广东甘化科工股份有限公司关于公司 董事长收到行政处罚事先告知书的公告

　　证券代码：000576     证券简称：甘化科工     公告编号：2023-22

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）董事长胡煜鐄先生于2023年1月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《立案告知书》（证监立案字0062023002号），因其涉嫌短线交易“甘化科工”股票，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。具体内容详见公司于2023年2月2日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事长收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（2023-05）。

　　2023年5月6日，公司接董事长胡煜鐄先生通知，获悉其收到中国证监会广东监管局出具的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2023]9号）。现将主要内容公告如下：

　　一、《行政处罚事先告知书》主要内容

　　胡煜鐄涉嫌短线交易“甘化科工”股票一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你作出行政处罚。现将我局拟对你作出行政处罚的违法事实、理由和依据及你享有的相关权利予以告知。

　　经查明，胡煜鐄涉嫌违法的事实如下：

　　胡煜鐄自2021年6月17日至今担任广东甘化科工股份有限公司（以下简称甘化科工）董事长。胡成中系胡煜鐄父亲，控制“胡成中”国泰君安证券账户，并委托工作人员执行该账户部分具体交易操作。

　　截至2022年9月5日，胡成中持有“甘化科工”股票6,350,000股，均为通过证券交易所集中竞价买入的无限售流通股，占公司总股本的1.43%。2022年9月6日，“胡成中”国泰君安证券账户卖出“甘化科工”股票100,000股，成交金额1,350,200元。2022年9月7日，“胡成中”国泰君安证券账户买入“甘化科工”股票100,000股，成交金额1,295,000元。

　　以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。

　　我局认为，胡煜鐄作为甘化科工董事长，其父亲胡成中将其持有“甘化科工”股票在卖出后六个月内买入的行为，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局拟作出以下处罚决定：

　　对胡煜鐄给予警告，并处以10万元罚款。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我局拟对你作出的处罚决定，你享有陈述、申辩及要求听证的权利。你提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。

　　二、对公司的影响及风险提示

　　1、本次《行政处罚事先告知书》的被处罚主体为公司董事长胡煜鐄先生个人，不涉及上市公司，不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。

　　2、公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者审慎理性决策，注意投资风险。

　　三、备查文件

　　中国证券监督管理委员会广东监管局《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2023]9号）。

　　特此公告。

　　广东甘化科工股份有限公司

　　董事会

　　二二三年五月九日