三一重能股份有限公司 2022年年度报告摘要

　　公司代码：688349                                                  公司简称：三一重能

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2022年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.30元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本为1,189,484,215股，以此计算合计拟派发现金红利511,478,212.45元（含税），现金分红总额占本年度归属于上市公司股东的净利润的比例为31.04%。公司不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整分配比例。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主营业务为风电机组的研发、制造与销售，风电场设计、建设、运营管理业务。公司秉承“品质改变世界”的理念，坚持以“推动人类高效使用清洁能源”为愿景，致力于成为全球清洁能源装备及服务的领航者。

　　1、风机产品及运维服务：具体包括大型风力发电机组及其核心部件的研发、生产、销售、智能化运维。公司采用平台化设计思路，各部件模块化配置，具备2.XMW到8.XMW全系列机组研发与生产能力。

　　公司3.XMW平台功率覆盖3.0MW-4.5MW范围，风轮直径可达193米，轮毂高度达140米，适用于三北中高速风区与中东南低风速风区。3.XMW平台的主要特点是重量轻、震动小、安全、智能。

　　4.XMW-6.XMW平台功率覆盖4.2MW-6.7MW，风轮直径可达200米，轮毂高度可达160米，专注平价市场中高风速风区。4.XMW-6.XMW平台主要特点为采用变压器上置方案，节省了普通箱变到变流器电缆成本、不需要进行地面箱变施工、减少征地面积降低用地成本，有效节省线路损耗，节省施工养护周期，有效降低风场综合造价。

　　7.XMW-8.XMW平台产品已在吉林某风场批量安装，完善了公司大兆瓦机型的产品型谱。

　　公司大兆瓦机型持续引领中国风电大兆瓦时代。在2023年2月举办的风电领跑者技术创新论坛奖项评选中，公司凭借引领行业的智能制造领域创新能力荣获“年度最佳创新奖”，公司6.25MW风电机组获评“最佳陆上机组奖”，公司6.5MW双馈异步发电机获评“‘风电领跑者’最佳零部件奖”，公司“智慧风机智能预警功能提升”荣获“‘风电领跑者’最佳服务产品奖”。在Windpower Monthly 2022年度“全球最佳风电机组”评选中，公司6.25MW风电机组跻身“全球最佳陆上风机TOP10 （5.6MW+）”。

　　2、新能源电站业务：具体包括风电场设计、建设、运营管理业务。公司全资子公司三一智慧新能源具备中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的《工程设计资质证书》（电力行业（风力发电）专业甲级）和《建筑企业资质证书》（电力工程施工总承包二级），专注于风电系统集成、控制策略开发和智慧风场运营的管理模式创新，具备独立进行风电场设计、建设和运营的能力。

　　2022年度，公司对外转让隆回牛形山新能源、杞县万楷新能源、蓝山县卓越新能源、临邑东方重能新能源、宁乡古山峰新能源五个公司，项目容量合计318MW，实现了较好的投资收益。截至2022年12月31日，公司存量风力发电站411.6MW，在建风场823.35MW。此外，公司在2022年度，对外EPC项目也取得了突破，签署了550MW外部风电EPC项目。

　　2022年度，公司主营业务构成如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　(二) 主要经营模式

　　1、风机产品及运维服务方面，公司所处行业下游客户多为大型发电集团或大型电力建设集团。公司主要通过招投标获取项目订单，采取“按单定制、以销定产、以产定采”的经营模式。公司具备发电机、叶片的自产能力，并通过向上游符合相应标准的供应商采购定制化及标准化的风机零部件，由公司生产基地完成风力发电机组的制造与测试，完成订单交付，进而实现向客户销售风力发电设备及提供运维服务，以实现盈利。

　　2、新能源电站业务分为风电建设服务业务、风电场运营管理业务。风电建设服务业务方面，公司具备独立进行风电场设计、建设和运营的能力，主要为公司自有风电场开展EPC总包业务，部分对外开展风电场EPC业务获得收入，另有部分前期工程勘察设计等业务。风电场运营管理业务方面，公司已并网的风电场中，部分由公司自行运营并对外售电获得收入；部分风电场在商业条件合理、转让收益可观的情况下会择机对外转让，取得转让相关收益。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　根据国家能源局统计数据，截至2022年底，我国风电累计并网装机约36,544万千瓦，已连续13年稳居全球首位，其中陆上风电33,498万千瓦，海上风电 3,046万千瓦。全年新增并网装机3,763万千瓦，其中陆上风电新增装机3,258万千瓦，海上风电新增装机505万千瓦。我国可再生能源将进一步引领能源生产和消费革命的主流方向，发挥能源绿色低碳转型的主导作用，为实现碳达峰、碳中和目标提供主力支撑。

