上海先惠自动化技术股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2023-029

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2023年4月27日以通讯的方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成决议如下：

　　（一）审议《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司《2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定。公司《2022年年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会提出本意见前，未发现参与公司《2022年年度报告》及其摘要编制与审议的人员存在违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年度财务决算报告符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定，公允地反映了公司截至2022年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）审议《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-031）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（四）审议《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

　　监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。促进了公司的规范化运作。因此，监事会一致同意《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（五）审议《关于确认公司2022年度监事薪酬情况的议案》

　　监事会认为：公司2022年度监事薪酬方案是根据本公司所处行业特点，结合公司实际经营情况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，监事会一致同意公司2022年度监事薪酬方案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（六）审议《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-032）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（七）审议《关于公司2023年度担保额度预计的议案》

　　监事会认为：公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。因此我们一致同意《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-033）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（八）审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》

　　监事会认为：公司未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-033）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（九）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-033）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十）审议《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》

　　监事会认为：公司未达到2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十一）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十二）审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》

　　监事会认为：公司未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十三）审议《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十四）审议《关于公司内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十五）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元（含等值外币）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，监事会同意《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-035）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十六）审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。综上所述，我们一致同意《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-036）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十七）审议《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：经核查，公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-037）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（十八）审议《关于审议公司2022年企业社会责任报告的议案》

　　监事会认为：公司编制的社会责任报告符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，符合真实、客观、透明的原则，有效地反映公司在2022年度履行社会责任的重要信息。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十九）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　监事会认为：根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关规定，公司编制《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（截至2022年12月31日），并聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海先惠自动化技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-039）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二十）审议《关于公司2020-2022年度非经常性损益明细表的议案》

　　监事会认为：根据《中华人民共和国证券法》《公司法》等相关规定，公司编制了《2020-2022年度非经常性损益明细表》，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2023-030

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2023年4月27日以通讯方式召开。本次会议的通知于2023年4月17日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事9人，实际出席董事9人，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长潘延庆先生召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：

　　（一）审议《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》

　　公司《2022年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定。公司《2022年年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会提出本意见前，未发现参与公司《2022年年度报告》及其摘要编制与审议的人员存在违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）审议《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》

　　2022年度，公司总经理严格按照法律法规和《公司章程》及《总经理工作细则》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公司各项业务的发展。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（三）审议《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

　　2022年度，董事会本着对全体股东负责的态度，严格按照法律法规和《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，认真执行重大事项的决策程序，认真履行股东大会通过的各项决议，有效开展董事会的各项工作，保障了公司良好的运作和可持续发展。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（四）审议《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　公司2022年度财务决算报告按照《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》的有关规定编制，公允地反映了公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2022年全年度的合并及母公司经营成果和现金流量。董事会一致同意《关于公司2022年度财务决算报告的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（五）审议《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-031）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（六）审议《关于确认公司2022年度董事薪酬情况的议案》

　　公司2022年度董事薪酬方案是根据本公司所处行业特点，结合公司实际经营情况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（七）审议《关于确认公司2022年度高级管理人员薪酬情况的议案》

　　根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，高级管理人员的薪酬是根据其本人与公司所建立的聘任合同或劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬管理制度确定。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（八）审议《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》

　　2022年度，董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，勤勉、尽责的发挥审查、监督作用，认真履行董事会审计委员会的职责。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（九）审议《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-032）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十）审议《关于公司2023年度担保额度预计的议案》

　　公司本次对外担保额度预计是基于目前公司及全资子公司、控股子公司及其孙公司在2023年度日常经营和业务发展需要进行的合理预估，被担保对象为公司合并报表范围内的子孙公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-033）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（十一）审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》

　　公司未达到2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十二）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十三）审议《关于2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》

　　公司未达到2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十四）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　公司此次作废处理2021年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十五）审议《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》

　　公司未达到2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面业绩考核目标，公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十六）审议《关于作废处理2022年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》

　　公司此次作废处理2022年部分已授予但尚未满足归属条件的限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，审议与表决程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废2021年和2022年限制性股票激励计划部分已授予但未满足归属条件的限制性股票的公告》（公告编号：2023-034）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十七）审议《关于公司内部控制评价报告的议案》

　　公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十八）审议《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元（含等值外币）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-035）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（十九）审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司拟使用额度不超过人民币5,000万元（含等值外币）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，上述事项内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-036）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（二十）审议《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》

