金能科技股份有限公司 关于解除部分为全资子公司担保的公告

　　证券代码：603113       证券简称：金能科技          公告编号：2023-091

　　债券代码：113545       债券简称：金能转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）。

　　● 本次解除担保数量：为金能化学提供的人民币10.00万元保证担保。

　　● 担保余额：截至目前，公司为金能化学、金狮国际贸易（青岛）有限公司、金能化学（齐河）有限公司提供的担保合同余额为人民币741,000万元，已实际使用的担保余额为人民币300,213.08万元。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、 担保情况概述

　　（一）本次解除担保情况

　　为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向中国建设银行股 份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请流贷20,000.00万元，于2022年12月30日与建设银行签订编号为工流2022-036的《人民币流动资金贷款合同》,流贷于2023年1月1日办理完毕。

　　2022年6月9日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：建黄岛金能最高保2022-002号，担保期限自2022年6月9日至2027年6月9日，担保金额最高不超过人民币100,000万元。

　　（二）本担保事项履行的内部决策程序

　　2023年4月20日，公司召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十九次会议，2023年5月11日，公司召开2022年年度股东大会，均审议通过了《关于2023年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意2023年度为子公司提供担保总额不超过80亿元及同意子公司之间相互提供担保。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体的《关于2023年度公司及全资子公司之间担保额度的公告》(公告编号:2023-042号)。

　　二、担保解除情况

　　截至2023年7月1日，金能化学已将上述流动资金借款部分本金10.00万元结清，对应金额的担保责任解除。

　　三、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司为金能化学、金狮国际贸易（青岛）有限公司、金能化学（齐河）有限公司提供的担保合同余额为人民币741,000万元，已实际使用的担保余额为人民币300,213.08万元，不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2023年7月3日

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技      公告编号：2023-092

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司

　　可转债转股结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 转股情况：截至2023年6月30日，累计共有513,491,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,741,676股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.063%。

　　● 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的可转债金额为986,509,000元，占可转债发行总量的65.767%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，期限6年，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。

　　（二）可转债上市情况

　　经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2019年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。

　　（三）可转债转股情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2020年4月20日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为11.55元/股。公司于2019年12月实施了2019年前三季度利润分配，金能转债的转股价格调整为11.40元/股，具体内容请详见公司于2019年12月24日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。公司于2020年11月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格调整为10.78元/股，具体内容请详见公司于2020年11月14日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021年5月实施了2020年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43元/股，具体内容请详见公司于2021年5月25日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2021-070)。公司于2022年7月实施了2021年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.08元/股，具体内容详见公司于2022年7月2日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-080）。

　　二、可转债本次转股情况

　　公司本次可转债转股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

　　截至2023年6月30日，累计共有513,491,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,741,676股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.063%。

　　截至2023年6月30日，尚未转股的可转债金额为986,509,000元，占可转债发行总量的65.767%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系电话：0534-2159288

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月3日