　　根据行业统计，2022年，全国风电招标量超过100GW，其中大部分机组需要在2023年交付，再结合各省份规划容量、在建容量及大基地项目推进计划，受“双碳”目标牵引以及国家政策的大力支持，预计风电行业迎来装机复苏。根据CWEA预测，我国2023年预计风电新增装机规模有望达到70-80GW，其中陆上风电装机规模60-70GW，海上风电装机规模8-10GW，较2022年实现明显增长。

　　（1）主要政策回顾

　　“双碳”目标引领下，随着碳达峰碳中和“1+N”政策体系在2022年陆续发布，能源、工业、交通、建筑等行业低碳转型路径愈发清晰。在能源电力领域，2022年重大政策《“十四五”现代能源体系规划》与《“十四五”可再生能源发展规划》顶层文件落地，进一步明确了可再生能源技术、市场、金融以及低碳发展的目标路径。2022年部分政策如下：

　　（2）行业发展阶段

　　2003-2010年，属于高速发展期，复合增速达115%；第一次建设高峰。

　　2011-2012年，在经历长期发展阶段后，我国风电新增装机呈现连续两年的下滑。

　　2013-2015年，我国风电行业重拾增长，三年复合增速达33%;第二次建设高峰。

　　2016-2017年，国内新增装机再次下滑。

　　2018-2021年，新增风电装机容量得到改善，重拾升势，行业进入新的高速发展时期；属于第三次建设高峰。

　　2022年-至今，我国正在步入构建现代能源体系的新阶段。

　　（3）现阶段发展特点

　　我国风电产业技术水平显著提高，全产业链基本实现国产化，逐步形成了公开透明的行业管理和规范公平的政策体系。风电技术比较成熟，成本不断下降，是可预期范围内应用规模最大的新能源发电方式。陆上风电已进入平价时代，海上风电处于向平价上网过渡的阶段，新增风电装机继续保持高增长。随着行业进一步整合，头部效应越来越明显，集中度进一步提升。

　　（4）行业主要技术门槛

　　风力发电设备关系到电网的稳定运行与供电安全，因此技术标准极为严格。首先，风力发电机组是一个复杂的技术体系，其产品与技术的研发涉及复杂的多学科专业体系，包括结构力学、理论力学、流体力学、空气动力学、电磁学、机械设计、材料力学、自动控制等，其生产工艺同样对设备、技术、管理、人员有着较高的要求。其次，风机产品大兆瓦、智能化、数字化趋势明显，产品更新换代与前沿技术的研究及产业化落地是保持竞争力的必要条件，需要足够的技术研发实力支撑。最后，风力发电机组产品及其各零部件、相关技术的复杂程度均较高，尤其是大型风力发电机组对产品性能、稳定性、产品效率等方面均有较高的要求，对风机产品质量要求极高。因此，风电行业对市场参与者的技术研发实力有较高要求。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　根据CWEA统计数据，公司2022年新增装机容量为452万千瓦，同比增长40.81%；公司新增装机量在国内风电市场的占有率从2021年的5.74%升至2022年的9.07%，陆上风电市场占有率从2021年的7.75%升至2022年的10.12%，在国内风电整机商的排名从2021年的第8位跃升至2022年的第5位，市场地位进一步提升。

　　目前中国风电市场竞争激烈，平价时代倒逼行业不断降低度电成本，提升风电在所有能源形式中的市场竞争力。数字化、智能化将改变行业生产方式和竞争方式；技术创新迭代加快，风机大型化提速，以大功率、长叶片、高塔筒为主要趋势的大风机将更能满足将来市场竞争需求。

　　三一重能将继续发挥“智能制造标杆企业”的引领作用，继续推进数智化转型，推动行业变革、推动中国风电高品质发展；继续巩固扩大在原有客户内部的市场占有率，不断开拓新客户，以高品质的产品和服务继续提升市场口碑和品牌形象，进一步提升整体市场占有率，为早日实现“全球清洁能源装备及服务的领航者”而不懈努力。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　报告期内，陆上风电机组研发重点已布局到11MW，海上风电机组已投入开发。随着风电机组的发展，大型化和智能化风机会持续的推进。未来新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况有以下趋势：

