上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-041

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金10,090.64万元用于永久性补充流动资金，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年12月16日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101.00万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　二、募投项目情况

　　公司向社会公开发行股票实际募集资金净额为134,690.64万元，其中超募资金金额为746,90.64万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目：

　　单位：万元

　　三、募集资金使用情况

　　公司超募资金总额为74,690.64万元。 公司于2021年1月27日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议，于2021年2月月19日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金。具体详见公司于2021年1月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。

　　公司于2022年2月25日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，于2022年3月15日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用22,300.00万元超募资金永久补充流动资金。具体详见公司于2022年2月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024）。

　　经上述决议并实施后，公司已经使用了44,600.00万元超募资金用于永久补充流动资金。截至2023年4月25日，公司超募资金余额30,090.64万元。

　　四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的情况

　　在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

　　本次拟用于永久补充流动资金的金额为10,090.64万元，占超募资金总额的比例为13.51%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。

　　公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　五、相关审议程序及意见

　　（一）董事会、监事会审议情况

　　公司于2023年4月27日召开了第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用10,090.64万元超募资金永久补充流动资金，用于公司主营业务相关支出。公司独立董事对上述使用超募资金永久补充流动资金事项发表了同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用10,090.64万元超募资金永久补充流动资金，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司使用10,090.64万元超募资金永久补充流动资金，并同意提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用10,090.64万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合相关法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。同意公司使用10,090.64万元超募资金永久补充流动资金，并同意提交股东大会审议。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定及公司募集资金管理制度。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十四次会议相关议案的独立意见》；

　　（二）《中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码:688680          证券简称:海优新材        公告编号：2023-044

　　转债代码:118008          转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司关于

　　2023年度公司与合并报表范围内子公司

　　及其下属子公司互相提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内子公司及其下属子公司包括但不限于上海海优威应用材料技术有限公司（以下简称“上海海优威应用材料”）、泰州海优威应用材料有限公司（以下简称“泰州海优威”）、上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）、镇江海优威应用材料有限公司（以下简称“镇江海优威”）、上海海优威新材料科技有限公司（以下简称“上海海优威科技”）、常州合威新材料科技有限公司（以下简称“常州合威”）、平湖海优威应用材料有限公司（以下简称“平湖海优威”）、海优威应用材料有限公司（越南）（以下简称越南海优威）。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司（包括合并报表范围

　　内子公司及其下属子公司，下同）拟向银行申请不超过人民币500,000.00万元的授信额度。截止本公告披露日，公司已实际对全资子公司及其下属子公司担保余额44,223.73万元，全资子公司已实际对公司担保余额0万元。

　　● 本次担保是否有反担保：否。

　　● 对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。

　　一、本次担保情况概述

　　为满足公司及全资子公司及其下属子公司上海海优威应用材料、泰州海优威、镇江海优威、上饶海优威、上海海优威科技、常州合威、平湖海优威、越南海优威的经营发展需求，降低财务成本，提高决策效率，公司、上海海优威应用材料、泰州海优威、镇江海优威、上饶海优威、上海海优威科技、常州合威、平湖海优威、越南海优威之间拟在2023年度内根据实际资金需求向银行进行借贷等相关业务时互相进行担保，拟担保的总额度如下：

　　（二）2023年4月27日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于2023年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的议案》。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　1、上海海优威应用材料技术有限公司

　　成立日期：2005年06月13日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：18,000.00万人民币

　　住所：上海市金山区山阳镇山德路29号

　　经营范围：许可项目：货物进出口；技术进出口；道路货物运输（不含危险货物）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；增效光伏封装材料，家具，木制品及工艺装饰品生产，金属材料，塑料制品及原料，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），电子电气设备，机械设备，建筑装饰材料销售，计算机软件开发，计算机、软件及辅助设备销售，自有房屋租赁，物业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　2、泰州海优威应用材料有限公司

　　成立日期：2020年04月09日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：8,000.00万人民币

　　住所：泰州市九龙镇运河路89号A-1区

　　经营范围：许可项目：货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用材料研发；电子专用材料销售；塑料制品制造；塑料制品销售；工程塑料及合成树脂销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；新型膜材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；电气机械设备销售；机械设备销售；网络与信息安全软件开发；信息安全设备销售；太阳能发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　3、上饶海优威应用薄膜有限公司

　　成立日期：2021年03月11日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：8,000.00万人民币

　　住所：江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园B25、B27

　　经营范围：许可项目：货物进出口，技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，塑料制品制造，塑料制品销售，新型膜材料制造，新型膜材料销售，机械设备研发，机械设备销售，化工产品销售（不含许可类化工产品），金属材料制造，金属材料销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　4、镇江海优威应用材料有限公司

　　成立日期：2019年01月03日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：6,000.00万人民币

　　住所：镇江市丹徒区丹桂路1号

　　经营范围：新材料科技领域内的技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；塑料制品、塑料薄膜、涂层、电子电器设备、机械设备的研发、制造和销售；化工原料的销售（不含危险品）；软件产品的研发、销售（除计算机信息系统安全专用产品）；太阳能发电；自有厂房和机器设备租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　5、上海海优威新材料科技有限公司

　　成立日期：2021年08月27日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：5,000.00万人民币

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼909C室

　　经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；电子专用材料研发；电子专用材料销售；新型膜材料销售；塑料制品销售；新材料技术研发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；功能玻璃和新型光学材料销售；新型金属功能材料销售；橡胶制品销售；机械电气设备销售；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　6、常州合威新材料科技有限公司