　　公司《关于2022年度公司计提资产减值准备的议案》符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，相关审议程序合法合规。本次计提资产减值准备能够真实、准确地反映公司资产状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-037）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二十一）审议《关于审议公司2022年企业社会责任报告的议案》

　　公司编制的社会责任报告符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，符合真实、客观、透明的原则，有效地反映公司在2022年度履行社会责任的重要信息。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（二十二）审议《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律法规、规范性文件的规定，提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公告编号：2023-038）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二十三）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关规定，公司编制《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（截至2022年12月31日），并聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具《上海先惠自动化技术股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2023-039）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二十四）审议《关于公司2020-2022年度非经常性损益明细表的议案》

　　根据《中华人民共和国证券法》《公司法》等相关规定，公司编制了《2020-2022年度非经常性损益明细表》，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2020-2022年度非经常性损益明细表的鉴证报告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　（二十五）审议《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　公司拟于2023年5月18日召开2022年年度股东大会。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-040）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688155         证券简称：先惠技术       公告编号：2023-038

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序

　　向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，具体情况如下：

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，公司董事会拟提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。

　　一、 本次授权事宜的具体内容

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

　　授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

　　（二）发行股票的数量、种类及上市地点

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。

　　（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含35名）。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　（四）定价方式或者价格区间

　　1、本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

　　2、向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让；发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。

　　（五）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

　　3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他 企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公 司生产经营的独立性；

　　4、应当投资于科技创新领域的业务。

　　（六）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜

　　授权董事会在符合有关法律、法规和规范性文件的前提下，全权办理以简易 程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根据有关法律、法规和规范性文件的规定或证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施股票发行方案，包括但不限于发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

　　2、办理与发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据有关法律、法规和规范性文件以及公司股东大会的授权，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3、办理发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与发行相关的信息披露事宜；

　　4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

　　5、设立发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6、根据有关法律法规、监管要求和发行情况，办理变更注册资本以及《公 司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7、于发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8、根据有关法律法规发布的新规定、证券监管部门出台的新要求以及政策或市场发生的新变化，相应调整发行具体方案；

　　9、决定并聘请发行的相关证券服务中介机构，并办理与此相关的其他事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使发行难以实施，以及虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形时，决定延期实施或提前终止发行方案；

　　11、在有关法律、法规和规范性文件以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）允许的范围内，办理与发行相关的其他事宜。董事会提请股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授权事项转授予董事长或其授权人士行使。

　　（七）授权期限

　　自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。

　　二、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止，授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票。

　　（二） 独立董事意见

　　经过核查，我们认为：公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票具体事宜符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律法规等规范性文件及《公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　三、 相关风险提示

　　本次公司提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需公司2022年年度股东大会表决。经年度股东大会授权上述事项后，公司董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在以简易程序向特定对象发行股票过程中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2023-031

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　● 公司2022年度拟不进行利润分配，已充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、自身经营规模及未来发展资金需求等各方面因素。

　　● 公司2022年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　一、 利润分配方案内容

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日公司实现归属于母公司所有者的净利润为人民币-94,431,275.99元。

　　经董事会决议，因公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为负值，且充分考虑到公司目前处于发展期，研发项目及经营规模的不断扩大，资金需求较大等因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公司2022年度拟不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　本利润分配预案经董事会审议通过后，尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　二、 2022年度不进行利润分配的情况说明

　　根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，鉴于公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为负值，属于可不进行利润分配的情形。同时充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素，2022年度公司拟不进行利润分配。

　　三、 公司履行的决策程序

　　（一） 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，同意公司2022年度不进行利润分配，并同意将该预案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三） 监事会意见

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　四、 相关风险提示

　　公司2022年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，不会对公司的正常经营活动产生影响。本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2023-039

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于前次募集资金使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发[2022]14号）及相关格式指引的要求，编制了本公司截至2022年12月31日止的《关于前次募集资金使用情况专项报告》。

　　一、前次募集资金基本情况

　　1、前次募集资金的金额及到账时间

　　经中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1363号）同意，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,891.00万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币38.77元，募集资金总额为人民币73,314.07万元，扣除发行费用人民币9,054.29万元后，募集资金净额为人民币64,259.78万元。截至2020年8月5日，公司本次募集资金已全部到位，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了上会师报字（2020）第6418号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

　　2、前次募集资金使用及结余情况

　　截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

　　3、前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2022年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　二、前次募集资金变更情况

