投资者“点赞”投保宣传周活动 专业举措让投资者放心满满

——“第五届5·19中小投资者保护宣传周”活动走进第一创业证券

　　本报记者 朱宝琛

　　“活动很赞，我第一次参加这样的投资者保护宣传活动，尤其是专业人士介绍的一些保护投资者的举措，对股市中一些违法违规行为的严厉打击等，可以让中小投资者更加放心，信心满满。”5月18日，在第五届“5·19中小投资者保护宣传周”活动深圳专场中，一位90后男性投资者接受《证券日报》记者采访时说。

　　当天，投资者走进第一创业证券，倾听、探讨投资者保护工作。第五届“5·19中小投资者保护宣传周”活动由证券日报社、中证中小投资者服务中心主办，主题是“全面注册制下的投资者保护”，共历时5天，在北京、上海、天津和深圳四地举行。深圳专场活动由第一创业证券联合主办。

　　媒体是投资者保护工作中的一支重要力量，是资本市场投资者权益保护的推动者之一。证券日报社副总编辑彭春来从媒体的角度，就投资者保护工作提出四方面思考：首先，是要持续深化“大投保”理念，推动立体化投保体系加速形成；其次，织牢织密保护网，进一步提高执法震慑力；第三，多路径持续提升投资者获得感；第四，充分发挥专业媒体的力量，为投资者保护鼓与呼。

　　全面注册制下，压实中介机构责任，进行全流程监管，是将投资者保护工作落到实处的重要体现。第一创业证券董事会秘书屈婳表示，全面注册制的实施为投资者权益保护带来了更加完善、更加全面的制度保障。同时，投资者权益保护工作也面临新的要求和挑战。

　　“作为上市公司，第一创业证券始终高度重视投资者权益保护，从四个方面深入落实投保工作。”屈婳说，一是不断提升信息披露质量，信息披露获得A类评级；二是不断完善投资者关系管理体系，建立与投资者的双向沟通机制；三是严格落实利润分配政策，注重投资者合理回报；四是完善公司治理制度体系，加强规范运作，夯实公司高质量发展基础。作为证券公司，第一创业证券将投资者教育作为一项系统性工作常抓不懈，不断创新投教模式丰富投教内容，拓展投教工作的深度和广度，打造特色投教品牌。

　　深证投资者服务中心秘书长赵科鹏介绍，深证投服中心自成立以来，积极帮助投资者知权、行权、维权，持续凝聚辖区资本市场力量，推动形成辖区“大投保”格局。包括加强投教资源统筹，为提升辖区投教水平提供坚强支持；推动投教纳入国民教育体系工作，进一步丰富青少年金融知识、增强青少年金融风险防范意识；推动辖区投教活动全面开花，不断扩大投教工作的影响力和覆盖面。

　　“在做好中小投资者保护工作的探索与实践中，我们深深感到，全面注册制的到来，使得投资者有了更加多元化的投资选择和机会，同时也需要适应新的市场规则和环境、提高自主权衡风险能力以及识别优质企业的能力。”深圳上市公司协会副秘书长蒋伟表示，上市公司要与投资者同呼吸共发展，不仅要规范经营，而且要不断完善信息披露机制、提高信披质量，因此投保投关工作更显任重而道远。

　　全国政协委员、投服中心公益律师、广东国鼎律师事务所主任朱列玉以两个典型案件为例，介绍了实践中投资者维权的争议焦点以及维权思路。对于未来中小投资者的维权路径，朱列玉建议，首先，中小投资者应积极寻求并依靠权益保护机构维权；其次，中小投资者维权应利用好证监会、沪深交易所、证券业协会等监督管理机构投诉举报平台；第三，中小投资者应积极参与公司治理，维护自身权益；最后，中小投资者应用好媒体监督这一有力武器。

　　持股行权是监管部门运用市场化、法治化方式加强中小投资者保护的新探索。投服中心相关人士介绍，围绕广大中小投资者的利益“痛点”，一方面关注上市公司资产保值增值的价值创造活动，另一方面关注为公司的价值创造活动保驾护航的公司治理规范，及时通过恰当、有效的行权方式行使股东权利，示范引领广大中小投资者积极而又依法合规地参与公司治理，强化股东权利意识，促进上市公司提升价值，实现高质量发展。

　　深圳证券交易所投教中心高级经理周芳就全面注册制下的投资者保护实践进行分享，具体看，包括完善配套业务规则、举办特色服务活动、发布丰富投教产品、投资者服务平台、多渠道开展宣传。

　　投资者关系管理是上市公司与投资者之间良性互动的重要抓手。上市公司如何做好与投资者的沟通工作，处理好与中小投资者的关系？如何用实际行动回报投资者？对此，华大基因董事会秘书徐茜表示，合规披露是对投资者的基本尊重。以2022年为例，公司证券部密切配合并积极支持业务发展，严把信息披露质量，公告数量、公告字数和上年相比同比均有所增长，信息披露获得监管部门的A类评级。此外，2022年，公司举办5次业绩说明会，3次投资者网上答题活动，参加18场机构交流会（含机构策略会）。

　　第一创业证券经纪业务运营统筹部负责人周斌分享了全面注册制下投保与投教工作实践。他提出，全面注册制的落地对证券行业投资者教育工作提出了更高的要求，建议从证券零售业务转型的视角来全面检视售前、售中与售后等环节，从业务模式本身实现对保障投资者利益的保护；建议进一步加强投资者保护与教育方面的经验分享与交流。