株洲中车时代电气股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-018

　　证券代码： 3898（H股）       证券简称：时代电气（H股）

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　??株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”或“公司”）核心

　　技术人员贺文先生近日因岗位调整由公司装备技术事业部副总经理调任为协理员，刘永江先生由公司轨道交通技术中心主任调任为公司变流与控制技术中心主任，甘韦韦先生担任公司轨道交通技术中心主任，基于工作岗位及职责的划分，公司不再认定贺文先生为核心技术人员，继续认定刘永江先生为核心技术人员，新增认定甘韦韦先生为核心技术人员。

　　??本次核心技术人员调整后，贺文先生仍在公司任职。截至本公告披露日，公司的生产经营与技术研发工作均正常进行，本次核心技术人员的调整不会对公司技术研发和生产经营等方面产生不利影响。

　　一、核心技术人员变动的具体情况

　　核心技术人员贺文先生近日因岗位调整由公司装备技术事业部副总经理调任为协理员，刘永江先生由公司轨道交通技术中心主任调任为公司变流与控制技术中心主任，甘韦韦先生担任公司轨道交通技术中心主任，基于工作岗位及职责的划分，公司不再认定贺文先生为核心技术人员，继续认定刘永江先生为核心技术人员，新增认定甘韦韦先生为核心技术人员。

　　（一）核心技术人员调整的具体情况

　　贺文先生近日因岗位调整不再担任公司装备技术事业部副总经理，因此基于工作岗位及职责的划分，公司不再认定贺文先生为核心技术人员。截至本公告披露日，贺文先生仍在公司任职。

　　贺文先生，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权。1991年毕业于西安交通大学工业电气自动化专业，获学士学位；教授级高级工程师。1991年8月至1992年7月，任中车株洲所试制车间见习生。1992年8月至1994年5月，任中车株洲所试制车间调试工程师。1994年6月至2002年3月，任中车株洲所总体线路室、变流开发部设计工程师。2002年4月至2006年2月，任中车株洲所机车产品部部长。2006年3月至2007年4月，任公司技术中心副主任。2007年5月至2008年1月，任公司技术中心主任设计师。2008年2月至2011年1月，任宁波南车时代传感技术有限公司副总工、屏蔽门项目总经理。2011年2月至2013年5月，任宁波南车时代传感技术有限公司副总经理（技术总监）。2013年5月至2018年2月，任株洲中车时代装备技术有限公司副总经理。2018年2月至2020年3月，任中车国家变流中心副总经理。2020年3月至2023年4月任公司装备技术事业部副总经理。

　　截至本公告披露日，贺文先生持有公司A股1,163股。

　　1、参与的研发项目与专利技术情况

　　贺文先生在公司任职期间参与了公司的技术研发工作，期间作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于公司，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，不再认定其为核心技术人员并不会影响公司专利等知识产权的完整性。

　　2、保密及竞业限制情况

　　本次核心技术人员调整后，贺文先生仍在公司任职，公司与贺文先生签署的劳动合同中约定了保密责任，与此同时还签署了《保密协议》。保密协议中对保密内容、保密范围、保密期限作出了明确约定，并对其需要履行的保密措施进行了明确界定，包括但不限于不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方知悉负有保密义务的商业秘密信息，不得利用掌握的商业秘密到与公司有竞争业务或利用同类技术的竞争方兼职或任职任何职务，不得自己生产、经营与公司有竞争关系或利用同类技术的产品、业务。离职时，应当返还全部属于公司的财物，包括记载着公司秘密信息的一切载体。若不履行保密协议中所规定的保密义务，应当承担违约责任，若使公司遭受损失，应当承担赔偿责任。

　　此外，公司还制定了《竞业限制管理办法》，并与贺文先生签订了《竞业限制协议》，约定其在竞业限制期限内，不得直接或间接在与公司生产相同或类似产品、经营相同或类似业务、利用相同或类似技术或具有竞争关系的其他单位任职，也不得采用自己个人独资或与他人合资、合作、合伙或采取提供咨询服务等其他方法生产或协助他人生产与公司相同或类似产品、利用相同或类似技术、经营相同或类似业务或者有竞争关系的产品、业务、技术。

