康美药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600518            证券简称：ST康美         编号：临2023-012

　　债券代码：122354            债券简称：15康美债

　　债券代码：143730            债券简称：18康美01

　　债券代码：143842            债券简称：18康美04

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）

　　创立日期：1988年12月

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

　　首席合伙人：邱靖之

　　2021年度末合伙人数量：71人

　　2021年度末注册会计师人数：943人

　　2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：313人

　　2021年度收入总额（经审计）：26.71亿元

　　2021年度审计业务收入（经审计）：21.11亿元

　　2021年度证券业务收入（经审计）：9.41亿元

　　2021年度上市公司审计客户家数：222家

　　2021年度上市公司审计客户主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等

　　2021年度上市公司审计收费：2.82亿元

　　2021年度本公司同行业上市公司审计客户家数：134家

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：陈柏林，2005年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2008年开始在天职国际执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告9家，近三年复核上市公司审计报告2家。

　　签字注册会计师2：张凯茗，2019年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　签字注册会计师3：赵迅，2019年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：周薇英，2005年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2008年开始在天职国际执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　2022年度审计费用共计900万元（其中：年报审计费用700万元；内控审计费用200万元）。2023年天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定，较上一期审计费用及定价原则未发生重大变动。

　　公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据2023年度的具体审计要求和审计范围与天职国际协商确定2023年度审计费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会事前对天职国际的基本情况、执业资质、业务规模、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对2022年度的审计工作进行了评估，认为天职国际具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求，在对公司2022年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况，公司董事会审计委员会同意续聘天职国际作为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就公司续聘天职国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构事项发表了同意的事前认可意见及独立意见，独立董事认为：天职国际在公司年度财务审计工作及内部控制审计工作中，能及时地提供良好的服务，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了责任与义务，拥有为公司提供专业服务的经验与能力。董事会的审议和表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。独立董事同意续聘天职国际为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年4月27日召开的第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际为本公司的财务审计机构和内控审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司年度股东大会审议，且自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　康美药业股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：600518            证券简称：ST康美      公告编号：2023-013

　　康美药业股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月19日14点30分

　　召开地点：广东省普宁市科技工业园康美药业股份有限公司中药生产基地二期综合楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　1）议案1-11详见公司于同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告；

　　2）议案12详见公司于2022年5月14日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告；

　　3）议案13-24详见公司于2022年12月29日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案12、议案13

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-24

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案6

　　应回避表决的关联股东名称：广东神农氏企业管理合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证、有效持股凭证等办理登记手续；2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、持股证明、法定代表人委托书及出席人员身份证办理登记手续；3、因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议（授权委托书附后），代理人持本人身份证、授权委托书、持股证明办理登记手续；出席会议的股东及股东代理人请于2023年5月15日（上午9:00-12:00，下午14:00-17:00）到公司深圳办公楼投资者关系部办理登记手续。异地股东可用信函或传真登记，但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效。

　　六、 其他事项

　　本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理联系地址：广东省深圳市福田区下梅林泰科路3号康美药业联系人：投资者关系部联系电话：0755-33187777邮箱：kangmei@kangmei.com.cn

　　特此公告。

　　康美药业股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　康美药业股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意” “反对” “弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600518            证券简称：ST康美         编号：临2023-014

　　债券代码：122354            债券简称：15康美债

　　债券代码：143730            债券简称：18康美01

　　债券代码：143842            债券简称：18康美04

　　康美药业股份有限公司

　　关于召开2022年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年05月16日（星期二）上午10:00-11:30

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

　　● 投资者可于2023年05月09日（星期二）至05月15日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱kangmei@kangmei.com.cn进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　康美药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2023年04月29日发布公司2022年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、财务状况，公司计划于2023年05月16日上午10:00-11:30举行2022年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、业绩说明会类型

　　本次业绩说明会以视频录播结合网络互动召开，公司将针对2022年度经营成果及财务状况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年05月16日上午10:00-11:30

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长赖志坚先生、董事兼总经理刘国伟先生、独立董事赖小平先生、副总经理兼董事会秘书周云峰先生、副总经理兼财务总监宫贵博先生。

　　（如有特殊情况，上述参加人员可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年05月16日（星期二）上午10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年05月09日（星期二）至05月15日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱kangmei@kangmei.com.cn向公司提问，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：投资者关系部

　　电话：0755-33187777

　　邮箱：kangmei@kangmei.com.cn

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　康美药业股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：600518            证券简称：ST康美         编号：临2023-015

　　债券代码：122354            债券简称：15康美债

　　债券代码：143730            债券简称：18康美01

　　债券代码：143842            债券简称：18康美04

　　康美药业股份有限公司

　　关于公司股票申请撤销其他风险警示的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至公告披露日，康美药业股份有限公司（以下简称“公司”）因2020年度内部控制被出具否定意见的审计报告而触及的“其他风险警示”相应情形已经消除，公司将按照相关规定向上海证券交易所提出撤销“其他风险警示”的申请。最终申请撤销情况以上海证券交易所审核意见为准，届时公司将及时履行信息披露义务。

　　一、 公司股票因内部控制被实施其他风险警示的情况

　　2021年4月28日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了否定意见的内部控制审计报告，公司股票被实施其他风险警示。

　　2022年4月29日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）第9.8.6条的相关规定，公司仍存在触发“其他风险警示”的适用情形，公司股票继续被实施“其他风险警示”。具体内容详见公司于2022年5月19日披露的《康美药业关于撤销相关风险警示并继续被实施其他风险警示暨停牌的公告》（公告编号：临2022-044）。

　　二、 申请撤销其他风险警示的情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度内部控制进行审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，公司内部控制缺陷整改完成，内部控制运行有效。根据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修订）第9.8.6条相关规定，公司因2020年度内部控制被出具否定意见而被实施“其他风险警示”的相关情形已经消除。

　　公司独立董事对该事项发表了专项意见：我们审阅了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《康美药业2022年度内部控制审计报告》，公司内部控制缺陷整改完成，我们对照《上海证券交易所股票上市规则》（2023年2月修订）相关规定逐项排查，公司因内部控制涉及的“其他风险警示”相关情形已消除；公司2022年度内部控制运行有效，符合申请撤销股票“其他风险警示”的条件，且撤销股票的“其他风险警示”有利于保护公司和中小股东的利益，我们同意公司向上海证券交易所提出撤销股票“其他风险警示”的申请。

　　公司将按照相关规定向上海证券交易所提出撤销“其他风险警示”的申请，本次申请如获上海证券交易所审核同意，公司股票简称将变为“康美药业”，股票代码600518不变，股票价格的日涨跌幅限制为10%。

　　三、 风险提示

　　上海证券交易所将在收到本公司申请之后的10个交易日内，根据实际情况决定是否撤销对本公司股票实施的“其他风险警示”。最终申请撤销情况以上海证券交易所审核意见为准，届时公司将及时履行信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　康美药业股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日