中芯国际集成电路制造有限公司 2023年股东周年大会决议公告

　　A股代码：688981        A股简称：中芯国际        公告编号：2023-017

　　港股代码：00981         港股简称：中芯国际

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年6月28日

　　（二） 股东大会召开的地点：中国上海浦东新区祖冲之路1136号长荣桂冠酒店2楼宴会厅

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　2023年股东周年大会由本公司董事会召集、董事长高永岗博士主持，采用现场与网络投票（仅针对A股股东）相结合的表决方式，本公司股东代表、见证律师及香港股份过户登记处香港中央证券登记有限公司代表于股东大会上担任计票人及监票人。本公司股东会议的召集、召开和表决方式符合《中芯国际集成电路制造有限公司经修订及重述组织章程大纲及细则》的有关规定。

　　（五）公司董事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席8人，非执行董事鲁国庆先生因工作原因未出席本次会议。

　　2、联合首席执行官赵海军博士，资深副总裁、董事会秘书及公司秘书郭光莉女士，资深副总裁、财务负责人吴俊峰博士出席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：审阅及考虑本公司2022年年度报告（包括本公司截至2022年12月31日止年度之经审计合并财务报表、董事会报告及本公司审计师报告）。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00 议案名称：重选董事议案

　　2.01议案名称：重选高永岗博士为执行董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：重选刘训峰博士为执行董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：重选鲁国庆先生为非执行董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：重选杨鲁闽先生为非执行董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：重选吴汉明院士为独立非执行董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：考虑及批准续聘2023年度审计师

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：考虑及批准2022年度不进行利润分配的预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：授予董事会一般授权配发、发行、授出、分派及以其他方式处理不超过于本决议案通过当日本公司已发行香港股份数目20%之本公司香港股份。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：授予董事会一般授权购回不超过于本决议案通过当日本公司已发行香港股份数目10%之本公司香港股份。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：于通过第5及第6号决议案后，授权董事会行使权力配发、发行、授出、分派及以其他方式处理本公司购回之额外法定但尚未发行之本公司香港股份。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：考虑及批准采纳2024年股份奖励计划及据此发行股份。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.00议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议，于2022年9月5日授出限制性股票单位予关连人士。

　　9.01议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2022年9月5日授出277,500个限制性股票单位予本公司独立非执行董事吴汉明院士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9.02议案名称：授权本公司任何董事行使本公司之权力配发及发行本公司股份及╱或代表本公司作出其认为就执行及完成根据建议于2022年9月5日授出限制性股票单位拟进行之交易或与此有关所必需、可取或合宜的一切行动。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.00议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议，于2023年4月1日授出限制性股票单位予关连人士。

　　10.01议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出159,565个限制性股票单位予本公司董事长及执行董事高永岗博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.02议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出92,500个限制性股票单位予本公司独立非执行董事刘遵义教授。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.03议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出92,500个限制性股票单位予本公司独立非执行董事范仁达博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.04议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出159,565个限制性股票单位予本公司联合首席执行官赵海军博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.05议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出159,565个限制性股票单位予本公司联合首席执行官梁孟松博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.06议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出46,428个限制性股票单位予本公司子公司董事吴俊峰博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.07议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出45,953个限制性股票单位予本公司子公司董事张昕先生。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.08议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出61,062个限制性股票单位予本公司子公司董事彭进先生。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.09议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出91,385个限制性股票单位予本公司子公司董事林新发先生。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.10议案名称：批准根据2014年以股支薪奖励计划的条款建议于2023年4月1日授出29,312个限制性股票单位予本公司子公司董事王永博士。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.11议案名称：授权本公司任何董事行使本公司之权力配发及发行本公司股份及╱或代表本公司作出其认为就执行及完成根据建议于2023年4月1日授出限制性股票单位拟进行之交易或与此有关所必需、可取或合宜的一切行动。

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：考虑并批准修订股东大会议事规则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：考虑并批准修订董事会议事规则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：考虑并批准采纳新组织章程大纲及细则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 现金分红分段表决情况

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 议案1-12项为普通决议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。

　　2、 议案13项为特别决议案，已获得出席会议的股东或代理人所持有效表决权股份总数的3/4以上通过。

　　3、 议案2、3、4、8、9、10项对A股中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：王立先生、杨继伟先生

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果，均符合《证券法》及《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会决议合法、有效。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司董事会

　　2023年6月29日