中铁高新工业股份有限公司 2023年第一季度报告

　　证券代码：600528                                                证券简称：中铁工业

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用     √不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　2023年1-6月，公司完成新签合同额1,246,304万元，同比增长1.89%

　　（一）按业务类型统计

　　单位：万元 币种：人民币

　　（二）按地区分布统计

　　单位：万元  币种：人民币

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:中铁高新工业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张威 主管会计工作负责人：宁辉东 会计机构负责人：石磊

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中铁高新工业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：张威 主管会计工作负责人：宁辉东 会计机构负责人：石磊

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：中铁高新工业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：张威 主管会计工作负责人：宁辉东 会计机构负责人：石磊

　　(三) 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　2023年4月28日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业   编号：临2023-022

　　中铁高新工业股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）

　　一、拟聘任的会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函【2012】52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2022年12月31日，普华永道中天合伙人数为280人，注册会计师人数为1,639人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为364人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2021年度)的收入总额为人民币68.25亿元，审计业务收入为人民币63.70亿元，证券业务收入为人民币31.81亿元。

　　普华永道中天的2021年度A股上市公司财务报表审计客户数量为108家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.58亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、建筑业、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业及批发和零售业等，与本公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共48家。

　　2.投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.项目人员信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：刘磊，中国注册会计师协会执业会员。2000年取得注册会计师资格并开始从事上市公司审计， 2022年起开始为本公司提供审计服务，1998年起开始在普华永道中天执业，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，近3年已签署或复核10家上市公司审计报告。

　　质量复核合伙人：黄鸣柳，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1996年取得注册会计师资格，1996年起开始从事上市公司审计，2018年为本公司提供审计服务，1994年起开始在普华永道中天执业，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，近3年已签署或复核5家A股上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：周妍，中国注册会计师协会执业会员，2008年取得注册会计师资格，2008年起开始从事上市公司审计，2022年起为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验。

　　2.项目成员的独立性和诚信记录情况。就普华永道中天拟受聘为公司的2023年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师刘磊先生、质量复核合伙人黄鸣柳女士及签字注册会计师周妍女士不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.审计收费。普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。本公司拟就2023年度财务报表审计项目向普华永道中天支付的审计费用为不超过人民币418万元(其中内部控制审计费用为不超过人民币100万元)，与2022年度审计服务收费一致。

　　二、拟聘任会计事务所履行的程序

　　（一）2023年4月28日，公司第八届董事会审计与风险管理委员会第二十一次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。经充分了解和审查，董事会审计与风险管理委员会认为：普华永道中天具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了同意的事前认可意见和独立意见。独立董事认为：普华永道中天具备从事相关证券业务服务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的独立性和投资者保护能力，诚信状况良好，能够满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求，相关审议程序符合法律法规和《公司章程》规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　（三）2023年4月28日，公司第八届董事会第二十七次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：600528   证券简称：中铁工业   编号：临2023-020

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　本公司第八届监事会第二十三次会议通知和议案等材料已于2023年4月18日以电子邮件方式送达至各位监事，会议于2023年4月28日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室以现场与视频相结合的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席周振国主持，公司总会计师、总法律顾问宁辉东，董事会秘书葛瑞鹏及有关人员列席了会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》。会议认为：公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关监管规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2023年第一季度报告的财务状况和主要经营成果；未发现季度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现季度报告编制人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2023年第一季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于续聘公司2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。同意公司继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司与中铁财务有限责任公司签署金融服务框架协议的议案》。同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司监事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：600528   证券简称：中铁工业   编号：临2023-021

