深圳市景旺电子股份有限公司 关于景20转债转股结果暨股份变动公告

　　证券代码：603228          证券简称：景旺电子       公告编号：2023-066

　　债券代码：113602          债券简称：景20转债

　　债券代码：113669          债券简称：景23转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●转股情况：自2023年3月31日至2023年6月30日，共计人民币6,000元“景20转债”转换为公司A股股票，因转股形成的股份数量为221股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0000259%。截至2023年6月30日，累计已有人民币136,000元“景20转债”转换为公司A股股票，累计转股数量为4,804股，占可转债转股前公司已发行股份总额853,483,694股的0.0005629%；“景23转债”尚未进入转股期，不涉及转股情形。

　　●未转股可转债情况：截至2023年6月30日，尚未转股的“景20转债”余额为人民币1,779,864,000元，占“景20转债”发行总量的比例为99.9923596%。

　　一、景20转债发行上市情况

　　（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市景旺电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1176号）核准，深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月24日向社会公众公开发行可转换公司债券（以下简称“景20转债”）1,780.00万张，每张面值100元，募集资金总额178,000.00万元，期限6年。

　　（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2020]313号文同意，景20转债于2020年9月22日上市交易，债券简称“景20转债”，债券代码“113602”。

　　（三）根据有关规定及《深圳市景旺电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）相关内容，景20转债自2021年3月1日起可转换为公司A股普通股股份，初始转股价格为35.28元/股。因公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于初始转股价格80%（28.23元/股）的情形，公司于2021年2月25日召开了第三届董事会第十八次会议、2021年3月15日召开了2021年第一次临时股东大会、第三届董事会第十九次（临时）会议，同意向下修正景20转债的转股价格，修正后的转股价格为27.70元/股，自2021年3月17日起执行。具体内容请详见公司2021年3月16日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于向下修正“景20转债”转股价格的公告》（公告编码：2021-021）。

　　（四）公司于2021年5月12日实施完毕2020年度权益分派，根据《募集说明书》相关条款规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。自2021年5月12日起，“景20转债”转股价格由27.70元/股调整为27.40元/股。具体内容请详见公司2021年4月30日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于2020年度权益分派调整景20转债转股价格的公告》（公告编码：2021-048）。

　　（五）截至2022年5月17日，公司股票出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即21.92元/股）的情形，触发了公司《募集说明书》有关向下修正本期债券转股价格的条款。公司于2022年5月18日召开了第三届董事会第二十九次会议，决定本次不向下修正转股价格，同时自本次会议后三个月内，如再次触发“景20转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次会议之日起满三个月后，如再次触发景20转债转股价格向下修正的条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使景20转债转股价格向下修正的权利。具体内容请详见公司2022年5月18日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于董事会决定不向下修正“景20转债”转股价格的公告》（公告编码：2022-027）。

　　（六）公司于2022年7月21日实施完毕2021年度权益分派，根据《募集说明书》相关条款规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。自2022年7月21日起，“景20转债”转股价格由27.40元/股调整为27.10元/股。具体内容请详见公司2022年7月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于2021年度权益分派调整景20转债转股价格的公告》（公告编码：2022-046）。

　　（七）截至2022年10月12日，公司股票已经出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%（即21.68元/股）的情形，触发了公司《募集说明书》有关向下修正转股价格的条款。公司于2022年10月12日召开了第四届董事会第二次会议，决定本次不向下修正转股价格，同时自本次会议后三个月内，如再次触发景20转债转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次会议之日起满三个月后，如再次触发景20转债转股价格向下修正的条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使景20转债转股价格向下修正的权利。具体内容请详见公司2022年10月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于董事会决定不向下修正“景20转债”转股价格的公告》（公告编码：2022-074）。

　　（八）公司于2023年6月7日实施完毕2022年度权益分派，根据《募集说明书》相关条款规定：在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。自2023年6月7日起，“景20转债”转股价格由27.10元/股调整为26.60元/股，“景23转债”转股价格由25.71元/股调整为25.21元/股，“景23转债”尚未进入转股期。具体内容请详见公司2023年6月1日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体上的《景旺电子关于2022年度权益分派调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编码：2023-055）。

