盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源          公告编号：临2023-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：赣州步莱铽新资源有限公司（以下简称“步莱铽”）为盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“盛和资源”）下属控股子公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023年3月，公司为2022年第三次临时股东大会批准的担保额度范围内的下属控股子公司步莱铽提供的担保金额为5,000.00万元。截止2023年3月31日，公司及下属控股子公司为步莱铽提供担保余额为6,000.00万元，公司累计为下属控股子公司提供的担保余额为224,500.00万元。

　　● 本次担保是否有反担保：步莱铽提供反担保。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　公司第七届董事会第二十三次会议及2022年第三次临时股东大会先后审议通过了《关于2022年度预计担保额度的议案》，根据公司及下属控股子公司2022年度生产经营和对外投资计划的融资需求，同意公司为合并范围内控股子公司提供不超过450,000万元（含之前数）的担保额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款、票据、信用证、保理等融资业务，本次预计提供担保总额占2020年经审计净资产的比例为56.18%。前述预计担保额度有效期为自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。具体内容详见公司于2022年3月19日、4月7日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度预计担保额度的公告》等相关公告。

　　2023年3月，公司为担保额度范围内的公司下属控股子公司步莱铽提供的担保金额合计为5,000.00万元。截至2023年3月31日，公司累计为下属控股子公司提供的担保余额为224,500.00万元。

　　2023年3月期间公司及下属控股子公司相互提供担保发生情况及累计担保余额如下：

　　注：

　　“乐山盛和”指乐山盛和稀土有限公司；

　　“科百瑞”指四川省乐山市科百瑞新材料有限公司；

　　“晨光稀土”指赣州晨光稀土新材料有限公司；

　　“全南新资源”指全南县新资源稀土有限责任公司；

　　“盛和锆钛”指盛和锆钛（海南）有限公司；

　　“海南海拓”指海南海拓矿业有限公司；

　　“盛和连云港”指盛和资源（连云港）新材料科技有限公司。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）赣州步莱铽新资源有限公司

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）盛和资源为步莱铽提供担保的主要内容

　　1、合同签署人

　　保证人：盛和资源控股股份有限公司

　　债权人：赣州银行股份有限公司金元支行

　　2、担保方式：连带责任保证

　　3、担保金额：5000.00万元整

　　4、保证期间：三年，自债务履行期届满（包括借款提前到期）之日起计算。

　　5、保证范围：担保范围为主合同项下全部债务，包括但不限于：债权本金以及由此产生的利息、复利、罚息、违约金、赔偿金及为实现贷款债权所发生的仲裁费、诉讼费、律师费、拍卖费和其他应付费用。律师费计收按聘请的律师事务所所在省份的收费标准上限确定。

　　四、担保的必要性和合理性

　　公司根据下属控股子公司生产经营资金需要为其提供担保，可以保证下属控股子公司资金需求，促进其发展，符合公司经营和整体发展需要。公司对下属控股子公司的日常经营活动和资信状况能够及时掌握，担保风险可控，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司第七届董事会第二十三次会议及2022年第三次临时股东大会已审议通过《关于2022年度预计担保额度的议案》，本次是公司执行股东大会决议为下属控股子公司提供担保。

　　五、董事会意见

　　董事会认为：公司根据下属控股子公司生产经营资金需要为其提供担保，可以保证下属控股子公司资金需求，促进其发展，符合公司及股东的整体利益。被担保对象为公司下属控股子公司，具有充足的偿债能力，在提供担保时，公司会要求被担保方提供反担保，所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不会对公司及股东权益产生不利影响。公司为上述下属控股子公司提供担保已经公司第七届董事会第二十三次会议及2022年第三次临时股东大会审议通过，担保总额在年初预计担保额度范围内，无需单独上报董事会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2023年3月31日，公司累计对下属控股子公司提供的担保余额为224,500.00万元，占公司最近一期经审计净资产比例为22.41%。公司不存在其他对外担保，无逾期担保。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：600392        证券简称：盛和资源       公告编号：临2023-008

　　盛和资源控股股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、董事会会议召开情况

　　1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会议于2023年4月27日在公司会议室召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　2、本次董事会采用现场与视频相结合的方式召开，本次会议应参会董事11人，实际参会董事11人（其中委托出席的董事3人，以视频方式出席会议的董事1人），董事长颜世强先生、董事张劲松先生因工作原因不能出席本次会议分别委托副董事长黄平先生、董事王晓晖先生出席本次会议，独立董事毛景文先生因工作原因不能出席本次会议委托独立董事杨文浩先生出席本次会议，董事杨振海先生以视频方式出席本次会议。会议由公司副董事长黄平先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本次会议。

