中国国际金融股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：601995          证券简称：中金公司       公告编号：临2023-016

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的境内会计师事务所：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）第二届董事会第三十次会议审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）和德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤·关黄陈方”，与德勤华永合称“德勤”）分别担任公司2023年度境内和境外会计师事务所，并续聘德勤华永担任公司2023年度内部控制审计机构，续聘期均为1年（以下简称“本次续聘”）。本次续聘尚需提交公司股东大会审议。现将拟续聘的境内会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟续聘的境内会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永首席合伙人为付建超先生，2022年末合伙人人数为225人，从业人员共6,667人，注册会计师共1,149人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过250人。

　　德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币7亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.80亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业、制造业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业。德勤华永为12家金融业上市公司提供审计服务。

　　2、投资者保护能力

　　德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　德勤华永近三年因执业行为曾受到行政处罚一次、行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。德勤华永认为，根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响其继续承接或执行与中金公司相关的证券服务业务。近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟任项目合伙人及签字注册会计师马庆辉先生，自1994年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，1996年成为香港会计师公会会员并注册为香港会计师，2014年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及香港会计师公会资深会员。马庆辉先生自2004年加入德勤华永，近三年签署或复核5家上市公司审计报告。马庆辉先生自2022年开始为中金公司提供审计专业服务。

　　拟任签字注册会计师马千鲁先生，自2006年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。马千鲁先生自2018年加入德勤华永，近三年签署或复核3家上市公司审计报告。马千鲁先生自2022年开始为中金公司提供审计专业服务。

　　拟任质量控制复核人杨丽女士，自2000年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2003年注册为中国注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。杨丽女士自2013年加入德勤华永，近三年签署或复核2家上市公司审计报告。杨丽女士自2022年开始为中金公司提供审计专业服务。

　　2、诚信记录

　　以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　德勤华永及以上拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司系A+H股上市公司，预计2023年度法定财务报表审计、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序费用合计不超过人民币770万元（含税），内部控制审计费用不超过人民币155万元（含税）。公司将提请股东大会授权董事会在法定财务报表审计、中期财务报表审阅、季度财务报表商定程序及内部控制审计范围、内容等变更导致超出前述费用上限的情形下根据实际情况调整并确定具体费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的审议情况

　　董事会审计委员会2023年第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。德勤华永和德勤·关黄陈方在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况等方面具备为公司继续提供审计服务的条件。董事会审计委员会同意本次续聘，并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）独立非执行董事的事前认可意见及独立意见

　　1、独立非执行董事的事前认可意见

　　独立非执行董事认为：德勤华永和德勤·关黄陈方在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，具备为公司继续提供审计服务的经验与能力；同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　2、独立非执行董事的独立意见

　　独立非执行董事认为：德勤华永和德勤·关黄陈方在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定；相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》等的规定；同意续聘德勤华永和德勤·关黄陈方分别担任公司2023年度境内和境外会计师事务所，同意续聘德勤华永担任公司2023年度内部控制审计机构，以及同意相关费用的金额与确定方式，并同意在《关于续聘会计师事务所的议案》经董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司第二届董事会第三十次会议于2023年4月28日召开，审议并全票通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　公司关注到财政部近期对德勤作出行政处罚决定，要求并督促德勤持续保证对具备专业胜任能力的审计人员的充足配备，并严格按照合规要求和独立性原则开展相关工作，充分、有效地发挥外部审计师的作用。

　　（四）本次续聘尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601995                                                  证券简称：中金公司

　　中国国际金融股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　● 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　● “本报告期”指2023年1-3月。

　　● 第一季度财务报表是否经审计      □是     √否

　　● 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　(四) 财务报表项目发生变动的情况、原因

　　单位：元  币种：人民币

　　二、 股东信息

　　单位：股

　　注：

　　1. 上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。

　　2. 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

　　3. 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

　　4. 根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，Des Voeux Investment Company Limited为阿里巴巴集团控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司202,844,235股H股非登记股份。阿里巴巴集团控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司13,757,670股A股。

　　5. 根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，Tencent Mobility Limited为腾讯控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司216,249,059股H股非登记股份。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:中国国际金融股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰         会计机构负责人：田汀

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中国国际金融股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰          会计机构负责人：田汀

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中国国际金融股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰          会计机构负责人：田汀

