中国银河证券股份有限公司 关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告

　　证券代码：601881       证券简称：中国银河      公告编号：2023-030

　　债券代码：113057       债券简称：中银转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次权益变动属于可转换公司债券转股股本增加被动稀释，不触及要约收购。

　　● 本次权益变动不会使中国银河证券股份有限公司（以下简称公司）控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动的基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　企业名称：中国银河金融控股有限责任公司

　　统一社会信用代码：91110000710933569J

　　企业性质：其他有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号

　　法定代表人：刘志红

　　注册资本：1,289,058.377808万元人民币

　　经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理

　　成立日期：2005年8月8日

　　（二）本次权益变动情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国银河证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547号），公司于2022年3月24日公开发行了780万手A股可转换公司债券，每张面值100元，发行总额780,000万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]121号文同意，公司780,000万元可转换公司债券于2022年5月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“中银转债”，债券代码“113057”。

　　中银转债自2022年9月30日起可转换为公司股份，截至2023年5月9日，可转债转股累计形成股份202,360,985股，公司股份总数增至10,339,619,742股，公司控股股东中国银河金融控股有限责任公司（以下简称银河金控）所持公司股份仍为5,186,538,364股，持股比例由51.1631%下降至50.1618%，被动稀释1.0013%，具体情况如下：

　　二、所涉及后续事项

　　1、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　2、本次权益变动不触及要约收购。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2023年5月11日