　　综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）议案名称和表决情况

　　1、审议通过《关于2022年度总经理工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　2、审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　3、审议通过《关于2022年年度报告全文及摘要的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　4、审议通过《关于2022年度财务决算报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　5、审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度合并报表归属于母公司所有者的净利润1,593,477,779.58元，报告期末未分配利润4,064,346,108.50元，报告期末合并报表的资本公积2,079,209,827.54元。

　　2022年度母公司报表净利润392,656,622.72元，报告期末未分配利润179,210,747.51元 ，报告期末母公司报表的资本公积3,926,394,245.43元。

　　鉴于公司目前经营发展情况和发展前景,为回报股东，与全体股东分享公司经营成果，公司董事会拟定2022年度利润分配预案为：以股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于2022年度日常关联交易实际发生额及2023年预计发生日常关联交易的议案》

　　公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。关联董事王晓晖先生、张劲松先生、杨振海先生依法回避表决。

　　本议案表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　7、审议通过《关于确认2022年度董事、监事及高管人员薪酬的议案》

　　同意2022年度公司支付董事、监事及高级管理人员（包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等）的基本薪酬和绩效薪酬共计1,463.447万元。具体金额已在《2022年年度报告》中披露。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案中有关2022年度董事、监事薪酬方案的内容即《关于确认公司2022年度董事、监事薪酬的议案》须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于预计2023年度董事、监事及高管人员薪酬的议案》

　　同意公司2023年度董事、监事及高管人员薪酬发放方案。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案中有关2023年度董事、监事薪酬发放方案的内容即《关于预计2023年度董事、监事薪酬的议案》须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于2023年度预计担保额度的议案》

　　同意公司因融资需求预计担保额度不高于人民币45亿元（含之前数），并同意公司及下属控股公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。在符合法律、法规等规范性文件及《公司章程》的前提下，包括但不限于抵押、质押、保证等。上述担保额度仅为公司及下属控股公司预计的最高担保额度，该额度经股东大会审议通过后，在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东大会审议，如有新增或变更的除外。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额并签署相关法律文件。本次预计担保在实际执行时将要求被担保方提供反担保。预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　10、审议通过《关于2023年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》

　　为满足公司生产经营持续发展的资金需求，同意本公司（不含控股子公司）向银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币10亿元（含之前数），最终以各金融机构实际审批的融资额度为准。有效期：自董事会审议通过之日起至下一年度该事项批准之日止。公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　11、审议通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于2022年度内部控制审计报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　13、审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　14、审议通过《关于2022年度环境、社会、公司治理（ESG）报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　15、审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

　　根据中国证监会《关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知》（[2012]42 号公告）的要求及公司董事会审计委员会的推荐，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务和内部控制审计机构，聘期为1年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。本议案须提交公司2022年年度股东大会审议。

　　16、审议通过《2023-2025年发展规划》

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　17、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况，公司董事会决定于 2023年5月19日召开公司2022年年度股东大会，对以上第2、3、4、5、6、7、8、9、11、12、13、15项议案进行审议。

　　本议案表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　18、审议通过《关于2023年第一季度计提资产减值准备的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　19、审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　20、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审查同意和征求独立董事意见，同意聘任郭晓雷先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日至第八届董事会任期届满之日止。

　　本议案表决结果：同意11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　21、听取了2022年度独立董事工作情况的述职报告

　　22、听取了审计委员会2022年度履职情况的报告

　　（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　报备文件：董事会决议

　　附件：简历

　　简   历

　　郭晓雷：男，本科学历，法学学士，EMBA在读。2004年8月至2007年9月，就职于天津市河西区人民法院，任法官助理兼院团支部书记；2007年9月至2014年2月，就职于北京金杜（成都）律师事务所，任证券部律师；2014年2月至今，就职于盛和资源控股股份有限公司，历任投资发展管理部经理、总经理助理，现任董事会秘书。2017年10月至今兼任Energy Transition Minerals Ltd非执行董事，2021年2月至今兼任盛康宁（上海）矿业投资有限公司执行董事兼经理，2022年8月至今兼任中稀（四川）稀土有限公司监事。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源     公告编号：临2023-012

