东北证券股份有限公司第十一届监事会2023年第一次临时会议决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-050

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2023年5月25日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会2023年第一次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届监事会2023年第一次临时会议于2023年5月29日以通讯方式召开。

　　3.会议应出席监事9人，实际出席的监事9人。

　　4.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议，公司监事会听取了《公司2022年度文化建设实践评估自评报告》，该事项为非表决事项，全体监事对报告内容无异议。

　　三、 备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　监事会

　　二二三年五月三十日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-049

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届董事会2023年第一次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2023年5月25日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2023年第一次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会2023年第一次临时会议于2023年5月29日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

　　4.会议列席人员：公司9名监事、10名高管人员列席本次会议。

　　5.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议通过了《公司2022年度文化建设实践评估自评报告》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、 备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二三年五月三十日