中信建投证券股份有限公司2023年 第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投         公告编号：临2023- 033号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2023年5月30日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事10人，出席10人，（现场出席3人，通讯出席7人）；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　2、议案名称：关于选举董洪福先生担任公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）累积投票议案表决情况

　　1、关于选举公司非执行董事的议案

　　（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会审议的《关于选举公司非执行董事的议案》《关于选举董洪福先生担任公司监事的议案》均为普通决议议案，其中《关于选举公司非执行董事的议案》采用累积投票制。上述候选人均获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2023年5月30日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2023-035号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于监事任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年5月30日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举董洪福先生担任公司监事的议案》，选举董洪福先生为公司第二届监事会监事。

　　根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，董洪福先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届监事会任期结束之日止。董洪福先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。董洪福先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：董洪福先生简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2023年5月30日

　　附件：

　　董洪福先生简历

　　董洪福先生，1968年10月生。董洪福先生自2023年5月起担任本公司监事，现任北京金融控股集团有限公司风险管理部总经理。

　　董洪福先生曾任中国银行北京市分行首都机场支行人事科副科长，北京京华会计师事务所审计部经理，中国人民银行营业管理部股份制商业银行监管处干部，国家外汇管理局北京外汇管理部外汇检查处干部、主任科员，中国人民银行楚雄彝族自治州中心支行副行长，中国人民银行营业管理部调查统计处副处长、金融稳定处处长、法律事务处（金融消费权益保护处）处长。

　　董洪福先生自中国社会科学院研究生院取得金融学专业博士学位，具有高级经济师资格。

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2023-034号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于非执行董事任职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2023年5月30日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2023年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举公司非执行董事的议案》，选举李岷先生和闫小雷先生为公司第二届董事会非执行董事。

　　根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，李岷先生和闫小雷先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止。李岷先生和闫小雷先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。李岷先生和闫小雷先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件1：李岷先生简历

　　附件2：闫小雷先生简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2023年5月30日

　　附件1：

　　李岷先生简历

　　李岷先生，1976年9月生。李岷先生自2023年5月起担任本公司董事，现任北京金融控股集团有限公司副总经理，兼任北京金融大数据有限公司董事长。

　　李岷先生曾任中国工商银行股份有限公司个人金融业务部理财产品销售管理处副处长、私人银行部专家团队部副总经理，华夏银行股份有限公司个人业务部副总经理、资产管理部副总经理（主持工作）、资产管理部总经理、副行长，还曾兼任华夏理财有限责任公司筹备组组长、董事长。

　　李岷先生自山西财经大学取得国际金融专业学士学位，自中国农业大学取得农业经济管理专业硕士学位，具有经济师资格。

　　附件2：

　　闫小雷先生简历

　　闫小雷先生，1975年7月生。闫小雷先生自2023年5月起担任本公司董事，现任北京金融控股集团有限公司财务负责人、首席投资官；璟泉私募基金管理（北京）有限公司董事长、北京金控资本有限公司董事。

　　闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司董事会秘书、北京汽车集团有限公司证券与金融总监。近三年来，闫小雷先生曾任北京汽车股份有限公司（香港联交所上市公司）董事、北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（上交所上市公司）董事、渤海汽车系统股份有限公司（上交所上市公司）董事。

　　闫小雷先生自财政部财政科学研究所（现中国财政科学研究院）取得会计学专业管理学博士学位，具有正高级经济师职称，持有中国注册会计师、特许金融分析师（CFA）资格。