昆吾九鼎投资控股股份有限公司 关于2022年度业绩说明会召开情况的公告

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资        编号：临2023-026

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”、“公司”）根据上海证券交易所有关规定，于2023年5月26日下午15:00-16:00，通过上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）召开了2022年度业绩说明会，现将活动情况公告如下：

　　一、说明会召开情况

　　公司于2023年4月27日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（网址为：http://www.sse.com.cn）上披露了《九鼎投资2022年年度报告》，并同时披露了《九鼎投资关于召开2022年度业绩说明会的公告》（临2023-024）。

　　2023年5月26日下午15:00-16:00，公司董事长兼总经理康青山先生，董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监易凌杰先生和独立董事徐爽先生、张宝林先生、鲜文铎先生共同出席了2022年年度业绩说明会，针对2022年度经营成果、财务状况、公司治理及未来发展战略与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。

　　二、交流的主要问题及公司回复情况

　　公司通过邮件、电话等通讯方式，收到投资者比较关注的问题，并结合说明会投资者的提问，整理交流的问题及回复如下：

　　1、公司的投资理念和投资策略是什么？ 公司如何选择投资标的？

　　答：公司的投资理念是追求较低风险下的较高回报，公司专注于企业的成长性投资，以中国境内科技制造、新消费、生命健康领域内的优质企业为主要投资对象，陪伴和协助所投资企业从优秀到卓越。投资方式上以参股投资为主、协助并购为辅。

　　具体到投资标的的选择上，我们会选择收入和利润具备一定规模的企业作为拟投资标的，而屏蔽那些经营状况不确定未实质盈利的公司。收入和利润具备一定规模的企业，他们的商业模式、公司治理、组织能力、竞争优势已经被过往验证，抗风险能力较强；在残酷的商业竞争中，大部分优秀企业成长，源于其已被市场验证了的竞争优势。同时，我们会优选增速更快的细分行业，在细分行业中优选具有竞争优势的龙头企业。这些标的一方面源于行业的自然增长，一方面因其企业家团队、品牌、成本等竞争优势，通常将获得超越行业平均水平的增长。此外，中国有大量的中小企业，而大部分行业的集中度较低，未来大部分行业的主要的市场份额会向龙头大企业集中，具备竞争优势的龙头公司更有机会快速成长。

　　感谢您的关注。

　　2、董秘好，我很看好九鼎投资未来的发展空间，也很欣赏公司每季度定期披露主营业务经营简报的举动。据了解，公司在注册制推行前的投资模式主要是pre-ipo模式，请问注册制后公司的投资模式是否发生了变化？另外公司2021年新增实缴规模仅1.5亿，最近更下降明显，请问公司的投研团队人员是否保持稳定？是否有信心在市场回暖时把握机会募集资金？希望贵公司早日回归正轨！

　　答：注册制的全面推行使得企业上市发行呈现常态化、快节奏的特点，公司在管基金已投项目的退出通道将更加顺畅。公司的投资理念及投资模式长期以来保持稳定，公司专注于企业的成长性投资，追求较低风险下的较高收益，以中国境内科技制造、新消费、生命健康领域内的优质企业为主要投资对象，陪伴和协助所投资企业从优秀到卓越。投资方式上以参股投资为主、协助并购为辅。

　　近年来，受内外部多重因素影响，公司增量投资规模逐年下降，但公司各业务团队规模及核心骨干均保持稳定。公司投研团队持续根据“行研驱动-按图索骥-属地开发” 的项目投资和开发策略，全覆盖先进制造、新消费、生命健康等领域内各细分行业进行主动研究并积极开展尽调；公司开发团队覆盖23个省份，深耕各属地。

　　在基金募集方面，公司将把握机会推进基金募集工作。2023年，公司将根据客户需求和资产端的投资机会采取更加灵活务实的募资策略和产品设计方案。一方面将继续重点针对大型机构客户，提供满足其需求的专项服务；另一方面在重点区域继续渠道下沉，加大对高净值合格投资者的开发力度；同时，在美元基金的募集方面，结合最新海外资金的形势，拟进一步拓展至中东和东南亚地区沟通新的潜在客户。

　　感谢您的关注。

　　3、公司未来的发展战略能否透露下？

　　答：公司发展战略保持稳定。公司将坚持既有的经营宗旨：以国家法律法规为准则，以国家经济发展政策为指导，聚焦股权投资主业，秉持价值投资的经营理念，以“发现并成就卓越企业，为出资人创造优异回报”为己任，助力推进资源优化配置，使公司得以长足发展，实现股东价值最大化。

　　公司致力于成为一家卓越的股权投资管理机构，现有的房地产开发业务也将继续存在。公司将秉持价值投资的理念，持续完善并优化投资策略，强化募投管退各个环节的业务能力，不断提升股权投资管理业务的竞争力，持续增加基金管理规模，为出资人及股东创造优异回报。作为一家持续经营、立足长远发展的公司，我们致力于实现长期具有竞争力的产品投资收益率，提升公司的内在价值。

　　感谢您的关注。

　　4、尊敬的董秘，请问贵公司现在持有几家上市公司股权（包括主板、北交所、新三板），近期有无IPO辅导上市公司，参投了多少公司？谢谢

　　答：截止2023年3月31日，公司管理基金的已投企业在国内外各资本市场上市的累计达64家，其中在管项目中处于已上市状态尚未完全退出的项目数量为1个；截止2023年3月31日，公司在管项目数量为112个，其中IPO在审项目数量为7个。感谢您的关注。

　　5、请问贵公司针对旗下有限合伙企业的所得税问题是如何处理的？

　　答：公司旗下有限合伙企业的所得税遵循“先分后税”的原则，根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《中华人民共和国个人所得税法》、《国务院关于个人独资企业和合伙企业征收所得税问题的通知》（国发[2000]16号）、《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》（财税[2000]91号）、《国家税务总局关于〈关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定〉执行口径的通知》(国税函[2001]84号) 、《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》（财税[2019]8号）等有关规定依法依规处理。感谢您的关注。

　　6、介绍一下公司现金流状况？

　　答：截止2022年12月31日，公司合并报表货币资金余额3.57亿元，2022年度经营活动产生的现金流量净额1.81亿元。目前公司现金流状况良好，为回馈广大投资人，公司拟以现金方式对公司2022年度的利润进行分配，向全体股东每10 股派发现金红利1.6元（含税），该利润分配预案已经公司2022年年度股东大会审议通过，将于近期实施。感谢您的关注。

　　7、公司的投资性收益这几年都逐年上升，能否简单介绍下是哪些项目的收益回报吗？

　　答：2022年度，公司损益表投资收益金额6,037.15万元，主要系公司在管基金若干项目退出，其中公司自有资金出资部分获得相应投资回报所致。上述投资收益涉及的基金及项目较多，不便一一列示。感谢您的关注。

　　8、您好，请问截止目前，股东人数为多少？谢谢

　　答：为使公司全体股东公平的获取公司股东人数信息，公司会在定期报告中对股东总数进行披露。截至2023年3月31日，公司股东总数为18,828户。感谢您的关注。

　　关于本次业绩说明会的详细情况请浏览上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。公司在此向投资者表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年5月27日