恒生电子股份有限公司 八届九次董事会决议公告

　　证券代码：600570        证券简称：  恒生电子       编号：2023-028

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下称“恒生电子”或“公司”）八届九次董事会于2023年6月27日以通讯表决方式举行。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

　　一、逐项审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》：

　　1. 回购股份的目的及用途。基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时为了建立完善的长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，助力公司的长远发展，在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式以自有资金回购部分社会公众股份，用于员工持股计划。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　2. 拟回购股份的种类。本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股A股。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　3. 拟回购股份的方式。公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　4. 回购期限。（1）本次回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起 12个月内。

　　公司将根据董事会决议，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。如发生下述情况或触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（i）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

　　（ii）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　（2）公司不得在下列期间回购公司股票：

　　（i）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前10个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；

　　（ii）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

　　（iii）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

　　（iv）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

　　回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日及以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　5. 回购股份的价格区间。为保护投资者利益，公司本次回购A股股份的价格为不超过人民币67.06元/股（含），该价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日股票交易均价的150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　6、回购股份的资金来源及资金总额。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含），公司用于本次拟回购的资金来源为自有资金。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　7. 拟回购股份的数量及占公司总股本比例。在回购股份价格不超过67.06元/股的条件下，按照回购金额上限10000万元测算，预计可回购股份数量约为149.12万股，约占公司已发行总股本的0.0785%；按照回购金额下限5000万元测算，预计可回购股份数量约为74.56万股，约占公司已发行总股本的0.0392%。

　　具体回购的数量以回购完毕或回购期届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。

　　公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，公司将严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　8. 办理本次回购股份事宜的具体授权。为保证本次股份回购顺利实施，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司董事会授权公司经营管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；

　　（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的时间、价格和数量等；

　　（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

　　（4）如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　（5）依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

　　上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　9. 决议有效期。本次回购决议的有效期为自公司董事会审议通过股份回购方案之日起12个月。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　上述回购方案具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的2023-030号公告。

　　二、审议通过《关于聘任公司高级管理人员（李湘林）的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。经公司总裁提名，董事会提名委员会审查，独立董事发表同意的独立意见，公司董事会同意聘任李湘林先生为公司首席财务官（财务负责人）。具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的2023-031号公告。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2023年6月28日

　　证券代码：600570          证券简称：恒生电子         公告编号：2023-030

　　恒生电子股份有限公司关于

　　以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●恒生电子股份有限公司（以下简称：“恒生电子”或“公司”、“本公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份；

　　●回购股份资金总额：不低于人民币5000万元（含）且不超过人民币10000万元（含）；

　　●回购价格：不超过人民币67.06元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；

　　●回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内；

　　●回购用途：本次回购的股份将用于员工持股计划。公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。

　　●相关股东是否存在减持计划：

　　公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股5%以上股东在公司披露回购方案后的未来3个月、未来6个月内没有减持公司股份的计划。在上述期间若公司相关股东未来拟实施股份减持，将遵守中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定，履行信息披露义务。

　　●相关风险提示：

　　1、回购期限内公司股价持续超出回购价格上限，回购股份所需资金未能及时到位等情形，导致回购方案无法按计划实施的风险；

　　2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

　　3、本次回购股份将用于员工持股计划，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

　　4、本次回购股份将用于员工持股计划，将存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；

　　5、本次回购方案不代表公司将在二级市场作出回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　一、回购方案的审议及实施程序

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件规定，公司于2023年6月27日召开八届九次董事会和八届九次监事会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。根据《公司章程》的规定，本次回购股份方案不需要提交股东大会审议。

　　二、回购方案的主要内容

　　1、公司本次回购股份的目的及用途

　　基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时为了建立完善的长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，助力公司的长远发展，在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式以自有资金回购部分社会公众股份，用于员工持股计划。

　　2、拟回购股份的种类

　　本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股A股。

　　3、拟回购股份的方式

　　公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。

　　4、回购期限

　　（1）本次回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。

　　本公司将根据董事会决议，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。如发生下述情况或触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（i）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

　　（ii）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　（2）公司不得在下列期间回购公司股票：

　　（i）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前10个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；；

　　（ii）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

　　（iii）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

　　（iv）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

　　回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　5、回购股份的价格区间

　　为保护投资者利益，公司本次回购 A 股股份的价格为不超过人民币67.06元/股（含），该价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日股票交易均价的150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　6、拟回购股份的资金总额和资金来源

　　公司本次拟回购股份的资金总额不低于人民币5000万元（含）且不超过人民币10000万元（含），资金来源为自有资金。

　　7、拟回购股份的数量、占公司总股本比例

　　在回购股份价格不超过67.06元/股的条件下，按照回购金额上限10000万元测算，预计可回购股份数量约为149.12万股，约占公司已发行总股本的0.0785%；按照回购金额下限5000万元测算，预计可回购股份数量约为74.56万股，约占公司已发行总股本的0.0392%。