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于2023年度预计担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：公司拟为合并范围内控股公司提供担保，主要的被担保公司为乐山盛和稀土有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、盛和锆钛（海南）有限公司、盛和资源（海南）有限公司。

　　● 本次预计担保金额：2023年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币450,000万元之内（含之前数）。

　　● 预计担保是否有反担保：是

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。

　　一、本次担保情况概述

　　（一）具体担保情况

　　1、预计担保情况

　　根据公司及下属控股公司2023年度生产经营和业务发展的融资需求，2023年，公司拟为合并范围内控股公司提供不超过人民币450,000万元（含之前数）的担保额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等融资业务，本次预计提供担保总额占2022年经审计净资产的比例为44.92%。

　　2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

　　3、担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担保、控股子公司之间提供担保、控股子公司为其下属控股子公司提供担保。

　　4、在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额并签署相关法律文件。

　　5、预计担保是否有反担保：是。

　　（二）本次担保事项的审议情况

　　1、2023年4月27日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于2023年度预计担保额度的议案》，同意公司因融资需求提供预计担保额度不高于人民币450,000万元（含之前数），并同意公司及下属控股公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质押、保证担保等。

　　2、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定，该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。

　　二、预计的主要担保对象及其基本情况

　　（一）乐山盛和稀土有限公司

　　2021年度及2022年度的主要财务数据和指标表：

　　单位:元

　　说明：乐山盛和稀土有限公司（以下简称“盛和稀土”）财务数据为合并财务数据，而非盛和稀土单体财务数据。

　　截止本日，盛和资源为盛和稀土及子公司提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（二）赣州晨光稀土新材料有限公司

　　2022年度及2021年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：元

　　说明：赣州晨光稀土新材料有限公司（以下简称“晨光稀土”）财务数据为合并财务数据，而非晨光稀土单体财务数据。

　　截止本日，盛和资源为晨光稀土及控股子公司提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（三）盛和锆钛（海南）有限公司

　　2022年度及2021年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：元

　　说明：盛和锆钛（海南）有限公司（以下简称“盛和锆钛（海南）”）财务数据为合并财务数据，而非盛和锆钛（海南）公司单体财务数据。

　　截止本日，盛和资源为盛和锆钛（海南）公司及控股子公司提供担保情况如下：

　　单位:万元

　　（四）盛和资源（海南）有限公司

　　2022年度及2021年度的主要财务数据和指标表：

　　单位：元

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保为2023年度预计为子公司提供担保的最高额度，尚未签署担保协议，担保协议具体内容以实际发生时公司及子公司与各金融机构签署的协议为准。

　　四、董事会及独立董事意见

　　公司董事会认为：本次拟融资金额充分考虑了公司日常生产经营及业务发展的实际需求，符合公司经营和整体发展需要。同时，公司及下属控股公司均具有充足的偿债能力，在提供担保时，公司会要求被担保方提供反担保。前述担保所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不会对公司及其股东权益产生不利影响。

　　独立董事发表如下独立意见：（1）公司2023年度因融资需求预计担保，有利于及时补充公司及下属控股公司的流动资金，符合公司经营和整体发展需要，且被担保对象为公司下属控股公司，具有充足的偿债能力，在提供担保时，公司会要求被担保方提供反担保，所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不存在损害公司及其股东利益的情形；（2）公司董事会审议该事项的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　五、2022年度累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2022年12月31日，公司实际发生因融资需求提供担保保210,760.00万元，均为本公司对控股子公司提供担保。本公司及控股子公司对外担保总额占本公司截至2022年经审计净资产的比例为21.04%，本公司及控股子公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　?报备文件

　　（一）董事会决议

　　（二）监事会决议

　　（三）独立董事意见

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源      公告编号：临2023-014

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2022年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等有关规定，现将本公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准盛和资源控股股份有限公司向黄平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]186号）核准，公司以非公开发行股票的方式向6名投资者发行了人民币普通股77,980,000股新股，每股面值1元，每股发行价格为人民币8.5349元。本次非公开发行股票募集资金总额665,551,502.00元，扣除各项发行费用18,020,000.00元（含税），实际募集的资金金额为647,531,502.00元。（根据公司与主承销商、上市保荐人中信建投证券股份有限公司签订的协议，中信建投证券股份有限公司扣除财务顾问及承销费用2,000万元后的金额64,555.1502万元转入公司募集资金账户）上述募集资金已于2017年3月31日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了“瑞华验字[2017]01570003号《验资报告》”，确认募集资金到账。

