贵州航宇科技发展股份有限公司 关于首次公开发行部分战略配售限售股 上市流通公告

　　证券代码：688239        证券简称：航宇科技       公告编号：2023-059

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,750,000股，限售期为公司股票上市之日起24月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通日期为2023年7月5日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1803号）核准同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票35,000,000股，并于2021年7月5日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为140,000,000股,其中有限售条件流通股111,534,504股，无限售条件流通股为28,465,496股，有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售限售股股票数量1,284,504股，已于2022年1月5日上市流通，具体情况详见公司于2021年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》(公告编号：2021-032)。

　　2022年7月5日，公司71,259,237股首次公开发行限售股份解除限售并于同日上市流通，具体详见具体情况详见公司于2022年06月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行部分限售股上市流通公告》(公告编号：2022-046)。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股份，涉及限售股股东1名，对应的限售股数量为1,750,000股，占公司现有总股本的1.1880%，限售期为自公司股票上市之日起24个月，将于2023年7月5日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　2022年9月15日，公司召开第四届董事会第21次会议、第四届监事会第15次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2022年第二期限制性股票的议案》。公司2022年第二期限制性股票激励计划实际完成授予登记的激励对象为142人，实际授予股份数量合计2,713,800股，相关限制性股票于2022年10月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由140,000,000股增加至142,713,800股（详见公司于2022年10月18日披露的《关于2022年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2500%变更为1.2262%。

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]626号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向1名特定对象发行3,468,208股股份，公司的总股本由142,713,800股增加至146,182,008股。（详见公司于2023年5月12日披露的《2022年度向特定对象发行A股股票上市公告书》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2262%变更为1.1971%。

　　2023年5月5日，公司召开第四届董事会第29次会议、第四届监事会第22次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2022年限制性股票激励计划实际完成归属登记的激励对象为136人，实际归属股份数量合计786,240股，相关限制性股票于2023年5月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由146,182,008股增加至146,968,248股（详见公司于2023年5月18日披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.1971%变更为1.1907%。

　　2023年4月24日，公司召开了第四届董事会第27次会议、第四届监事会第20次会议，均审议通过了《关于向激励对象首次授予2022年第二期限制性股票（暂缓授予部分）的议案》。确定以2023年4月24日为授予日，授予价格为35.00元/股，向刘朝辉先生授予限制性股票31.43万股，向王华东先生授予限制性股票2.86万股，相关限制性股票于2023年6月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本数由146,968,248股增至147,311,148股，（详见公司于2023年6月10日披露的《关于2022年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予（暂缓授予部分）登记完成的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.1907%变更为1.1880%。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东国海证券投资有限公司关于其持有的公司限售股的承诺如下：

　　国海证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，航宇科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；航宇科技已就本次部分限售股份上市流通事项进行了信息披露。保荐人对航宇科技本次部分限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为1,750,000股

　　本次上市流通的战略配售股份数量为1,750,000股，限售期为24月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2023年7月5日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；

　　2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　贵州航宇科技发展股份有限公司董事会

　　2023年06月28日