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　本公司第八届董事会第二十七次会议通知和议案等材料已于2023年4月18日以电子邮件方式送达至各位董事，会议于2023年4月28日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室以现场与视频相结合的方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名（其中委托出席1名，董事卓普周因事请假，委托副董事长（履行董事长职务）张威代为出席并行使表决权）。会议由副董事长（履行董事长职务）张威主持。公司全体监事，总会计师、总法律顾问宁辉东,总工程师王杜娟，董事会秘书葛瑞鹏及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2023年第一季度报告>的议案》。《公司2023年第一季度报告》详见上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2023年第一季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于续聘公司2023年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。同意继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，并将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（编号：临 2023-022）。独立董事对该事项事前认可并发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司与中铁财务有限责任公司签署金融服务框架协议的议案》。同意：1.公司与中铁财务有限责任公司签署金融服务框架协议，并开展协议项下的存贷款等业务；2.将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。由于董事邓元发为关联董事，此项议案回避表决。独立董事对该事项事前认可并发表了同意的独立意见。截至本公告日，公司尚未与中铁财务有限责任公司签署协议，协议签署后将另行公告。

　　表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司2023年下半年至2024年上半年对外担保额度的议案》。同意公司2023年下半年至2024年上半年度对外担保事项及总额14,000万元，并提交公司2022年年度股东大会审议。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司2023年下半年至2024年上半年对外担保额度的公告》（编号：临2023-023）。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）审议通过《关于制订<公司合规管理实施办法>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于制订<公司安全质量环保管理办法>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）审议通过《关于<公司科技创新机构改革方案>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九）审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》。同意授权董事长（履行董事长职务的副董事长）确定本次股东大会股权登记日及股东大会召开时间，并由董事会秘书负责根据证券监管机构规定发出股东大会通知，做好股东大会的筹备工作。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：600528  证券简称：中铁工业 编号：临2023-023

　　中铁高新工业股份有限公司

　　2023年下半年至2024年上半年

　　对外担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：中铁高新工业股份有限公司（以下简称公司）全资子公司中铁环境科技工程有限公司、公司全资子公司中铁工程装备集团有限公司参股的浙江浙商装备工程服务有限公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为本次被担保人提供新增担保金额合计不超过人民币14,000万元。截至本公告披露日，公司已实际为上述公司提供的担保余额为人民币2,430万元。

　　● 本次担保是否有反担保：否

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 特别风险提示：截至2022年12月31日，本次被担保方中铁环境

　　科技工程有限公司资产负债率超过70%，敬请投资者充分关注相关风险。

　　一、担保情况概述

　　为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，严格、有效管控公司及控股子公司的担保事项，根据上海证券交易所监管要求和《公司章程》以及公司《对外担保管理制度》相关规定，公司统计并审核了公司各级单位2023年下半年至2024年上半年度对外担保额度需求。2023年4月28日，公司第八届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司2023年下半年至2024年上半年对外担保额度的议案》，同意公司2023年下半年至2024年上半年度对外担保总额14,000万元，其中5,000万元担保额度为投标保函等非融资性业务担保，9,000万元担保额度为贷款业务等融资性业务担保，具体担保情况如下：

　　（一）对全资子公司担保

　　单位：万元

　　（二）对参股公司担保

　　单位：万元

　　浙江浙商装备工程服务有限公司股权结构为：浙江省经济建设投资有限公司持股70%，中铁工程装备集团有限公司持股30%，其需求担保额度为3亿元，中铁工程装备集团有限公司按股比提供9000万元担保，浙江省经济建设投资有限公司按股比提供21,000万元担保。

　　需特别说明的事项：

　　1.上述公司及所属各子公司的对外担保额度有效期间为2023年7月1日至2024年6月30日。

　　2.由于上述担保计划中部分被担保单位资产负债率超过70%，因此，需将上述担保计划提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、中铁环境科技工程有限公司