　　截至2022年12月31日止，公司募集资金使用及结存情况具体如下表：

　　说明：1、募集资金专户及项目公司募集资金存储余额大于募集资金余额20,000.00元的原因是在实际支付过程中，将应该从募集资金专用账户支出的验资费用从公司其他账户支出。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和部门规章等相关规定，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与平安银行成都分行营业部、乐山市商业银行成都分行及中信建投证券股份有限公司（丙方）于2017年4月17日分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。在平安银行成都分行营业部开设募集资金专项账户（账号：15000054898783），在乐山市商业银行成都分行开设募集资金专项账户（账号：020000028611）。

　　公司于2019年8月19日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金专用账户的议案》，同意变更募集资金专用账户，将原在平安银行成都分行营业部和乐山市商业银行成都分行开立的募集资金专用账户的募集资金全部转出，分别转至兴业银行股份有限公司乐山分行和成都银行洗面桥支行开立的募集资金专用账户。2019年10月，公司及公司募集资金投资项目对应的子公司与兴业银行股份有限公司乐山分行、成都银行洗面桥支行及中信建投证券股份有限公司（丙方）分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　（二）募集资金存储情况

　　1、截至2022年12月31日止，公司有2个募集资金专用专户，募集资金存放情况如下：

　　三、 本报告期募集资金实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　截止2022年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计65,953.8013万元,具体使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　在募集资金到位之前，公司已于前期利用自筹资金先行投入募集资金投资项目。截止2017年5月30日，公司用流动资金支付重大资产重组审计、评估费用781万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了《关于盛和资源控股股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2017]01570028号）。2017年6月7日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第八次会议审议并通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金781万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的本公司公告：临 2017-052）。

　　2020年5月27日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第七次会议审议并通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,000万元置换预先投入变更后募投项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司均发表了意见，同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金（详见公告：临2020-043）。

　　（三） 节余募集资金使用情况

　　截止2022年12月31日，公司募集资金投资项目“年产150万吨锆钛选矿项目”已正式投产，公司尚节余募集资金10,942,965.89元（其中包含原募投项目“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”、“年产5万吨莫来石项目”终止后取消合同后回收的款项601.35万元，扣除银行手续费后的利息收入492.95万元），约占公司募集资金净额的1.69%，低于公司募集资金净额5%，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》的相关规定，公司拟在2022年年度报告披露后，将节余募集资金10,942,965.89元及其后续产生的利息用于永久补充流动资金。

　　（四）募集资金使用的其他情况

　　2022年6月13日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于向募投项目实施主体进行增资暨引入战略投资者的议案》，同意公司根据募集资金投资项目（年处理150万吨锆钛选矿项目）发展的需要，引入战略投资者中核华创稀有材料有限公司（现更名为“中核资源发展有限公司”，以下简称“中核资源”）对募投项目实施主体盛和资源（连云港）新材料有限公司（以下简称“盛和连云港”）进行增资。其中公司以募集资金新增出资38,466.62万元，中核资源出资26,311.08万元对盛和连云港进行增资。公司独立董事、独立财务顾问发表了明确同意意见（具体内容详见公告：临2022-062）。2022年6月29日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通过了上述议案。2022年12月16日，盛和连云港完成工商变更登记，本次增资完成后，公司持有盛和连云港60%的股权，中核资源持有盛和连云港40%股权，盛和连云港仍属于公司合并报表范围内控股子公司。截止2022年12月31日，公司使用募集资金38,466.62万元对盛和连云港进行增资的款项已全部到位。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年4月23日，公司召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将“年产2万吨陶瓷纤维保温制品项目”、“年产5万吨莫来石项目”和“支付本次交易费用”项目的节余资金变更为“年处理 150 万吨锆钛选矿项目”，由公司全资子公司盛和资源（连云港）新材料有限公司负责实施。本次变更募集资金投资项目的事项已经公司于2020年5月19日召开的2019年年度股东大会审议通过。详见附表2 “变更募集资金投资项目情况表”。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金募集、存储和使用的相关信息。公司不存在募集资金管理的违规情形。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1、注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额主要系项目终止后，因项目无法执行，取消合同后回收的款项，截止审计报告出具日，其剩余款项已经收回募集资金专户。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源        公告编号：临2023-015

　　盛和资源控股股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第八届董事会第八次会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2023年度财务和内部控制审计机构，聘期一年。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2022年12月31日，信永中和合伙人（股东）249人，注册会计师1495人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。

