塞力斯医疗科技集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：603716        证券简称：塞力医疗         公告编号：2023-075

　　债券代码：113601        债券简称：塞力转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：截至2023年6月30日，累计已有48.7万元“塞力转债”转为公司普通股，累计转股股数为28,615股，占“塞力转债”转股前公司总股本的比例为0.01406%。

　　● 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的“塞力转债”金额为54,282.3万元，占“塞力转债”发行总量的比例为99.9104%。

　　● 本季度转股情况：“塞力转债”自2023年4月1日至2023年6月30日期间，累计转股金额为1.5万元，因转股形成的股份数量为881股，占“塞力转债”转股前公司总股本的比例为0.00043%。此次可转债转股来源为公司回购专用账户中的股份，因此并未造成公司总股本变动。

　　一、塞力转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（证监许可【2020】1033号）核准，塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“塞力医疗”）于2020年8月21日公开发行543.31万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币54,331万元，期限6年。

　　经上海证券交易所自律监管决定书【2020】306号文同意，公司54,331万元可转换公司债券于2020年9月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“塞力转债”，债券代码“113601”。

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“塞力转债”自2021年3月1日起可转换为公司股份，“塞力转债”的转股价格未做调整，为16.98元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　1、公司本次发行的“塞力转债”的转股期为2021年3月1日至2026年8月20日。

　　2、2023年4月1日至2023年6月30日期间，累计已有人民币1.5万元“塞力转债”转为公司普通股，累计转股股数881股，占“塞力转债”转股前公司总股本的0.00043%。截至2023年6月30日，累计已有人民币48.7万元“塞力转债”转为公司普通股，累计转股股数为28,615股，占“塞力转债”转股前公司总股本的0.01406%。

　　3、截至2023年6月30日，尚未转股的“塞力转债”金额为54,282.3万元，占“塞力转债”发行总量的比例为99.9104%。

　　三、股份变动情况

　　单位：股

　　注：公司将回购股份作为可转换公司债券转股来源之一，并优先使用回购库存股转股，不足部分使用新增发的股票。回购股份作为转股来源生效日期为2021年3月25日。此次可转债转股来源为公司回购专用账户中的股份，因此并未造成公司总股本变动。

　　四、其他事项

　　1、联系部门：证券部

　　2、电话：027-83386378

　　3、传真：027-83084202

　　特此公告。

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司董事会

　　2023年7月4日

　　证券代码：603716          证券简称：塞力医疗       公告编号：2023-076

　　债券代码：113601          债券简称：塞力转债

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司

　　关于控股股东部分股份质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东赛海（上海）健康科技有限公司（以下简称“赛海科技”）持有公司23,415,540股无限售条件流通股股票，占公司总股本的11.51%。本次质押1,000,000股股份为替换性质押，不涉及新增融资，质押后赛海科技累计质押公司股份14,000,000股，占其持有公司股份比例为59.79%，占公司总股本比例为6.88%。置换完成后，原质押给湖北省新动能基金管理有限公司的1,000,000股股份将尽快办理质押解除手续，赛海科技累计质押股份占其持有公司股份比例将降为55.52%。

　　● 本次赛海科技部分股份质押后，赛海科技及其一致行动人温伟先生累计质押公司股份数为20,700,000股，占其合计持有公司股份数量的62.63%，占公司总股本的10.17%。融资置换完成后，赛海科技及其一致行动人温伟先生累计质押公司股份数为19,700,000股，占其合计持有公司股份数量的59.61%，占公司总股本的9.68%。

　　一、部分股份质押的情况

　　公司于2023年7月3日收到控股股东赛海科技的通知，赛海科技将其持有的公司1,000,000股无限售条件流通股办理了股票质押,质权人为长江产业投资集团有限公司旗下湖北省长江精选棘轮一号生态投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“棘轮一号”），现将有关情况说明如下：

　　1、本次部分股份质押的情况

　　单位：股

　　本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

　　2、股东累计质押股份情况

　　截至本公告披露日，赛海科技及其一致行动人温伟先生累计质押股份情况如下：

　　单位：股

　　注：以上数据若出现尾差，均由四舍五入原因造成。

　　二、控股股东及其一致行动人股份质押情况

　　1、赛海科技及其一致行动人温伟先生未来半年内到期的质押股份数量为6,700,000股，占其所持股份比例为20.27%，占公司总股本比例为3.29%，对应融资余额2,200万元。赛海科技及其一致行动人温伟先生未来一年内到期的质押股份数量为12,000,000股（不含半年内到期质押股份），占其所持股份比例为36.31%，占公司总股本比例为5.90%，对应融资余额4,000万元。

　　赛海科技本次质押为置换前次质押股份，不涉及新增融资，赛海科技及其一致行动人温伟先生资信状况良好，还款来源包括经营性收入、投资收益及其他收入等，具备充足的资金偿还能力，质押风险在可控范围之内。

　　2、赛海科技不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。

　　3、赛海科技上述股份质押事项对上市公司的影响

　　（1）赛海科技上述股份质押事项不会对上市公司的生产经营、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响。

　　（2）截至本公告披露日，上述质押未有出现引发平仓风险或被强制平仓风险的情形，亦不会出现导致公司实际控制权变更的实质性因素，不会对公司治理产生影响，公司董事会成员不会因此产生变动，对公司的股权结构、日常管理不产生影响。

　　（3）本次股份质押不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或者其他保障用途，本次股份质押不会对公司生产经营产生影响，不会对公司治理产生影响，不会导致公司实际控制权发生变更。公司将持续关注公司股东所持公司股份的质押、解质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司董事会

　　2023年7月4日