　　公司名称：中铁环境科技工程有限公司

　　统一社会信用代码：91430100MA4PD7FM2F

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册资本：15,000万元人民币

　　法定代表人：张前

　　住所：长沙高新开发区文轩路27号麓谷钰园F1栋15楼1505室

　　营业期限：2018年2月6日至无固定期限

　　经营范围：环保技术开发服务、咨询、交流服务、转让服务；水利水电工程、洁净净化工程设计与的施工；膜材料、水处理剂、环保设备的生产；环境污染处理专用药剂材料、环境保护专用设备的制造；环保设备、环境污染处理专用药剂材料、节能环保产品的销售；环境与生态监测；环境综合治理项目咨询、设计、施工及运营；水污染治理；大气污染治理；固体废物治理；危险废物治理；放射性废物治理；生物生态水土环境研发与治理；重金属污染防治；农田修复；餐厨垃圾的运输及处理（限分支机构）；从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务；市政公用工程施工总承包；建筑垃圾综合治理及其再生利用；新材料、新设备、节能及环保产品工程的设计、施工；污水处理及其再生利用（限分支机构）；垃圾无害化、资源化处理（限分支机构）；市政工程设计服务；工程总承包服务；以下经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务：以自有资产进行环境污染治理项目投资、城市地下综合管廊投资、开发、建设、运营和管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股东情况：公司持有中铁环境科技工程有限公司100%股权，中铁环境科技工程有限公司系公司的全资子公司。

　　根据中铁环境科技工程有限公司2022年《审计报告》，截至2022年12月31日，中铁环境科技工程有限公司经审计的资产总额为45,249.11万元、负债总额32,196.06万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额32,179.54万元、净资产为13,053.05万元，2022年度经审计的营业收入为28,470.63万元、净利润为167.58万元。

　　中铁环境科技工程有限公司不属于失信被执行人。

　　2、浙江浙商装备工程服务有限公司

　　公司名称：浙江浙商装备工程服务有限公司

　　统一社会信用代码：91330000MA27U19J66

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册资本：30,000万元人民币

　　法定代表人：盛浩

　　住所：浙江省杭州市萧山区宁围街道宝盛世纪中心1幢33楼

　　营业期限：2020年4月22日至2050年4月21日

　　经营范围：一般项目：工程管理服务；机械设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；专用设备修理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品销售；隧道施工专用机械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股东情况：公司全资子公司中铁工程装备集团有限公司持有浙江浙商装备工程服务有限公司30%股权，浙江浙商装备工程服务有限公司系公司的间接参股子公司。

　　根据浙江浙商装备工程服务有限公司2022年《审计报告》，截至2022年12月31日，浙江浙商装备工程服务有限公司经审计的资产总额为92,290.90万元、负债总额53,399.49万元、银行贷款总额25,563.80万元、流动负债总额44,560.49万元、净资产为38,891.42万元，2022年度经审计的营业收入为20,649.22万元、净利润为5,726.27万元。

　　浙江浙商装备工程服务有限公司不属于失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　截至目前，本次对外担保预计额度相关的担保协议尚未签署，待协议签署后公司将另行公告。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次为全资子公司及参股公司提供担保，目的是满足其日常生产经营需求，有利于公司稳健经营和长远发展，符合相关法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。各被担保人经营和财务状况稳定，有能力偿还债务，担保风险可控。

　　五、董事会意见

　　公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司2023年下半年至2024年上半年对外担保额度的议案》，同意公司2023年下半年至2024年上半年度对外担保总额14,000万元，其中5,000万元担保额度为投标保函等非融资性业务担保，9,000万元担保额度为贷款业务等融资性业务担保。

　　公司独立董事发表如下意见：

　　1、同意公司2023年下半年至2024年上半年对外担保总额为14,000万元，其中：对全资子公司担保5,000万元，对参股公司担保9,000万元。

　　2、公司2023年下半年至2024年上半年对外担保预计额度是基于对目前公司及各子公司在上述期间正常开展业务需要提供担保情况进行的合理预估；所列额度内的被担保对象为公司正常、持续经营全资子公司和全资子公司的参股公司，担保风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。

　　3、公司按照相关审议程序审议该议案，符合公司及各子公司实际业务开展的需要，符合全体股东及公司利益，同时也符合证券监管机构的要求，我们同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保数量

　　截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额累计2,065.44万元，公司对控股子公司提供的担保总额809.42万元，上述金额分别占公司最近一期经审计净资产的比例为0.08%、0.03%，无逾期对外担保。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司

　　董事会

　　二二三年四月二十九日