　　具体回购的数量以回购完毕或回购期届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。

　　公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，公司将严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　8、预计回购后公司股权结构的变动情况

　　按照本次回购资金总额上限人民币10000万元，以回购价格上限67.06元/股进行测算，预计回购股份数量约为149.12万股，约占目前总股本的0.0785%，则预计本次回购股份后公司股权的变动情况如下：

　　（1） 若回购股份全部用于实施员工持股计划，则公司总股本不会发生变化：

　　（2）若回购股份未能用于实施员工持股计划，导致全部被注销，预计回购后股权结构变动情况如下：

　　9、本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

　　截至2023年3月31日（未经审计），公司总资产1,228,330.86万元，归属于上市公司股东的净资产705,304.65万元，流动资产487,870.47万元，假设回购资金总额的上限人民币10000万元全部使用完毕,则占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产的比重分别为0.81%、1.42%、2.05%，占比较低。

　　根据目前公司的经营、财务状况，结合公司的盈利能力和发展前景，管理层认为：公司本次回购股份事项不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，亦不会对公司的盈利能力、债务履行能力等产生不利影响；回购股份实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致公司控制权发生变化。回购股份用于实施员工持股计划，有利于充分调动核心团队的积极性，有利于提高公司凝聚力和竞争力，维护公司在资本市场的形象，促进公司可持续发展。

　　10、独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见

　　公司八届董事会第九次会议审议并通过本次回购方案，公司独立董事已就该事项发表如下独立意见：

　　（1）公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，董事会会议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定；

　　（2）公司本次回购股份，有利于增强公司股票长期投资价值，维护投资者利益，增强投资者信心，基于对公司价值的高度认可和对公司未来发展前景的信心，同时为进一步完善公司长效激励机制，激励公司核心员工为公司创造更大价值，提高公司员工的凝聚力，有利于促进公司稳定、健康、可持续发展。本次股份回购具有必要性；

　　（3）公司本次拟使用自有资金以集中竞价交易方式进行回购，回购股份资金总额不低于5000万元（含）且不超过10000万元（含），不会对公司的经营活动、财务状况及未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　综上所述，独立董事一致认为公司本次回购股份合法合规，回购股份方案具备必要性、合理性和可行性，符合公司和全体股东的利益，一致同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份的相关事项。

　　11、上市公司董监高、控股股东、回购提议人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明

　　公司董事、监事、高级管理人员、控股股东在董事会作出回购股份决议前6个月内不存在买卖公司股份的情形，与本次回购方案不存在利益冲突。经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。截至本次董事会决议日，公司董监高、控股股东、持股5%以上的股东无回购期间的增减持计划（通过公司员工持股计划或股权激励计划实施的增持除外）。若未来拟实施股票增减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

　　12、上市公司向董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月减持计划的具体情况

　　公司已分别向董监高、控股股东、持股5%以上的股东发出问询并获得回复：截至本次董事会决议日，公司董监高、控股股东、持股5%以上的股东在公司披露回购方案后的未来3个月、未来6个月内没有减持股份的计划。若未来拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

　　13、回购后依法注销或者转让的相关安排

　　本次回购的股份将用于员工持股计划，公司将在发布回购结果暨股份变动公告后36个月内完成股份转让。如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，本公司将依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　14、公司防范侵害债权人利益的相关安排

　　本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况，若发生公司注销所回购股份的情形，将依照《公司法》等有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。

　　15、办理本次回购股份事宜的具体授权

　　为保证本次股份回购顺利实施，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本公司董事会授权公司经营管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；

　　（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的时间、价格和数量等；

　　（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

　　（4）如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　（5）依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

　　上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　16、决议有效期

　　本次回购决议的有效期为自公司董事会审议通过股份回购方案之日起12个月。

　　三、回购方案的不确定性风险

　　（1）回购期限内公司股价持续超出回购价格上限，回购股份所需资金未能及时到位等情形，导致回购方案无法按计划实施的风险；

　　（2）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

　　（3）本次回购股份将用于员工持股计划，若公司未能实施上述用途，未使用部分将依法予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；

　　（4）本次回购股份将用于员工持股计划，将存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；

　　（5）本次回购方案不代表公司将在二级市场作出回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　如出现相关风险导致公司本次回购方案无法按计划实施，本公司将依照法律法规及《公司章程》规定履行相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2023年6月28日

　　证券代码：600570        证券简称：恒生电子        编号：2023-031

　　恒生电子股份有限公司

　　关于变更财务负责人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司财务负责人姚曼英女士的书面辞职报告，姚曼英女士因本人工作调整申请辞去公司财务负责人职务。辞职后，姚曼英女士继续在公司担任其他职务。根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，姚曼英女士的辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。

