浙江中控技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告

　　证券代码：688777          证券简称：中控技术         公告编号：2023-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：535,018股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2023年6月9日

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（一）2021年12月15日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2021年12月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江中控技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-055），根据公司其他独立董事的委托，独立董事杨婕女士作为征集人，就公司拟于2021年12月31日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　（三）2021年12月16日至2021年12月25日，公司对本激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到针对本次激励计划激励对象的任何异议。2021年12月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-057）。

　　（四）2021年12月31日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　（五）2022年1月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江中控技术股份有限公司关于本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况自查报告》（公告编号：2022-001）。

　　（六）2022年1月14日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对调整后的激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（七）2022年8月28日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公司2021年限制性股票激励计划授予价格由每股39.50元调整为每股39.14元。公司独立董事对此事项发表了明确同意的意见。

　　（八）2023年4月26日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票激励计划股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　注：在本次归属的资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象因离职主动放弃已获授予的全部限制性股票4,000股，放弃第一个归属期可归属的限制性股票800股，因此本次实际归属总人数为945人，实际归属股份为535,018股。

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为945人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2023年6月9日。

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：535,018股。

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本结构变动情况

　　单位：股

　　本次股份变动后实际控制人未发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月30日出具了《浙江中控技术股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕245号），对公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。

　　经审验，截至2023年5月22日止，公司实际收到945名激励对象以货币缴纳的出资额人民币20,940,608.12元，其中计入实收股本人民币535,018.00元，资本公积（股本溢价）人民币20,405,590.12元。公司变更后的注册资本为人民币542,017,018.00元，累计实收股本为人民币542,017,018.00元。

　　本次归属新增股份已于2023年6月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2023年第一季度报告，公司2023年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润92,396,527.94元，公司2023年1-3月基本每股收益为0.18元/股；本次归属后，以归属后总股本542,017,018.00股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-3月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为535,018股，占归属前公司总股本的比例约为0.0988%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司董事会

　　2023年6月7日

　　证券代码：688777           证券简称：中控技术        公告编号：2023-033

　　浙江中控技术股份有限公司

　　关于调整2022年度利润分配现金分红

　　总额及资本公积转增股本总额的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次利润分配、公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 本次调整原因：根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2023年6月5日出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作，新增股份535,018股，公司股本总数由541,482,000股增加至542,017,018股。

　　浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十七次会议，于2023年5月17日召开2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，拟向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），拟以资本公积向全体股东每10股转增4.5股。在实施权益分派的股权登记日之前，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股现金分红金额不变，相应调整现金分红总额；同时维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。具体内容详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《浙江中控技术股份有限公司关于2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》（公告编号：2023-017）。

　　2023年6月5日，公司已完成2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作，本次归属股票数量为535,018股。公司股本总数由541,482,000股增加至542,017,018股。具体内容详见公司于2023年6月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》(公告编号：2023-032)。

　　鉴于限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记致使公司总股本发生变动，根据《浙江中控技术股份有限公司关于2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》，公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配总额和转增总额，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税），拟以资本公积向全体股东每10股转增4.5股。截至本公告披露之日，公司股本总数为542,017,018股，以此计算合计拟派发现金红利406,512,763.50元（含税），占2022年度归属于上市公司股东净利润的50.95%，同时合计拟转增243,907,658股，本次转增后，公司的总股本为785,924,676股。

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司董事会

　　2023年6月7日