　　母公司资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:中国国际金融股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰         会计机构负责人：田汀

　　母公司利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中国国际金融股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰         会计机构负责人：田汀

　　母公司现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中国国际金融股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：沈如军         主管会计工作负责人：黄劲峰         会计机构负责人：田汀

　　(三) 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年4月28日

　　证券代码：601995           证券简称：中金公司       公告编号：临2023-015

　　中国国际金融股份有限公司

　　第二届董事会第三十次会议决议公告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”）于2023年4月14日以书面方式发出第二届董事会第三十次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2023年4月28日通过现场结合电话形式召开本次会议。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，其中，非执行董事谭丽霞女士因其他公务安排，委托执行董事黄朝晖先生代为出席并表决，独立非执行董事彼得·诺兰先生因其他公务安排，委托独立非执行董事陆正飞先生代为出席并表决。本次会议由董事长沈如军先生主持，公司监事和高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于<2023年第一季度报告>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中金公司2023年第一季度报告》。

　　（二）《关于选举董事的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案为分项表决，尚需提交股东大会审议。

　　经中央汇金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”）推荐，董事会同意提名张薇女士、孔令岩先生为公司第二届董事会非执行董事候选人，任期自公司股东大会审议批准之日起，至公司第二届董事会任期结束之日止，届时可以连选连任。张薇女士、孔令岩先生的简历请见本公告附件。

　　根据公司股东大会此前审议批准的董事报酬方案，鉴于张薇女士及孔令岩先生自股东及/或股东相关单位领取薪酬，其将不再就履行董事职责从公司领取董事袍金、津贴或会议费，其参加公司董事会会议、股东大会及与履行董事职责相关所发生的费用由公司承担。

　　独立非执行董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　（三）《关于调整董事会专门委员会构成的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　董事会同意在关于选举张薇女士及孔令岩先生为公司董事的议案获得股东大会通过的前提下，对公司第二届董事会的专门委员会构成同步作出如下调整：

　　1、选举张薇女士担任战略与ESG委员会、审计委员会及风险控制委员会成员；及

　　2、选举孔令岩先生担任战略与ESG委员会、审计委员会及风险控制委员会成员。

　　本次选任的专门委员会成员的任期与董事任期一致，如其在任期内不再担任公司董事职务，则自动失去专门委员会成员资格。

　　（四）《关于聘任杜鹏飞为管理委员会成员的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　董事会同意聘任杜鹏飞先生为公司管理委员会成员，任期自董事会审议批准之日起生效。杜鹏飞先生的简历请见本公告附件。

　　独立非执行董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　（五）《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中金公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　独立非执行董事对该议案出具了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议，并对该议案发表了同意的独立意见。

　　（六）《关于修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

　　董事会同意对《公司章程》进行修订，《公司章程》的修订内容自股东大会审议通过之日起生效；同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司首席执行官和董事会秘书以及其所授权之人士单独或共同，在股东大会审议通过的范围内，根据有关法律法规及相关政策的变化情况、境内外有关政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》进行相应调整和修改，并在本次修订经股东大会审议通过后，向公司登记机关及其他相关政府部门办理审批（如需）、变更、备案事宜。

　　本次《公司章程》的具体修订内容请见与本公告同日披露的《中金公司关于修订<公司章程>的公告》。

　　特此公告。

　　附件1：张薇女士、孔令岩先生简历

　　附件2：杜鹏飞先生简历

　　附件3：中金公司独立非执行董事关于第二届董事会第三十次会议相关事项的事前认可意见

　　附件4：中金公司独立非执行董事关于第二届董事会第三十次会议相关事项的独立意见

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年4月28日

　　附件1：

　　张薇女士、孔令岩先生简历

　　张薇女士，1981年10月出生，目前担任汇金公司派出董事（董事总经理）。张女士自2006年7月加入汇金公司，历任汇金公司资本市场部经理、非银行部经理、证券机构管理部/保险机构管理部高级副经理、直管企业领导小组办公室/股权管理二部处长，期间曾兼任中信建投证券股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601066）和香港联交所（股份代号：06066）两地上市的公司）非执行董事。张女士于2003年6月自中国政法大学获得法学学士学位，于2006年6月自中国政法大学获得国际法学硕士学位，于2017年12月自中国政法大学获得国际法学博士学位。