　　成立日期：2015年10月28日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：2,000.00万人民币

　　住所：常州西太湖科技产业园西太湖大道9号

　　经营范围：新材料、太阳能领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；封装材料、膜材料、金属件、塑料制品的研发、制造、销售；新能源产品的开发与销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；太阳能分布式发电站的建设、安装、运营管理、技术服务、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　7、平湖海优威应用材料有限公司

　　成立日期：2022年09月30日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：5,000.00万人民币

　　住所：浙江省嘉兴市平湖市新仓镇金穗路269号101室

　　经营范围：塑料制品制造；塑料制品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；电子专用材料研发；电子专用材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；机械电气设备销售；合成材料销售；工程塑料及合成树脂销售；新型膜材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；机械设备销售；信息安全设备销售；太阳能发电技术服务；货物进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：道路货物运输（不含危险货物）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　8、海优威应用材料有限公司（越南）

　　英文名称：HIUV APPLIED MATERIALS COMPANY LIMITED

　　成立日期：2023年4月4日

　　法定代表人：李民

　　注册资本：1,680.00亿越南盾（约700万美元）

　　住所地址：越南北江省越安县增进社越韩工业区CN14-2号地块

　　经营范围：用塑料生产产品，详情：用塑料生产EVA薄膜；薄膜材料、塑料材料的其他产品。

　　公司持股比例：100%

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在。

　　（二）被担保人2022年主要财务指标

　　单位：万元

　　主要财务指标数据经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，在上述额度内发生的具体担保事项，无需另行召开相关会议及逐笔形成相关决议。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司、以及子公司及其下属子公司之间相互担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司、合并报表范围内子公司及其下属子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、审议情况说明

　　（一）董事会意见

　　2023年4月27日，公司召开第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2023年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司、公司子公司及其下属子公司之间互相担保是为了满足公司、子公司及其下属子公司日常生产经营需求，有利于公司及子公司及其下属子公司的长远发展，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（三）监事会意见

　　2023年4月27日，公司召开第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于2023年度公司与合并报表范围内子公司及其子公司互相提供担保的议案》。

　　公司监事会认为：本次公司、子公司及其下属子公司之间互相提供担保事项是在综合考虑公司、子公司及其下属子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。公司、子公司及其下属子公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次2023年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事、监事会均发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，相关决议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定。公司本次2023年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司、合并报表范围内子公司及其下属子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对关于2023年度公司与合并报表范围内子公司及其下属子公司互相提供担保事项无异议。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至公告披露日，公司及合并报表范围内子公司及其下属子公司不存在为第三方提供担保的事项，公司对子公司提供的担保余额为44,223.73万元，子公司对公司担保余额为0万元，公司及子公司及其下属子公司互相担保的余额合计为44,223.73万元，占公司最近一期合并口径经审计净资产及总资产的比例是17.82%和6.80%；公司无逾期担保情况。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688680                                   证券简称：海优新材

　　转债代码：118008                                   转债简称：海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李民         主管会计工作负责人：李晓昱          会计机构负责人：王怀举

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

　　公司负责人：李民 主管会计工作负责人：李晓昱 会计机构负责人：王怀举

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：上海海优威新材料股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李民        主管会计工作负责人：李晓昱           会计机构负责人：王怀举

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码:688680        证券简称:海优新材        公告编号：2023-040

　　转债代码:118008        转债简称:海优转债

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）。

　　●  本事项尚须提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2.人员信息

　　截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2021年度收入总额为233,952.72万元，其中审计业务收入220,837.62万元，证券期货业务收入94,730.69万元。

　　容诚会计师事务所共承担321家上市公司2021年年报审计业务，审计收费总额36,988.75万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对上海海优威新材料股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为224家。

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次、纪律处分0次。

　　5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次；20名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各2次。

　　6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：胡素萍，1999年成为中国注册会计师，1999年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2023年开始为本公司提供审计服务；拥有多年证券服务业务工作经验，为多家上市公司提供年报审计等证券服务业务。

　　项目签字注册会计师：郑超敏，2018年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020年开始为本公司提供审计服务，拥有多年证券服务业务工作经验，为多家上市公司提供年报审计等证券服务业务。

　　项目质量复核人：何双，2014年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，拥有多年证券服务业务工作经验，近三年签署及复核过多家上市公司审计报告。

　　2.上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人胡素萍、签字注册会计师郑超敏、项目质量复核人何双近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　2022年度，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司审计费用共125万元（不含税），其中财务报告审计费用95万元，内部控制审计费用30万元。

　　关于2023年度审计费用，公司拟提请股东大会授权管理层根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构容诚执行2022年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为容诚能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。公司董事会审计委员会会议审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘容诚为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　公司独立董事对续聘2023年度会计师事务所事项发表了事前认可意见：容诚具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2023年度的审计工作要求。公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，我们同意续聘容诚为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构，同意将上述事项提交公司第三届董事会第三十四次会议审议。

　　公司独立董事的独立意见：容诚具有为上市公司审计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2023年度的审计工作要求。公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，我们同意续聘容诚为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议续聘会计师事务所情况

　　2023年4月27日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请容诚为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会审议续聘会计师事务所情况

　　2023年4月27日，公司召开第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请容诚为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构。

　　（五）本次关于续聘容诚为公司2023年度财务报表及内部控制审计机构的事项尚须提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2023年4月28日