　　信永中和2021年度业务收入为36.74亿元，其中，审计业务收入为26.90亿元，证券业务收入为8.54亿元。2021年度，信永中和上市公司年报审计项目358家，收费总额4.52亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业等。公司同行业上市公司审计客户家数为222家。

　　2、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　信永中和会计师事务所截止2022年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施1次和纪律处分0次。30名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚4人次、监督管理措施23人次、自律监管措施5人次和纪律处分0人次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：姜斌先生，1999年获得中国注册会计师资质，2002年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

　　拟担任独立复核合伙人：李建勋先生，1996年获得中国注册会计师资质， 1996年开始从事上市公司审计，2013年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：高照进先生，2007年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过3家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2023年度审计费用296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的基本情况、执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为信永中和具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公司审计工作的经验和职业胜任能力，并对其2022年的审计工作进行了评估，认为信永中和在公司的在审计执业过程中，能够严格按照国家有关规定开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则，财务审计和内控审计结论客观、真实的反映了公司的实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘信永中和为公司2023年度财务和内部控制的审计机构，并提交公司第八届董事会第八次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对本次续聘2023年度审计机构事项予以了事前认可，经认真审核后发表独立意见如下：信永中和具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2023年度审计工作的要求；信永中和在审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则；公司续聘信永中和为2023年度审计机构对公司和中小股东权益不存在不利影响，不存在损害全体股东利益的情形；公司续聘任信永中和为2022年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定；我们同意聘任信永中和为公司2023年度财务和内部控制的审计机构。

　　（三）董事会的审议及表决情况

　　公司于2023年4月27日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》（表决情况：11票同意、0票反对、0票弃权），同意续聘信永中和为公司2023年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计总费用为296万元，其中财务审计费用226万元，内部控制审计费用70万元。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：600392          证券简称：盛和资源      公告编号：临2023-016

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2023-2025年发展规划

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　特别提示：本文件中关于未来三年的规划仅是指引公司发展的计划性安排，不代表公司对未来三年业绩的承诺。相关指标受市场等因素影响较大，实际完成情况可能会与规划存在差异。

　　一、规划背景

　　稀土是现代工业中不可或缺的重要元素和关键战略资源，是改造传统产业、发展新兴产业的关键战略性基础材料。全球主要工业化国家高度重视稀土资源的战略价值，稀土将在“碳达峰、碳中和”、全球能源转型以及新兴产业革命中发挥重要作用。

　　（一）稀土产业迎来重大发展机遇

　　新能源汽车、新材料、节能环保、国防军工、航空航天、电子信息、人工智能等重点产业快速发展，极大地激发了稀土应用需求，给稀土产业带来了广阔的发展空间。稀土已经从传统意义的“工业维生素”向产业革命的关键材料转变。结合近几年全球稀土供应增长速度预测，到2025年全球稀土供应规模预计将超过40万吨，稀土废料回收规模预计约3万吨。

　　（二）稀土供应格局发生积极变化

　　国内，稀土行业经过多年的治理，已经逐步形成以大集团为主体，原料相对集中的供应格局，行业发展秩序更加规范，产品供应更加透明。国外，随着美国、澳大利亚、缅甸、越南、老挝、印度、布隆迪等地稀土资源的相继续开发，中国稀土矿产量占全球的份额已由九成逐步降至七成左右，缓解了稀土资源单一供应的压力。

　　（三）环保和社会责任对稀土企业提出更高要求

　　稀土被广泛应用于绿色低碳环保领域。然而，在稀土生产过程中如何减少污染物产生和排放，实现低碳绿色生产，助力实现碳达峰、碳中和战略，践行社会责任，是摆在稀土产业面前的重要课题，也是稀土产业持续健康发展的必然要求，也是公司持续健康发展的根本依据。

　　二、发展总目标

　　（一）基本条件

　　目前，公司已形成了稀土矿、冶炼分离和金属加工的完整产业链，基本构建了国内国外协调发展的业务布局。

　　——国内产业发展基础

　　在国内三大稀土产区四川、江西、内蒙古分别拥有处理轻稀土矿、离子矿、稀土废料回收以及稀土金属加工的生产基地，海南和江苏连云港的海滨砂矿选矿基地加强了公司的稀土资源保障能力。

