北京龙软科技股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 授予价格的公告

　　证券代码：688078       证券简称:龙软科技       公告编号：2023-021

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月19日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对2021年限制性股票激励计划授予限制性股票授予价格进行调整，由15.164元/股调整为14.824元/股。具体情况如下：

　　一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年3月25日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年3月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴团结先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年3月26日至2021年4月5日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-012）。

　　4、2021年4月15日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。

　　5、2021年4月15日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　7、2022 年 5 月 13 日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见。

　　8、2023年4月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　9、2023年5月19日，公司召开第四届董事会第十八次会议与第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对以上事项发表了独立意见。

　　二、本次调整的主要内容

　　1、调整事由

　　公司于2023年4月20日召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于2022年年度利润分配方案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本7,141万股为基数，每股派发现金红利0.34元（含税），共计派发现金红利24,279,400.00元。2023年5月15日公司披露了《北京龙软科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》，股权登记日为2023年5月18日，除权除息日为2023年5月19日。

　　鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》第十章第二条规定，若在《2021年限制性股票激励计划（草案）》公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格调整方法如下：

　　P=P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　根据以上公式，2021年限制性股票激励计划授予价格=15.164-0.34=14.824元/股。

　　三、关于本次激励计划的实施与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明

　　除上述调整内容外，本次实施的2021年限制性股票激励计划其他内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2020年年度股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。公司独立董事一致同意董事会就本次股权激励计划限制性股票授予价格作出的调整，公司监事会亦发表了明确同意的意见。

　　四、本次调整对公司的影响

　　公司本次对股权激励计划限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司2022年年度权益分派已于2023年5月19日实施完毕，公司董事会根据2020年年度股东大会的授权对公司2021年限制性股票激励计划授予限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2021年限制性股票激励计划的授予价格由15.164元/股调整为14.824元/股。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的规定，本次调整事项在2020年年度股东大会授权董事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予价格调整合法、有效。表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司对2021年限制性股票激励计划的授予价格进行调整。

　　七、律师结论性意见

　　北京德恒律师事务所经办律师认为，公司为实施本次调整已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次调整的方法和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、上网公告附件

　　（一）第四届监事会第十六次会议决议；

　　（二）独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

　　（三）北京德恒律师事务所关于龙软科技调整2021年限制性股票激励计划授予价格的法律意见。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2023年5月20日

　　证券代码：688078           证券简称：龙软科技          公告编号：2023-020

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第四届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会的召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2023年5月19日以现场会议结合视频会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年5月12日以电子邮件方式送达公司全体监事。公司监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过如下议案：

　　审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　监事会认为，公司2022年年度权益分派已于2022年5月19日实施完毕，公司董事会根据2020年年度股东大会的授权对公司2021年限制性股票激励计划授予限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2021年限制性股票激励计划的授予价格由 15.164元/股调整为14.824元/股。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《龙软科技关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-021）。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司监事会

　　2022年5月20日