浙江华统肉制品股份有限公司 关于募集资金 年度存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 公开发行可转换公司债券募集资金

　　1. 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕315号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向原股东有限配售和网上向社会公众投资者发行相结合的方式，公开发行可转换公司债券550.00万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币55,000.00万元，坐扣承销和保荐费用750.00万元后的募资资金为54,250.00万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2020年4月16日汇入本公司募集资金监管账户。上述到位资金54,292.45万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款部分42.45万元），另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（均不含税）152.36万元后，公司本次募集资金净额为54,140.09万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕77号）。

　　2. 募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币万元

　　(二)非公开发行A股股票募集资金

　　1. 实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华统肉制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1036号），本公司由主承销商万联证券股份有限公司采用向特定对象非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行股份人民币普通股（A股）股票13,220万股，发行价为每股人民币6.98元，共计募集资金92,275.60万元，坐扣承销和保荐费用400.00万元后的募集资金为91,875.60万元，已由主承销商万联证券股份有限公司于2022年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。上述到位资金91,898.24万元（汇入金额加上保荐承销费中不属于发行费用的税款部分22.64万元）另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用241.72万元后，公司本次募集资金净额为91,656.52万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕359号）。

　　2. 募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币万元

　　[注1] 因本公司同期开展的项目较多，存在误用募投项目资金的情形，经公司自查发现后分别于2023年1月6日、2023年1月13日向募集资金专户转回误用募集资金合计2,136.17万元

　　[注2] 应结余募集资金与实际结余募集资金差额系尚未用募集资金支付的发行费用

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 公开发行可转换公司债券募集资金

　　1. 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江华统肉制品股份有限公司股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2020年4月17日分别与兴业银行股份有限公司义乌分行、中国银行股份有限公司义乌市分行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行、上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行、中国银行股份有限公司衢州衢江支行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　2021年，公司因申请非公开发行A股股票另行聘请万联证券股份有限公司作为保荐机构。鉴于公司上述持续督导机构变更，公司及全资子公司衢州华统牧业有限公司、国信证券股份有限公司分别连同中国银行股份有限公司衢州衢江支行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行签订了《关于解除募集资金四方监管协议之协议书》，并自该协议签字盖章之日起原签订的《募集资金四方监管协议》终止。与此同时，公司及衢州华统牧业有限公司、万联证券股份有限公司分别连同中国银行股份有限公司衢州衢江支行、中国农业银行股份有限公司衢州廿里支行重新签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异。

　　2. 募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，公司公开发行可转换公司债券投资项目已实施完毕，本公司公开发行可转换公司债券募集专户均已销户，结余资金0.12万元已转入公司一般账户使用。

　　(二)非公开发行A股股票募集资金

　　1. 募集资金管理情况

　　根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构万联证券股份有限公司于2022年7月19日分别与兴业银行股份有限公司义乌分行、中国农业银行股份有限公司义乌分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

　　2. 募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 公开发行可转换公司债券募集资金

　　1. 募集资金使用情况对照表

　　公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　补充流动资金项目可降低公司财务成本，增强公司的竞争力和盈利能力，并不直接产生效益，因此无法单独核算经济效益。

　　(二)非公开发行A股股票募集资金

　　1. 募集资金使用情况对照表

　　非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

　　2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　新建年产4万吨肉制品加工项目截至2022年12月31日尚未动工，主要系公司同期开展的项目较多，需分期进行。

　　3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　补充流动资金项目可降低公司财务成本，增强公司的竞争力和盈利能力，并不直接产生效益，因此无法单独核算经济效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司在非公开发行A股股票募集资金使用过程中存在未按约定使用的情形，公司经自查发现后及时转回相应款项，使用过程中存在的问题已进行了整改并得到纠正。

　　附件：1. 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2.非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

　　浙江华统肉制品股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1

　　公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：浙江华统肉制品股份有限公司        单位：人民币万元

　　附件2

　　非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：浙江华统肉制品股份有限公司 金额单位：人民币万元

　　证券代码：002840        证券简称：华统股份       公告编号：2023-046

　　浙江华统肉制品股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　公司2022年限制性股票激励计划进展

　　2022年12月16日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈公司2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并披露了《2022年限制性股票激励计划（草案）》，草案内容详见公司于2022年12月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的披露《2022年限制性股票激励计划（草案）》；

　　2023年1月18日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，并披露了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》，具体内容详见公司于2023年1月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的披露《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》；

　　报告期内，公司完成向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票的授予，并披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，具体内容详见公司于2023年3月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 2022 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：浙江华统肉制品股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：朱俭军                      主管会计工作负责人：张开俊                 会计机构负责人：万雪琴

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：朱俭军                       主管会计工作负责人：张开俊                会计机构负责人：万雪琴

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　浙江华统肉制品股份有限公司董事会

　　2023年4月28日