路德环境科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境       公告编号：2023-047

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，并于2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内（即2022年10月29日至2023年4月28日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、 核查的范围与程序

　　1、 核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象（以下简称“核查对象”）。

　　2、 本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、 公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期 间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　二、 核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持

　　股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，核查对象在本次激励计

　　划自查期间买卖公司股票情况如下：

　　（一）内幕信息知情人买卖公司股票情况

　　经核查，公司内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的情况。

　　（二）激励对象买卖公司股票情况

　　自查期间，共有6名激励对象存在买卖公司股票的行为。经公司核查，上述核查对象于自查期间买卖公司股票系完全基于其个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，其在买卖公司股票时，未知悉本次激励计划的相关信息，未通过内幕信息知情人获知本次激励计划的信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度，严格限定参与筹划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将参与本次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内，在公司公开披露本次激励计划前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　四、备查文件

　　1. 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2. 《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月26日