　　一是海陆风机将持续向大型化和智能化方向发展，2022年国内在研的陆上风电机组单机容量已经超过7.0MW以上，海上风电机组平均单机容量达到11.5MW，大容量机组商业化应用步伐加快，未来具有非常大的发展空间；

　　二是各种新能源的发电与应用之间的相互配合提供电力输出会进一步得到客户的重视，比如风能和太阳能的互补，利用风能推动氢能的应用，风能和储能的配合等，将会进一步提高风电的上网比例，提升风电装机的速度、提高装机占比；

　　三是风电机组各子系统的标准化和模块化的发展会进一步推进，随着机组大型化的发展，采用模块化设计、标准化生产的各子系统及零部件，可以提升整机和零部件开发以及更新迭代的速度，有效降低整机的开发、运输、安装成本。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详见本报告第三节 “一、经营情况的讨论与分析”。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：688349          证券简称：三一重能        公告编号：2023-008

　　三一重能股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利4.30元（含税），不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度归属于上市公司股东的净利润为1,647,734,189.06元，母公司净利润为857,728,610.93元；截至2022年12月31日，母公司累计可供分配的利润为2,771,472,331.01元。经第一届董事会第三十九次会议决议，公司2022年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利4.30元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本1,189,484,215股，以此计算合计拟派发现金红利511,478,212.45元（含税）。本年度公司现金分红总额占本年度归属于上市公司股东的净利润的比例为31.04%。公司不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开第一届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，全体董事一致同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2022年度的利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等关于利润分配和现金分红的相关规定，既考虑了监管部门对上市公司现金分红指导意见的要求，又有利于保障内源性资本的持续补充以支持公司业务的持续健康发展，同时还兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年4月28日召开第一届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2022年年度利润分配预案的制定符合《公司法》《公司章程》的有关规定，充分考虑了公司实际经营成果、资金情况以及未来发展需要，符合公司全体股东的利益，不存在损害中小股东权益的情形，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　1、 本次利润分配预案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　2、 公司2022年度利润分配预案尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688349           证券简称：三一重能         公告编号：2023-009

　　三一重能股份有限公司

　　关于续聘2023年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　2、投资者保护能力

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾一次收到深圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监督管理措施和自律监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二） 项目信息

　　1、基本信息

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未发现其存在不良诚信记录，无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2022年度的财务报表审计费用为人民币242万元，内控审计费用人民币30万元。2022年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

　　公司董事会提请股东大会授权董事会转授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见

　　董事会审计委员会认为，公司聘请的安永华明具备证券期货相关业务的审计从业资格和丰富的执业经验，能够满足公司2022年年度报告审计及内部控制审计的工作要求，工作中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉专业地履行审计机构的责任与义务，真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果。同意继续续聘安永华明为公司2023年度审计机构，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就续聘审计机构进行了事前认可：我们作为公司独立董事，就公司拟续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解具体情况，并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料。我们认为安永华明是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计和内部控制审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交董事会审议。

　　公司独立董事就续聘审计机构发表了独立意见：我们认为安永华明在对公司2022年度会计报表审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。公司续聘安永华明为公司2023年度审计机构符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意续聘安永华明为公司2023年度审计机构，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2023年4月28日召开第一届董事会第三十九次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司2023年审计机构的议案》。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688349         证券简称：三一重能         公告编号：2023-011

　　三一重能股份有限公司

　　关于公司开展期货套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）及子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金、权利金任意时点最高余额不超过人民币3亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币3亿元。资金来源为自有资金，有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度范围内，资金可循环使用。

　　● 公司及子公司开展期货套期保值业务的交易品种为与公司生产相关的大宗商品原料，主要目的是规避原材料价格大幅波动对公司带来的不利影响，不以投机为目的。

　　● 本事项已经董事会审议通过，总额度未超过董事会权限，无需提交公司股东大会审议。

　　公司于2023年4月28日召开第一届董事会第三十九次会议、第一届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司根据实际业务发展情况开展期货套期保值业务，具体情况如下：

　　一、开展期货套期保值业务的必要性

　　公司属于电气机械和器材制造企业，生产所需原材料包括铜、铝、钢材等，原材料价格的大幅波动将对公司产品成本造成压力。为规避原材料价格大幅波动对公司带来的不利影响、有效控制市场风险，在保证正常生产经营的前提下，公司及子公司拟开展期货套期保值业务，以提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。

　　二、期货套期保值业务概述

　　1、交易品种

　　与公司生产相关的大宗商品原料，包括但不限于铜、铝、钢材等。

　　2、投资金额与期限

　　公司及子公司开展期货套期保值业务，占用的保证金、权利金任意时点最高余额不超过人民币3亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币3亿元。有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述额度范围内，资金可循环使用。

