国信证券股份有限公司 关于董事和监事变动的公告

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2023-025

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年度股东大会审议通过，张雁南先生当选为公司第五届董事会董事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止；许禄德先生当选为公司第五届监事会监事，任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会履职期限届满之日止。自许禄德先生担任公司监事之日起，张财广先生不再担任公司监事。截至本公告日，张财广先生未持有公司股票。

　　公司不存在董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数二分之一的情形。

　　张雁南先生和许禄德先生简历如下：

　　张雁南先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1980年12月，硕士。张雁南先生曾任全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）项目投资二处主任科员、运营处副处长、运营处处长、渤海产业投资基金管理有限公司董事等职务，现任全国社会保障基金理事会股权资产部（实业投资部）直接股权投资一处处长。

　　截至本公告日，张雁南先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚；最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。

　　许禄德先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1968年4月。毕业于天津大学投资经济专业，本科，工程师。许禄德先生曾任北京城建投资发展股份有限公司投资证券部部长，北京京城佳业物业股份有限公司副总经理、董事会秘书及联席公司秘书。现任北京城建投资发展股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，深圳市中科招商创业投资有限公司董事长，北京市中科远东创业投资有限公司董事长，南微医学科技股份有限公司董事。

　　截至本公告日，许禄德先生未持有公司股份，未在公司5%以上股东、实际控制人等单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三十六个月内未受到中国证监会行政处罚；最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司监事的情形。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2023年6月2日

　　证券代码：002736          证券简称：国信证券         公告编号：2023-024

　　国信证券股份有限公司

　　2022年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2023年6月1日（周四）下午2:30

　　（2）网络投票时间：2023年6月1日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2023年6月1日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年6月1日9:15—15:00。

　　2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼

　　3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第十五次会议决议召开。

　　5、会议主持人：董事长张纳沙女士

　　6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

　　1、董事出席情况：张纳沙董事长、邓舸董事以现场方式出席，姚飞、刘小腊、李双友、白涛、郑学定、金李6位董事以电话方式出席。

　　2、监事出席情况：李保军监事会主席、张财广监事、洪伟南监事以现场方式出席。

　　3、公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00：《2022年度财务决算报告》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案2.00：《2022年度利润分配方案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案3.00：《2022年年度报告及其摘要》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案4.00：《2022年度董事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案5.00：《2022年度监事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况

　　议案6.00：《2022年度独立董事工作报告》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案7.00：逐项审议通过《关于2022年度关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》

　　子议案7.01：《公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市投资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易》

　　在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司所持有的3,223,114,384股回避表决。

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　子议案7.02：《公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易》

　　在审议该子议案时，关联股东华润深国投信托有限公司所持有的2,136,655,367股回避表决。

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　子议案7.03：《公司与云南合和（集团）股份有限公司之间的关联交易》

　　在审议该子议案时，关联股东云南合和（集团）股份有限公司所持有的1,611,627,813股回避表决。

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　子议案7.04：《公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　子议案7.05：《公司与其他关联方之间的关联交易》

　　在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司、华润深国投信托有限公司、云南合和（集团）股份有限公司、北京城建投资发展股份有限公司等合计所持有的7,283,766,258股回避表决。

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案8.00：《关于聘请2023年度审计机构及其报酬的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况

　　议案9.00：《关于2023年度自营投资额度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案10.00：《关于国信证券（香港）金融控股有限公司2023年度为其全资子公司常规性业务提供担保事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　议案11.00：《关于修订公司章程及其附件的议案》

　　审议结果：通过

　　该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》与本决议同日公告。

　　议案12.00：《关于修订独立董事工作细则的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》与本决议同日公告。

　　议案13.00：《关于修订关联交易管理制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》与本决议同日公告。

　　议案14.00：《关于修订对外担保管理制度的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司对外担保管理制度》与本决议同日公告。

　　议案15.00：《关于修订募集资金管理办法的议案》

　　审议结果：通过

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　《国信证券股份有限公司募集资金管理办法》与本决议同日公告。

　　议案16.00：《关于选举公司董事的议案》

　　审议结果：通过

　　同意选举张雁南先生为公司第五届董事会董事，其任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　张雁南先生简历详见与本决议同日公告的《关于董事和监事变动的公告》。

　　议案17.00：《关于选举公司监事的议案》

　　审议结果：通过

　　同意选举许禄德先生为公司第五届监事会监事，其任期从公司股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会履职期限届满之日止。

　　议案表决情况：

　　1、总表决情况：

　　2、中小股东表决情况：

　　许禄德先生简历详见与本决议同日公告的《关于董事和监事变动的公告》。

　　四、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

　　2、见证律师姓名：敖华芳、曾雪荧

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、国信证券股份有限公司2022年度股东大会决议；

　　2、关于国信证券股份有限公司2022年度股东大会的法律意见。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司董事会

　　2023年6月2日