　　——国外业务发展基础

　　与美国MP Materials Corp（简称“MP公司”）、澳大利亚Peak Rare Earth Ltd（简称“Peak公司”）、Energy Transition Minerals Ltd（简称“ETM公司”，原名格陵兰矿业有限公司）、WIM Resources Pty Ltd（简称“盈拓资源”）等稀土和重砂矿公司建立了互利共赢的商业合作关系，控股越南稀土有限公司，与美洲、非洲、澳洲、东南亚等地企业建立了广泛的联系，为公司海外业务发展打下了基础。

　　（二）总体目标

　　到2025年，盛和资源将全面实现国内国外双重业务布局，围绕稀土产业链、锆钛独居石产业链和循环经济产业链发展，成为全球重要的绿色低碳和智能电驱关键原材料国际化供应商。各类稀土资源保障和冶炼分离能力达到6万吨/年以上，稀土金属加工能力达到3万吨/年，稀土废料综合回收利用能力达10000吨/年。海滨砂选矿处理能力达到200万吨/年。进一步拓展业务范围，强化产业链，适时扩大和发展稀土磁性材料、催化材料、抛光材料、新型稀土功能材料等稀土高端应用产业。2023年、2024年、2025年的营业收入规模分别达到200亿元、240亿元和300亿元。

　　三、发展路径

　　（一）建设研发和信息中心，加大科技创新工作力度，提高开发利用技术水平

　　建设稀土研发和信息中心，加强硬件设施建设，引进专业技术人才，产、学、研、用相结合，对行业内基础性、前瞻性、引导性、支撑性课题开展有计划、有步骤地研究和开发，建立一个集科研、开发、试验及应用于一体的系统性稀土产业科技创新平台，加大科技创新工作力度，提高开发利用技术水平。

　　（二）构建循环产业链，进一步夯实国内发展基础

　　1、积极参与国内稀土矿产资源开发，开展伴生资源的综合回收利用。

　　2、加快实施稀土冶炼分离技改升级，加大环保、智能化投入，建设绿色智能生产线，优化生产工艺，降本增效。

　　3、实施稀土废料回收项目技改升级，加快推进新项目建设，努力拓展稀土废料供应渠道，加大对稀土资源的综合回收利用，发展循环经济。

　　4、实施稀土金属自动化、智能化生产线技改升级，提升高纯稀土金属加工能力。

　　5、适时扩大和发展稀土高端应用产业，延伸产业链，创新价值链。

　　6、充分利用自由贸易区的优势，拓展公司在海南的相关产业。

　　（三）加强海外合作，全力推进海外稀土和重砂资源开发利用

　　借助公司在海外积累的成功项目经验和形成的良好声誉，依托区位和产业优势，加强国际稀土和重砂资源项目交流与合作，深度参与海外稀土和重砂资源项目开发，通过资本、技术、市场等多元化的架构，加强业务合作，全力推动公司已投资的稀土和重砂矿等重点项目的开发利用，积极拓展非洲、东南亚等地稀土矿和伴生稀土重砂矿项目，进一步拓展海外业务空间，稳定稀土和锆钛供应链体系，为公司业务发展打下坚实基础。

　　四、保障措施

　　（一）合规保障

　　认真研究全球稀土和锆钛产业发展趋势，积极跟进国内外的投资政策、产业政策、知识产权与技术政策、环保政策、金融政策、税收政策、劳动用工等法律法规，加强与全球矿业与区域组织的联系，全面贯彻落实公司ESG（环境、社会、治理）发展战略，提升公司治理水平。

　　（二）人才保障

　　加大人才培养、人才引进力度，为员工搭建与全球一流企业、高校、科研单位交流合作平台，创新激励措施，吸引和留住人才。

　　（三）技术保障

　　加快推进研发和信息中心建设，加大与高校、科研机构等的合作，开展稀土绿色智能生产工艺和设备、新型稀土功能材料、高丰度稀土元素平衡利用、高性能稀土产品及应用等课题研发，加强技术储备，提升核心竞争力。

　　（四）资金保障

　　充分发挥上市公司的融资功能，通过多种渠道筹集资金，为项目顺利实施提供资金保障。

　　特此公告

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：600392       证券简称：盛和资源       公告编号：临2023-018

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2022年度生产经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号行业信息披露：第十六号——有色金属》要求，现将盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度（1-12月）主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下（财务数据未经审计）：

　　以上数据为便于投资者及时了解公司生产经营概况之用，若与公司定期报告披露的数据略有差异，以公司定期报告数据为准。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2023年4月29日