　　（二）新增核心技术人员的情况

　　甘韦韦先生，1984年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007年6月毕业于西安交通大学电气工程及其自动化专业，获学士学位；2010年7月毕业于西安交通大学电气工程专业，获硕士学位。高级工程师。2010年7月任职于公司技术中心综合管理部，2012年1月至2017年8月历任中车株洲电力机车研究所有限公司研究院基础平台研发中心工程师、逆变控制组组长，2017年9月至2021年3月历任公司轨道交通技术中心传动控制部部长、副主任，2021年3月至2022年3月任公司轨道交通技术中心党总支书记兼副主任，2022年3月至2023年4月任公司铁路事业部党总支书记、副总经理，2023年4月起任公司轨道交通技术中心主任。

　　截至本公告披露日，甘韦韦先生持有公司A股8,604股。

　　二、核心技术人员变动对公司的影响

　　通过长期技术积累和发展，公司已建立了完备的研发体系。公司拥有扎实的高学历人才基础，通过完善的人才培养机制，培养出了一支高素质、高效率的专业研发人才队伍，为公司保持技术先进性和持续创新能力做好保障。截至2022年12月31日，公司境内研发人员数量为2,822人，占境内员工总人数比例为35.30%，其中核心技术人员为10人。截至本公告披露日，公司核心技术人员共10人，具体变动情况如下：

　　贺文先生岗位调整不再认定其为核心技术人员，继续认定刘永江先生为核心技术人员，新增认定甘韦韦先生为核心技术人员，公司其他关键核心技术人员未发生变化，公司整体研发实力不会因贺文先生不再认定为核心技术人员而产生重大不利影响，不存在对公司业务发展、技术研发、产品创新等产生不利影响的情况。

　　三、公司采取的措施

　　截至本公告披露日，公司各项研发项目正常进行。目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司核心技术人员总体稳定，现有核心技术人员能够支持公司未来核心技术及创新产品的持续研发工作，本次核心技术人员的变动不会对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。

　　五、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于株洲中车时代电气股份有限公司核心技术人员变动的核查意见》。

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688187                                                 证券简称：时代电气

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　报告期末，公司A股股东户数为18,138 户，H股登记股东户数为1,086户。

　　注1： HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　2023年一季度公司实现营业收入人民币30.85亿元（上年同期人民币25.45亿元），同比增长21.25%。

　　1、新兴装备产品收入跨越式增长

　　2023年一季度公司新兴装备产品实现营业收入人民币15.63亿元（上年同期人民币7.31亿元），同比增长113.72%。其中功率半导体器件收入人民币6.81亿元（上年同期人民币3.75亿元），同比增长81.22%；新能源汽车电驱系统实现营业收入人民币3.38 亿元（上年同期人民币1.83 亿元），同比增长84.76%；工业变流实现营业收入人民币2.52亿元（上年同期人民币0.60亿元），同比增长322.32%；海工装备实现营业收入人民币1.75 亿元（上年同期人民币0.65亿元），同比增长171.28%；传感器件实现营业收入人民币1.17亿元（上年同期人民币0.48 亿元），同比增长141.54%。

　　2、轨道交通装备产品收入有所下滑

　　2023年一季度公司轨道交通装备产品实现营业收入人民币14.75亿元（上年同期人民币17.71亿元，同比下降16.67%。其中轨道交通电气装备业务收入人民币12.55亿元（上年同期人民币13.85亿元），同比下降9.44%；轨道工程机械业务收入人民币0.52亿元（上年同期人民币2.04亿元），同比下降74.55%；通信信号业务收入人民币1.00亿元（上年同期人民币0.73亿元），同比增长37.68%；其他轨道交通装备业务收入人民币0.68亿元（上年同期人民币1.09亿元），同比下降36.89%。

　　3、其他业务收入稳中有升

　　2023年一季度公司其他业务实现营业收入人民币0.47亿元（上年同期人民币0.43亿元），同比增长9.71%。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:株洲中车时代电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李东林      主管会计工作负责人：刘泽华         会计机构负责人：孙珊

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：株洲中车时代电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：李东林         主管会计工作负责人：刘泽华       会计机构负责人：孙珊