　　孔令岩先生，1977年2月出生。孔先生自1999年7月至2011年11月任职于中国工商银行股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601398）和香港联交所（股份代号：01398）两地上市的公司，以下简称“工商银行”），历任国际业务部外汇资金管理处副处长、资产负债管理部外汇资金管理处副处长、财务会计部境外及控股机构财务管理处副处长、处长。孔先生自2011年11月至2016年4月担任中国工商银行（伦敦）有限公司副总经理、自2014年9月至2016年4月兼任工商银行伦敦分行副总经理，自2016年5月至2022年8月先后担任华泰证券股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601688）和香港联交所（股份代号：06886）两地上市的公司）资金运营部总经理、融资融券部总经理。孔先生于1999年7月自中央财经大学取得经济学学士学位，于2005年1月自清华大学取得工商管理硕士学位。

　　截至目前，张薇女士、孔令岩先生未持有公司股份，未受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形，除本公告已披露情况外，与公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东不存在关联关系。

　　附件2：

　　杜鹏飞先生简历

　　杜鹏飞先生，1974年7月出生，自2023年4月获委任为本公司党委委员、管理委员会成员，兼党委组织部部长、人力资源部负责人。历任中国建银投资有限责任公司党委组织部部长、人力资源部总经理，建投控股有限责任公司党委委员、监事长，建投华文投资有限责任公司党委书记、董事长及建投投资有限责任公司党委书记、董事长，中国建银投资有限责任公司执委会成员，中国银河证券股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号：601881）和香港联交所（股份代号：06881）两地上市的公司）执行委员会委员、业务总监、董事会秘书，兼党委组织部部长、人力资源总部总经理、党校办公室主任、银河金汇证券资产管理有限公司董事长。杜先生于1998年7月获得西南财经大学经济学学士学位，于2011年6月获得对外经济贸易大学经济学硕士学位。

　　截至目前，杜鹏飞先生未持有公司股份，未受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形，除本公告已披露情况外，与公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东不存在关联关系。

　　附件3：

　　中国国际金融股份有限公司

　　独立非执行董事关于第二届董事会第三十次会议

　　相关事项的事前认可意见

　　根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《中国国际金融股份有限公司章程》等有关规定，我们作为中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，于会前认真审阅会议议案等资料并了解相关情况后，基于独立判断的立场，对公司第二届董事会第三十次会议拟审议的《关于续聘会计师事务所的议案》发表如下事前认可意见：

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，具备为公司继续提供审计服务的经验与能力；同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　刘力、吴港平、陆正飞、彼得·诺兰（Peter Hugh Nolan）

　　2023年4月25日

　　附件4：

　　中国国际金融股份有限公司

　　独立非执行董事关于第二届董事会第三十次会议

　　相关事项的独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的独立非执行董事，经认真审阅会议议案等资料并了解相关情况，基于独立判断的立场，对公司第二届董事会第三十次会议的相关事项发表以下独立意见：

　　一、《关于选举董事的议案》

　　公司非执行董事候选人张薇女士、孔令岩先生不存在法律、法规和《公司章程》等规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形；董事候选人的提名程序符合法律、法规和《公司章程》等的规定；同意该议案，并同意在该议案经董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　二、《关于聘任杜鹏飞为管理委员会成员的议案》

　　杜鹏飞先生不存在法律、法规和《公司章程》等规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形；相关的提名和聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；同意该议案。

　　三、《关于续聘会计师事务所的议案》

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定；相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》等的规定；同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行分别担任公司2023年度境内和境外会计师事务所，同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度内部控制审计机构，以及同意相关费用的金额与确定方式，并同意在该议案经董事会审议通过后提交股东大会审议。

　　刘力、吴港平、陆正飞、彼得·诺兰（Peter Hugh Nolan）

　　2023年4月28日

　　证券代码：601995           证券简称：中金公司       公告编号：临2023-017

　　中国国际金融股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国国际金融股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2023〕795号）的相关要求，并结合中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司拟在《中国国际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的经营范围条款中增加“上市证券做市交易业务”，具体修订内容详见附件。

　　以上《公司章程》的修订已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　附件：《中国国际金融股份有限公司章程》修订对照表

　　中国国际金融股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年4月28日

　　附件：

　　《中国国际金融股份有限公司章程》修订对照表