上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于四川生产基地负极材料项目 新增产能及投资的公告

　　证券代码：603659          证券简称：璞泰来    公告编号：2023-058

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 投资主体：四川紫宸科技有限公司。

　　● 投资项目名称：年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院。

　　● 投资金额：约为35亿元。

　　● 相关风险提示：由于生产基地项目建设投资影响因素较多、项目建设周期较长，项目建设进度存在一定的不确定性。与此同时，若下游需求未及预期，或市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险。

　　公司提请广大投资者理性投资，注意投资风险，公司董事会将积极关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

　　一、 对外投资概述

　　1、上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议于2021年3月3日审议通过了《关于全资子公司投资建设四川生产基地项目的议案》，计划通过全资子公司四川紫宸科技有限公司投资建设20万吨负极材料和石墨化一体化项目，项目计划总投资不超过80亿元，并于2021年3月9日披露了《关于全资子公司投资建设四川生产基地项目进展的公告》，具体情况详见公司于2021年3月4日、2021年3月9日刊登在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于全资子公司投资建设四川生产基地项目的公告》（公告编号：2021-022）、《关于全资子公司投资建设四川生产基地项目进展的公告》（公告编号：2021-023）。

　　根据公司战略发展规划，为进一步整合优势资源、扩大市场份额、提升公司研发实力和生产效率、配合四川省成都市的新能源产业链建设、满足客户需求，公司与四川省成都市邛崃政府签订《合作框架协议》，公司拟在邛崃市天府新区新能源新材料产业功能区通过全资子公司四川紫宸科技有限公司新增建设年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目，新增投资金额约为35亿元，预计2025年建成投产。上述四川生产基地负极材料项目全部建设完毕后产能合计约为28万吨。上述计划投资总金额系基于当前的技术和工艺水平进行的估算，公司也将通过工艺与技术水平的提升降低项目总投资成本，并依靠规模经济效应进一步提升成本优势。

　　2、2023年5月30日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于四川生产基地负极材料项目新增产能及投资的议案》，公司本次在四川邛崃地区追加投资主要系为适应新能源锂离子电池行业市场竞争和快速发展，有利于公司进一步完善产能布局、提升公司研发实力、推动业务发展，有效保障海外业务供应，服务国内西南市场，符合公司股东利益。

　　公司董事会经审议同意公司追加建设年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目，追加投资金额约为35亿元。公司董事会同意公司向四川紫宸增加注册资本21,400万元。本次增资完成后四川紫宸由原注册资本80,000万元，增加至101,400万元。

　　公司过去12个月累计投资金额达到股东大会审议标准。该事项尚需提交股东大会审议。除本次投资外详细情况如下：

　　3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、 投资主体的基本情况

　　注：以上为四川紫宸2022年度财务数据。

　　三、 投资项目情况

　　1、 项目名称：年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目。

　　2、 项目选址：四川省成都市邛崃市。

　　3、 项目投资总额：项目计划总投资约为35亿元，其中包含固定资产和流动资金投入等，最终项目投资总额以实际投资金额为准。

　　4、 资金来源：公司自筹资金。

　　5、 项目建设：预计于2025年完成项目建设。

　　四、 合作框架协议的主要内容

　　甲方：邛崃市人民政府

　　乙方：上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　（一）合作原则

　　基于双方前期在邛崃投资80亿元建设年产20万吨负极材料一体化项目的合作基础，为满足乙方战略发展规划需求，加快产能布局，提升公司研发实力和生产效率、推动当地新能源产业链发展，经甲乙双方友好协商，就乙方在邛崃市新增投资建设年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目，达成如下框架协议。

　　（二）合作内容

　　（1）项目名称：年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目（以下简称“项目”）。

　　（2）项目拟投资规模：项目总投资约为35亿元（人民币大写：叁拾伍亿元整，以下涉及金额均以人民币为单位），其中固定资产投资约30亿元（大写：叁拾亿元整），项目净用地投资强度不低于300万元/亩（大写：每亩叁佰万元）。

　　（3）项目拟建设内容：项目占地面积约200亩（大写：贰佰亩），建设年产8万吨石墨负极材料生产基地、新能源电池材料产业研究院、办公楼等。乙方保证具有与本项目相应的投资、经营范围及资信能力。

　　（4）项目预计建设周期：项目在取得施工许可合法手续后1个月内开工建设，建设期12个月。

　　（5）项目公司：本协议中约定的乙方的权利和义务，由乙方在邛崃市已设立的项目公司（四川紫宸科技有限公司）享有和承担。

　　五、 对外投资对上市公司的影响

　　四川系国内新能源产业最重要聚集地之一，其水电资源等清洁能源丰富、能源价格具有相对优势、基础设施配套完备、新能源产业政策支持力度大，同时具有广阔的市场和丰富的人力资源。成都市作为中欧班列的重要起点，使公司具备辐射欧洲等客户的强大优势。公司作为新能源锂离子电池关键材料领域龙头企业，本次在四川邛崃地区新增投资建设年产8万吨石墨负极材料生产基地及新能源电池材料产业研究院项目主要系为适应新能源锂离子电池行业市场竞争和需求升级，整合资源优势，扩大规模效应，提升生产效率，有效保障海内外产能供应，进一步扩大盈利贡献，符合公司股东利益和产业政策方向。

　　六、 对外投资的风险分析

　　由于生产基地项目建设投资影响因素较多、项目建设周期较长，项目建设进度存在一定的不确定性。与此同时，若下游需求未及预期，或市场情况发生重大变化，本项目可能存在经济效益未及预期的风险。

　　公司提请广大投资者理性投资，注意投资风险，公司董事会将积极关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月31日

　　证券代码：603659         证券简称：璞泰来         公告编号：2023-060

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年6月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年6月16日  14点00分

　　召开地点：上海市浦东新区叠桥路456弄116号上海璞泰来新能源科技股份有限公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年6月16日

　　至2023年6月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，相关决议公告于2023年5月31日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会顺利召开，公司依据股东大会出席人数安排会议场地以及会务工作，为减少会前登记时间，提高会议效率，出席本次会议的股东以及股东代表需提前登记确认。登记方式以及方法具体如下：

　　（一）登记方式：

　　法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证和法人股东证券账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（须加盖法人公章以及法定代表人签字）法人股东证券账户卡到公司办理登记。

　　自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东证券账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，应当持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和委托人证券账户卡到公司登记。

　　（二）具体登记方法

　　公司股东或代理人可以直接到会议指定地点进行登记，也可以通过传真、信函或电子邮件等方式进行登记（须在2023年6月13日16点前公司收到的传真、信件或电子邮件为准），公司不接受电话登记。

　　（三）登记时间和地点

　　2023年6月13日（9:30-11:30，13:30-16:00）

　　上海浦东新区叠桥路456弄116号上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　本次股东大会会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。

　　联系地址：上海浦东新区叠桥路456弄116号

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：021-61902930

　　联系人：韩钟伟、张小全

　　邮箱：IR@putailai.com

　　传真：021-61902908

　　邮政编码：201315

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司董事会

　　2023年5月31日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年6月16日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。