　　3、资金来源

　　本次公司开展相关业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　4、授权事项

　　公司董事会授权管理层在额度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件。

　　三、 开展期货套期保值业务的审议程序

　　公司于2023年4月28日召开第一届董事会第三十九次会议、第一届监事会第三十二次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司根据实际业务发展情况开展期货套期保值业务，公司编制的《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》作为议案附件与本议案一并经本次董事会审议通过。

　　本事项不涉及关联交易，总额度未超过董事会权限，无需提交公司股东大会审议。

　　四、开展期货套期保值业务的风险分析

　　公司及子公司开展期货套期保值业务的交易品种为与公司生产相关的大宗商品原料，主要目的是规避原材料价格大幅波动对公司带来的不利影响，但仍存在一定的风险：

　　1、价格波动风险：期货市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

　　2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险，在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

　　3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成操作不当或操作失败的可能，从而带来相应风险。

　　4、流动性风险：如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能会造成实际交易结果与设计方案出现较大偏差，从而产生交易损失。

　　五、风险防控措施

　　1、公司的期货套期保值业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。

　　2、公司将合理使用自有资金用于套期保值业务，并严格控制期货套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，按照公司期货套期保值业务管理制度中规定的权限进行操作。

　　3、公司已制定《商品期货套期保值业务管理制度》，该制度对公司开展期货套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出了明确的规定，各项措施切实有效且能满足实际操作的需要，同时也符合监管部门的有关要求。

　　4、公司将重点关注期货交易情况，科学规划和使用资金，合理选择合约月份，尽可能控制、减少市场流动性风险。

　　六、对公司的影响

　　按照决策、执行、监督职能相分离的原则，公司及子公司期货套期保值业务将建立严格的审批和执行程序，并进行与年度经营计划相匹配的套期保值操作，能够在一定程度上规避原材料价格波动对公司正常经营的不利影响，有利于公司生产经营的稳定性和可持续性，不会对公司正常生产经营产生重大影响。

　　公司将严格按照财政部发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号—套期会计》《企业会计准则第37号—金融工具列报》及《企业会计准则第39号—公允价值计量》等相关规定，进行期货套期保值业务会计核算。

　　七、专业意见说明

　　1、独立董事意见

　　公司利用期货市场开展与生产经营相关的大宗商品原材料的套期保值业务是基于公司生产经营需要，且相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。在保证正常生产经营的前提下，公司开展该项业务能有效规避与生产经营相关的原材料价格波动的风险，降低市场价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。同时，公司已制定《商品期货套期保值业务管理制度》，通过加强内部控制、落实风险防范措施，为公司从事套期保值业务制定了具体操作规程。因此，我们一致同意公司及子公司开展期货套期保值业务的事项。

　　2、监事会意见

　　公司开展期货套期保值业务，可以通过期货市场的价格发现和风险对冲功能降低相关原材料价格波动对公司主营业务经营的影响，控制公司经营风险，实现公司稳健经营的目标。其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。同意公司及子公司开展期货套期保值业务的事项。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：三一重能开展期货套期保值业务能有效规避与生产经营相关的原材料价格波动的风险，降低市场价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形，公司已建立相应内控管理制度及风险控制措施。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事对该项事项发表了明确的同意意见，已履行必要的审批程序，无需提交公司股东大会审议。保荐机构对三一重能在批准额度范围内开展期货套期保值业务无异议。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能        公告编号：2023-014

　　三一重能股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月19日  14点30分

　　召开地点：北京市昌平区南口镇李流路三一产业园1号会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月19日

　　至2023年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会还将听取《公司2022年度独立董事述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第三十九次会议、第一届监事会第三十一次会议、第一届监事会第三十二次会议审议通过。相关公告于2023年3月14日、2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《三一重能2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7

　　应回避表决的关联股东名称：请股东周福贵先生、向文波先生、李强先生、郭瑞广先生回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年5月15日9:30-17:30

　　（二）现场登记地点：北京市昌平区北清路三一产业园

　　（三）登记方式

　　1.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2.企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续。

　　3.异地股东可以信函、邮件方式登记，信函、邮件以抵达公司的时间为准，在来信、邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　4.融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）会议联系方式：

　　联系地址：北京市昌平区北清路三一产业园

　　会议联系人：证券投资部

　　邮编：102206

　　电话：010-60737789

　　邮箱：sanyreir@sany.com.cn

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2023年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　三一重能股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：