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：株洲中车时代电气股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李东林       主管会计工作负责人：刘泽华       会计机构负责人：孙珊

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：688187（A股）     证券简称：时代电气（A股）    公告编号：2023-017

　　证券代码： 3898（H股）       证券简称：时代电气（H股）

　　株洲中车时代电气股份有限公司

　　关于副总经理、董事会秘书辞职

　　及聘任副总经理、董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年4月28日收到言武先生关于辞任公司副总经理、董事会秘书兼总法律顾问的书面辞职报告，言武先生因工作调整原因申请辞去副总经理、董事会秘书兼总法律顾问的职务，辞职后仍将继续担任公司执行董事及董事会风险控制委员会委员职务。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，言武先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。截至本公告披露日,言武先生未持有公司股票。言武先生在任职公司副总经理、董事会秘书兼总法律顾问期间勤勉尽责，公司董事会对言武先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心的感谢。

　　根据《公司法》及《公司章程》等规定，经公司董事会提名委员和薪酬委员会审核，公司于2023年4月28日召开第六届董事会第二十八次会议，审议并通过了《关于聘任胡云卿先生为本公司副总经理兼总工程师的议案》、《关于聘任姚中红先生为本公司副总经理的议案》和《关于聘任龙芙蓉女士为本公司董事会秘书、总法律顾问的议案》，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。公司独立董事已就上述议案发表了明确同意的独立意见。

　　龙芙蓉女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责所必需的专业知识、任职能力，具备良好的职业道德和个人品德，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定。本次董事会召开前，龙芙蓉女士的董事会秘书任职资格已经上海证券交易所审核无异议。

　　截至本公告日，上述新聘人员均未持有公司股票，均具备担任相应职务的专业素质和工作能力，符合任职资格，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚情形，符合《公司法》等相关法律、法规所规定要求的任职条件。

　　上述人员的简历详见附件。

　　公司董事会秘书联系方式如下：

　　电话：0731-28498028

　　电子邮箱：ir@csrzic.com

　　传真：0731-28493447

　　联系地址：株洲市石峰区时代路

　　特此公告。

　　株洲中车时代电气股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　附件：

　　个人简历

　　胡云卿先生，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006年6月毕业于湖南师范大学物理与信息学院电子信息科学技术专业，获学士学位； 2013年3月毕业于浙江大学控制科学与工程学院控制科学与工程专业，获博士学位。教授级高级工程师。2013年4月至2014年4月任职于中车株洲电力机车研究所有限公司，2014年4月至2017年5月任职于公司轨道交通技术中心，2017年6月至2021年2月先后任中车株洲电力机车研究所有限公司研究院基础平台研发中心智能控制技术部部长、副主任、主任，2021年2月至2023年4月任公司变流与控制技术中心主任，2023年4月起任公司副总经理兼总工程师。

　　姚中红先生，1978年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1998年7月毕业于湖南大学电气工程系电子工程专业学生专业，获学士学位；2001年7月毕业于湖南大学电气与信息工程学院电路与系统专业，获硕士学位。教授级高级工程师。2001年7月至2004年8月任中车株洲电力机车研究所有限公司工程中心自动化开发部设计师，2004年8月至2014年1月历任公司技术中心主任设计师、高级主任设计师、项目经理，2014年1月至2017年3月历任公司铁路事业部总经理助理、副总经理，2017年3月至2018年3月任公司产品管理中心副主任兼动车组电气系统产品线经理，2018年3月至2020年12月任公司运营管理部部长，2020年12月至2023年4月任公司集采中心主任，2023年4月起任公司副总经理。

　　龙芙蓉女士，1980年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002年6月毕业于湖南大学会计专业，获学士学位，2019年6月毕业于桂林理工大学工商管理专业，获硕士学位。高级会计师。2002年8月至2013年5月历任中车株洲电力机车研究所有限公司财务资产部会计、会计主任、会计主管，2013年5月至2016年5月任株洲变流技术国家工程研究中心有限公司财务总监，2016年5月至2018年2月任公司审计和风险控制部部长，2018年2月起任公司证券法律部部长，2023年4月起任公司董事会秘书、总法律顾问、首席合规官。