　　公司及公司董事会对姚曼英女士在任职财务负责人期间为公司发展所做的辛勤工作和贡献表示衷心感谢。

　　根据《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，公司于2023年6月27日召开八届九次董事会，审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员（李湘林）的议案》。经公司总裁提名，董事会提名委员会审查，独立董事发表独立意见，公司董事会同意聘任李湘林先生为公司首席财务官（财务负责人）（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2023年6月28日

　　李湘林先生简历：

　　李湘林先生，男，1979年出生，中国国籍，无境外居留权。李湘林先生毕业于湖南大学国际金融专业，经济学学士，中国注册会计师协会非执业会员。2005年7月-2006年5月担任东江环保股份有限公司财务经理。2006年6月-2021年4月，历任华为技术有限公司财务经理、国家和地区部财务负责人。2021年4月-2022年10月，任上市公司欧普照明股份有限公司财务总监。

　　证券代码：600570          证券简称：恒生电子         编号：2023-032

　　恒生电子股份有限公司

　　关于2022年年度报告的补充公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2022年年度报告》及其摘要，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》有关披露要求，公司对《2022年年度报告》进行补充披露，具体内容如下：

　　一、 “第四节 公司治理 四、董事、监事和高级管理人员的情况（五）近三年受证券监管机构处罚的情况说明

　　√适用□不适用

　　公司时任高级管理人员张晓东先生的配偶马冬琴女士因于2022年3月31日至2022年8月30日期间多次买卖公司股票，构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。中国证券监督管理委员会浙江监管局出具了《关于对张晓东采取出具警示函措施的决定（〔2022〕104号）》。具体内容详见公司《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》（公告编号：2022-063）、《关于相关人员收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2022-080）。”

　　二、 “第六节 重要事项 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

　　√适用□不适用

　　公司时任高级管理人员张晓东先生的配偶马冬琴女士因于2022年3月31日至2022年8月30日期间多次买卖公司股票，构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定。中国证券监督管理委员会浙江监管局出具了《关于对张晓东采取出具警示函措施的决定（〔2022〕104号）》。具体内容详见公司《关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》（公告编号：2022-063）、《关于相关人员收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2022-080）。”

　　除上述补充披露内容外，公司《2022年年度报告》其他内容不变，补充披露更新后的《2022年年度报告》（修订稿）与本公告同日在上海证券交易所网站披露，敬请投资者查阅。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2023年6月28日

　　证券代码：600570        证券简称：恒生电子        编号：2023-029

　　恒生电子股份有限公司

　　八届九次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）八届九次监事会于2023年6月27日举行，本次会议为通讯表决，应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

　　经与会监事认真讨论和表决，审议通过如下决议：

　　一、逐项审议《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》：

　　1. 回购股份的目的及用途。基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时为了建立完善的长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，助力公司的长远发展，在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式以自有资金回购部分社会公众股份，用于员工持股计划。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2. 拟回购股份的种类。本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股A股。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3. 拟回购股份的方式。公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4. 回购期限。（1）本次回购股份的期限为自董事会审议通过本回购股份方案之日起 12个月内。

　　公司将根据董事会决议，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。如发生下述情况或触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（i）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

　　（ii）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　（2）公司不得在下列期间回购公司股票：

　　（i）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前10个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；

　　（ii）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

　　（iii）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

　　（iv）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。

　　回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日及以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　5. 回购股份的价格区间。为保护投资者利益，公司本次回购A股股份的价格为不超过人民币67.06元/股（含），该价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日股票交易均价的150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　6、回购股份的资金来源及资金总额。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含），公司用于本次拟回购的资金来源为自有资金。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　7. 拟回购股份的数量及占公司总股本比例。在回购股份价格不超过67.06元/股的条件下，按照回购金额上限10000万元测算，预计可回购股份数量约为149.12万股，约占公司已发行总股本的0.0785%；按照回购金额下限5000万元测算，预计可回购股份数量约为74.56万股，约占公司已发行总股本的0.0392%。

　　具体回购的数量以回购完毕或回购期届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。

　　公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，公司将严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　8. 办理本次回购股份事宜的具体授权。为保证本次股份回购顺利实施，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司董事会授权公司经营管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；

　　（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的时间、价格和数量等；

　　（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

　　（4）如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　（5）依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定），办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。

　　上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　9. 决议有效期。本次回购决议的有效期为自公司董事会审议通过股份回购方案之日起12个月。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为公司本次回购股份方案符合法律、法规、规范性文件及公司章程规定，本次回购决策程序符合规定，不存在损害公司及公司股东利益情形。上述回购方案具体内容详见公司发布于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的2023-030号公告。

　　特此公告。

　　恒生电子股份有限公司

　　2023年6月28日