386,599,259元转入以后年度可供分配利润。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

　　《公司2022年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2021年-2023年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

　　公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）逐项审议通过《关于公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的议案》，并提交公司2022年度股东大会进行逐项表决。

　　1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人（或者其他组织）、自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于2023年日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

　　（九）审议通过《关于公司2023年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

　　同意公司2023年度自有资金投资额度在任一时点的最大规模建议如下：

　　1、FICC业务使用自有资金最大规模不超过95亿元。其中：固定收益业务使用自有资金最大规模不超过80亿元；贸易金融业务使用自有资金最大规模不超过15亿元。

　　2、权益业务使用自有资金最大规模不超过79亿元。其中：金融衍生品业务使用自有资金最大规模不超过35亿元；权益投资业务使用自有资金最大规模不超过25亿元；私募基金孵化业务使用自有资金最大规模不超过8亿元；公募基金券结业务使用自有资金最大规模不超过3亿元；新三板做市业务使用自有资金最大规模不超过3亿元；自有资金投资资管子公司发行的资管产品最大规模不超过5亿元。

　　3、信用业务使用自有资金最大规模不超过105亿元。其中：融资融券业务最大规模不超过85亿元；股票质押式回购业务最大规模不超过20亿元。

　　上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓。在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由公司资产负债管理委员会和公司执委会根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。

　　上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《关于续聘会计师事务所的议案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十一）审议通过《关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　同意对公司发行境内外债务融资工具的一般性授权，并就相关事项提请公司股东大会审议，具体内容包括：

　　1、发行主体、发行规模及发行方式

　　境内外债务融资工具的发行将由公司或公司的全资子公司作为发行主体。境内债务融资工具按相关规定经中国证监会及其他监管机构、证券自律组织审批、核准或备案，以一次或多次或多期的形式公开或非公开发行。境外债务融资工具按相关规定以一次或多次或多期的形式在中国境外公开或私募发行。

　　公司发行境内外债务融资工具规模合计不超过人民币200亿元（含200亿元，以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照每次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算），并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求，确保发行后风险控制指标符合监管规定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、债务融资工具的品种

　　公司发行境内外债务融资工具，按实际发行情况包括：境内发行的公司债券、次级债券、次级债务（含永续次级债券）、证券公司短期公司债券、证券公司短期融资券、可续期债券及资产支持证券；境外发行的美元、欧元或其他外币及离岸人民币公司债券、次级债券、次级债务。

　　公司境内外债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其他任何权益衍生品挂钩。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　3、债务融资工具的期限

　　有固定期限的公司境内外债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种；无固定期限的境内外债务融资工具（包含但不限于永续次级债券、可续期债券等）不受上述期限限制。具体期限构成和各期限品种的规模，根据相关规定及发行时的市场情况确定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　4、债务融资工具的发行价格及利率

　　公司根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式等。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、担保及其他增信安排

　　境内外债务融资工具的发行由公司或公司符合资格的全资子公司为发行主体，并由公司、公司的全资子公司及/或第三方在遵守国家外汇管理政策前提下，依照法律法规履行相关程序后提供（反）担保（如需）、出具支持函（如需）及其他增信安排，具体方式按每次发行结构而定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　6、募集资金用途

　　公司发行境内外债务融资工具的募集资金将用于满足公司业务运营需要，调整公司债务结构，偿还到期债务，补充公司资本金、流动资金和/或项目投资等用途，以及相关适用法律法规及/或监管机构允许的用途等，具体用途根据公司资金需求确定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　7、发行对象及向公司股东配售的安排

　　公司境内外债务融资工具的发行对象为符合法律法规规定认购条件的境内外投资者，具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

　　公司发行境内外债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）由公司根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　8、债务融资工具的上市及挂牌转让安排

　　公司境内外债务融资工具申请上市或挂牌转让等相关事宜，由公司根据自身实际情况和境内外市场情况等依法确定。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　9、债务融资工具的偿债保障措施

　　在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期偿付债务融资工具本息时，公司将至少采取如下措施：

　　（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

　　（2）不向股东分配利润；

　　（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（5）主要责任人不得调离。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　10、决议有效期

　　公司对发行境内外债务融资工具进行一般性授权事项的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。

　　如果董事会及/或公司经营管理层已于授权有效期内决定有关境内外债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　11、发行境内外债务融资工具的授权事项

　　为有效协调发行境内外债务融资工具及发行过程中的具体事宜，公司董事会同意提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会进一步授权公司经营管理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架和原则下，在债务融资工具待偿还限额内，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理发行境内外债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

　　（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整发行境内外债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、发行品种、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种（包括离岸人民币）、定价方式、发行安排、还本付息的期限和方式、次级债券及次级债务是否展期和利率调整及其方式、信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、是否设置利率调整选择权和投资者回售选择权、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司境内外债务融资工具上市或转让及其交易场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施（如适用）等与公司境内外债务融资工具发行有关的全部具体事宜；

　　（2）决定聘请中介机构，决定和办理境内外债务融资工具发行的一切申报、注册、备案、发行、登记、托管、结算、上市、挂牌、转让及兑付等相关具体事项，签署、执行、修改相关的所有协议和文件以及按相关法律法规及公司证券上市或挂牌地的规则进行相关的信息披露；

　　（3）为境内外债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则；

　　（4）除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与境内外债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行境内外债务融资工具发行的全部或部分工作；

　　（5）办理与境内外债务融资工具发行有关的其他相关事项。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二）审议通过《公司2022年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十三）审议通过《公司2022年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十四）审议通过《公司2023年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十五）审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十六）审议通过《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

　　（十七）审议通过《公司董事2022年度薪酬执行情况及2023年度薪酬发放方案》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　《公司董事、监事2022年度薪酬执行情况及2023年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十八）审议通过《公司高级管理人员2022年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2022年度股东大会审议。

　　本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司高级管理人员2022年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十九）审议通过《公司合规负责人2022年度考核报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十）审议通过《公司2022年度薪酬执行情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十一）审议通过《公司2023年度薪酬设置方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十二）审议通过《公司2022年度合规报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十三）审议通过《公司2022年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十四）审议通过《公司2022年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十五）审议通过《公司2022年度信息技术管理专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十六）审议通过《关于修改公司<董事会秘书工作细则>的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《董事会秘书工作细则》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二十七）审议通过《关于修改公司<投资者关系管理制度>的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《投资者关系管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二十八）审议通过《关于修改公司<关联交易管理制度>的议案》, 并提交公司2022年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十九）审议通过《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》, 并提交公司2022年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三十）审议通过《关于召开公司2022年度股东大会的议案》。

　　公司2022年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2023年5月26日14:30，召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开公司2022年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本次会议听取了《公司2022年度内部审计工作报告及2023年度内部审计工作计划》《公司2023年第一季度内部审计工作报告》。

　　三、备查文件

　　山西证券股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议。

　　附件：

　　1、 山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

　　2、 山西证券股份有限公司募集资金管理制度条款修改新旧对照表

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司关联交易管理制度条款修改新旧对照表

　　（下转D630版）