　　二、景20转债本次转股情况

　　（一）景20转债的转股期间：自2021年3月1日至2026年8月23日止。

　　（二）自2023年3月31日至2023年6月30日，共计人民币6,000元“景20转债”转换为公司A股股票，因转股形成的股份数量为221股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0000259%。

　　截至2023年6月30日，累计已有人民币136,000元“景20转债”转换为公司A股股票，累计转股数量为4,804股，占可转债转股前公司已发行股份总额853,483,694股的0.0005629%。

　　（三）截至2023年6月30日，尚未转股的“景20转债”余额为人民币1,779,864,000元，占“景20转债”发行总量的比例为99.9923596%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　注：以上股本数据由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供。

　　四、其他

　　联系部门：证券部

　　咨询电话：0755-83892180

　　特此公告。

　　深圳市景旺电子股份有限公司董事会

　　2023年7月4日

　　证券代码：603228          证券简称：景旺电子        公告编号:2023-065

　　债券代码：113602          债券简称：景20转债

　　债券代码：113669          债券简称：景23转债

　　深圳市景旺电子股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国银行深圳西丽支行

　　● 本次委托理财金额：合计60,000.00万元

　　● 委托理财产品名称：结构性存款

　　● 委托理财期限：25天、28天

　　● 履行的审议程序：经公司2023年4月28日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，同意公司使用总额不超过人民币70,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的回报。

　　（二）资金来源

　　本次购买理财的资金全部为公司暂时闲置的募集资金。

　　（三）募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市景旺电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]127号）核准，公司于2023年4月4日向社会公众公开发行可转换公司债券1,154.00万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币115,400.00万元，扣除发行费用人民币1,438.46万元，募集资金净额为113,961.54万元。上述募集资金已于2023年4月11日汇入公司设立的募集资金专户，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2023]25592号《验资报告》。

　　前述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项资金账户集中管理，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　（四）委托理财产品的基本情况

　　1、公司近日向中国银行深圳西丽支行申购了“中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202335632）”理财产品，具体情况如下：

　　单位：万元

　　2、公司近日向中国银行深圳西丽支行申购了“中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202335633）”理财产品，具体情况如下：

　　单位：万元

　　（五）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司购买投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（1）中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202335632）

　　1. 委托认购日：2023年6月29日至2023年6月30日

　　2. 收益起算日：2023年7月3日

　　3. 到期日：2023年7月31日

　　4. 期限：28天

　　5. 币种：人民币

　　6. 认购起点金额：1,000,000.00元

　　7. 实际收益率：如果在观察时点，挂钩指标小于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.30%（年率）；如果在观察时点，挂钩指标大于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率3.71%（年率）。

　　（2）中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202335633）

　　1. 委托认购日：2023年6月29日至2023年6月30日

　　2. 收益起算日：2023年7月3日

　　3. 到期日：2023年7月28日

　　4. 期限：25天

　　5. 币种：人民币

　　6. 认购起点金额：1,000,000.00元

　　7. 实际收益率：如果在观察时点，挂钩指标大于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得保底收益率1.29%（年率）；如果在观察时点，挂钩指标小于或等于观察水平，扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率3.70%（年率）。

　　（二）委托理财的资金投向

　　结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。银行将本产品资金分为基础存款与衍生交易两部分，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。其中，本金部分按照一般性存款管理，无风险；产品实际收益由保底收益和期权收益组成，保底收益安全，期权收益受到期权是否行权的影响，具有一定的不确定性。

　　（三）本次委托理财的进行不影响募投项目正常投入

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用，不存在变相变更募集资金使用方向的情况。

　　三、委托理财受托方的情况

　　中国银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（股票代码：601988），中国银行深圳西丽支行为中国银行股份有限公司下属分支机构，与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司利用闲置募集资金进行现金管理，选择保本型理财产品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，可以提高闲置募集资金的使用效率，使公司获得一定投资收益，符合公司及全体股东的权益，不存在直接或变相改变募集资金投向和损害股东权益的情况。

　　五、投资风险提示

　　尽管公司本次进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　注：上表所涉数据的尾数差异系四舍五入所致。

　　特此公告。

　　深圳市景旺电子股份有限公司董事会

　　2023年7月4日