江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于公司全资子公司与SK新能源 签订《采购协议》的公告

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-048

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 近日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司全资子公司杭州五星铝业有限公司与SK On Co., Ltd.签订了《Agreement on Price and Quantity》。2023年下半年-2027年期间，SK新能源及其指定的生产基地向公司全资子公司五星铝业采购锂电池铝箔，总采购量合计为3.24万吨左右，最终采购量按照双方后续具体订单为准。

　　● 风险提示：协议中采购数量仅为预计采购数量，具体的订单数量最终以双方日常业务往来的正式订单为准，对公司2023年度生产经营业绩不构成重大影响。公司和客户均具有履行协议的能力，且协议有明确的义务、权利条款，但在协议执行中可能存在因不可抗力等因素导致无法正常或持续履行的风险，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　一、框架协议的签署概况

　　近日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“鼎胜新材”或“公司”）全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称“五星铝业”）与SK On Co., Ltd.（以下简称“SK新能源”）签订了《Agreement on Price and Quantity》（以下简称“协议”）。2023年下半年-2027年期间，SK新能源及其指定的生产基地向公司全资子公司五星铝业采购锂电池铝箔，总采购量合计为3.24万吨左右，最终采购量按照双方后续具体订单为准。对于公司在意大利工厂产品的供应和采购条款，应在相关产品试样获得批准后，将另行签署相关协议。

　　本次签订的协议为日常经营合同，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交公司董事会、股东大会审议批准。

　　二、交易对方的基本情况

　　1、公司名称：SK On Co., Ltd.

　　2、法定代表人：Dong-seob Jee

　　3、注册资本：2,000亿韩元

　　4、成立日期：2021年10月1日

　　5、主营业务：电池生产和分销

　　6、注册地址：大韩民国首尔钟路区钟路26号

　　7、是否存在关联关系：公司及五星铝业与SK新能源不存在关联关系。

　　三、协议的主要内容

　　为了长期持续、稳定地供应产品，SK新能源及五星铝业同意根据双方共同商定的产品预测量，设定产品的单价和长期采购量。

　　1、协议标的：锂电池铝箔

　　2、协议内容：在约定的供货期间内，SK新能源及其指定的生产基地向公司全资子公司五星铝业采购锂电池铝箔，总采购量合计为3.24万吨左右锂电池铝箔。

　　3、合作协议期限：2023年下半年-2027年，自双方签署之日起生效。

　　4、违约责任：在合同约定的期限内，若一方违约，则经过协商，违约方应向守约方支付一定比例的违约金。

　　四、对上市公司的影响

　　1、《协议》的签订标志着SK新能源对公司动力电池箔质量和生产能力的认可，进一步验证了公司在新能源汽车动力电池用铝箔领域的竞争力，为公司中长期可持续发展提供保障，符合公司和股东的利益。

　　2、公司仍将与其他重要客户保持紧密合作。协议的履行不会对公司的业务独立性构成不利影响，公司不会因此对客户形成重大依赖。

　　五、重大风险提示

　　1、协议中采购数量仅为预计采购数量，具体的订单数量取决于SK新能源的需求情况，公司生产情况、产品价格的波动、原材料供应及双方未来合作等多种因素，最终以双方日常业务往来的正式订单为准，对公司2023年度生产经营业绩不构成重大影响。

　　2、公司和客户均具有履行协议的能力，且协议有明确的义务、权利条款，但在协议执行中可能存在因不可抗力等因素导致无法正常或持续履行的风险，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月17日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-049

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于为全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）

　　● 被担保人名称：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称“五星铝业”）、公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称“鼎福铝业”）

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为五星铝业担保的金额为15,000.00万元，截止目前公司及子公司为五星铝业实际提供的担保余额为人民币41,219.58万元；本次公司为鼎福铝业担保的金额为5,000.00万元，截止目前公司及子公司为鼎福铝业实际提供的担保余额为人民币0.00万元；

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　（一） 担保基本情况简介

　　为满足五星铝业、鼎福铝业日常经营需要，需向上海浦东发展银行股份有限公司杭州临平支行（以下简称“浦发银行”）申请流动资金贷款等，公司分别为五星铝业、鼎福铝业提供金额为人民币15,000.00万元、5,000.00万元的最高额连带责任保证。

　　（二）担保事项履行的内部决策程序

　　经2022年4月28日召开的第五届董事会第二十次会议和2022年5月27日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于对公司2022年度对外担保授权的议案》，本次担保在年度股东大会授权额度范围内，由公司董事长对该担保事项进行签批及签署相关担保文件。具体内容详见公司于2022年4月29日刊登于指定信息披露媒体的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于对公司2022年度对外担保授权的公告》（公告编号：2022-048）。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）五星铝业

　　公司名称：杭州五星铝业有限公司

　　成立日期：2007年06月21日

　　注册资本：伍亿元整

　　法定代表人：周贤海

　　住所：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村

　　经营范围：生产、销售：宽幅铝箔产品，新能源汽车动力电池用基材，钎焊铝箔，润滑油，涂碳铝箔；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要财务数据：截止2022年12月31日，五星铝业总资产为341,428.53万元，净资产128,581.68万元，总负债212,846.85万元；2022年营业收入为626,754.43万元，净利润45,181.42万元。以上数据已经审计。

　　被担保人与公司的关系：公司全资子公司。

　　（二）鼎福铝业

　　公司名称：杭州鼎福铝业有限公司

　　成立日期：2006年12月28日

　　注册资本：8,350.00万元人民币

　　法定代表人：周贤海

　　住所：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村

　　经营范围：生产、研发：新能源汽车动力电池用基材，宽幅薄型铝箔；销售：本公司生产的产品。货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目在取得许可后方可经营）。（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要财务数据：截止2022年12月31日，鼎福铝业总资产为76,223.34万元，净资产34,482.71万元，总负债41,740.63万元；2022年营业收入为430,272.04万元，净利润7,180.08万元。以上数据已经审计。

　　被担保人与公司的关系：公司全资子公司。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）公司为五星铝业担保事项

　　1、担保方式：连带责任保证

　　2、担保金额：最高担保额人民币15,000.00万元

　　3、担保期限：为合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期）之日起三年。

　　（二）公司为鼎福铝业担保事项

　　1、担保方式：连带责任保证

　　2、担保金额：不超过人民币5,000.00万元

　　3、担保期限：为合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期）之日起三年。

　　四、董事会意见

　　五星铝业、鼎福铝业为公司全资子公司，目前处于平稳发展阶段，各方面运作正常，为保证其经营工作的正常开展，本公司为其提供担保支持，有利于五星铝业、鼎福铝业的良性发展，符合本公司的整体利益。目前子公司经营稳健，财务状况稳定，资信情况良好，有能力偿还到期债务，上述担保风险可控。本公司未有与证监会公告[2022]26号《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定相违背的事件发生，本次担保不会给公司及股东带来风险。

　　五、累计对外担保金额及逾期担保的数量

　　截止公告披露日，公司及子公司累计实际发生的对外担保余额约为174,449.25万元，其中，公司及子公司为子公司实际担保余额约为174,449.25万元，占公司最近一期经审计净资产的27.67%。

　　截止公告披露日，公司无逾期对外担保的情形。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月17日