　　1、前次募集资金投入金额调整情况

　　2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司将原“高端智能制造装备研发及制造项目 ”的子项目“研发中心”项目终止实施，并将剩余募集资金41,310,015.86元转入“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户用于该项目建设。

　　具体内容详见公司于2022年3月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：2022-022)。

　　2、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　截至2022年12月31日，本公司不存在募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　三、前次募集资金实际使用情况说明

　　1、前次募集资金使用情况对照表

　　截至2022年12月31日，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1“前次募集资金使用情况对照表”。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年8月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币11,987,677.62元。上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金和预先支付的发行费用的情况进行了专项审核，并出具了上会师报字(2020)第6728号《以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金和预先支付的发行费用的鉴证报告》。

　　公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金11,987,677.62元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　具体内容详见公司于2020年8月28日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-004)。

　　公司已于2020年9月30日前完成了募集资金置换工作。

　　3、用募集资金补充流动资金情况

　　截至2022年12月31日，本公司使用募集资金补充流动资金（不含使用超募资金永久补充流动资金的部分)人民币232,058,338.83元，含初始募集资金60,000,000.00元及其产生的利息收入及理财产品收益992,027.43元，高端智能制造装备研发及制造项目结项后结余募集资金171,066,311.40元。

　　4、用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)，使用期限不超过12个月。具体内容详见公司于2020年8月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-001)。

　　公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月。具体内容详见公司于2021年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-042）。

　　2022年度，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年12月30日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用7,200万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.61%。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。独立董事对此发表了同意的独立意见。该事项已经2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于2020年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）。

　　公司已于2021年4月全部完成使用超募资金永久补充流动资金工作。

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》，同意使用超募资金173,905,713.99元(包括超募资金171,197,787.00元及其利息收入及理财收益2,707,926.99元)用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足。

　　具体内容详见公司于2021年1月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》(公告编号：2021-005)。

　　截至2022年12月31日，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”专户收到超募资金171,197,787.00元，收到原“高端智能制造装备研发及制造项目”的子项目“研发中心”项目终止实施后剩余的募集资金41,310,015.86元，累计收到超募资金利息收入及理财收益扣减手续费净额8,203,463.66元，实际用于超募资金建设项目的募集资金135,898,033.94元，公司“长沙高端智能制造装备研发及制造项目”余额为84,813,232.58元。

　　7、结余募集资金使用情况

　　2022年3月21日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的议案》，公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，将募集资金投资项目“高端智能制造装备制造”结项后的结余募集资金171,066,311.40元永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动

　　具体内容详见公司2022年3月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》(公告编号：2022-022)。

　　四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　1、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　3、前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%)以上的情况说明

　　前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%)以上的情况说明详见本报告附件2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。

　　五、前次募集资金实际使用情况与本公司已公开披露信息对照情况

　　截至2022年12月31日，上述前次募集资金实际使用情况与本公司在定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件：

　　1、前次募集资金使用情况对照表

　　2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　附件1：

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2022年12月31日

　　单位：人民币元

　　注1：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为12,143,293.64元，尚未支付的工程尾款金额为7,282,240.35元；

　　注2：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为992,027.43元；

　　注3：其中利息收入及理财收益扣除手续费后金额为8,203,463.66元，项目尚在建设中，剩余为尚未投入的款项。

　　附件2：

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2022年12月31日

　　单位：人民币万元

　　注： 公司高端智能制造装备研发及制造项目于2021年10月达到预定可使用状态，2022年作为项目投产后第一年，原承诺效益4,330.96万元，2022年度实际效益-2,563.98万元，为承诺效益的-59.20%。项目未达到预计收益，主要是2022年项目受短期因素影响人员成本支出较大，项目毛利率较低，同时研发费用等期间费用大幅增加，导致募投项目绩效不及预期；另一方面该项目原计划投资33,940.00万元，募集后承诺投资12,702.37万元，占原计划投资额的37.43%，在考虑同等投资回报率的情况下，相应实现效益亦同比下降。

　　证券代码：688155        证券简称：先惠技术        公告编号：2023-040

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月18日   14点00分

　　召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月18日

　　至2023年5月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

　　公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海先惠自动化技术股份有限公司2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案8、10、11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、8、9、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、 自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记； 委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

　　3、 异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在 来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）会议登记时间

　　登记时间：2023年5月16日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

　　（三）会议登记地点

　　上海市松江区光华路518号会议室

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：上海市松江区光华路518号

　　联系电话：021-57858808

　　联系人：何佳川

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海先惠自动化技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月18日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。