东方证券股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议 （临时会议）决议公告

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2023-022

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2023年7月10日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2023年7月4日以电子邮件和专人送达方式发出，2023年7月10日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事13人，实际表决董事13人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于公司投资银行业务组织架构设置的议案》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意公司吸收合并投资银行业务全资子公司东方证券承销保荐有限公司后，根据监管规定和业务整合要求，公司设立投资银行业务执行委员会、投资银行事业部（下设投资银行业务总部、债券业务总部、并购业务总部、质量控制总部、资本市场总部五个公司一级部门）和内核总部等机构，负责组织和开展投资银行相关业务。本议案自公司取得中国证监会换发后的《经营证券期货业务许可证》之日起实施。

　　二、审议通过《关于公司聘任高级管理人员的议案》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意聘任陈刚先生为公司首席研究总监、聘任吴泽智先生为公司首席投资官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（www.dfzq.com.cn）的《关于聘任高级管理人员的公告》。

　　公司独立董事对公司本次聘任高级管理人员事项进行了核查和审阅，并发表独立意见：公司第五届董事会拟聘任陈刚先生为公司首席研究总监，聘任吴泽智先生为公司首席投资官，提名、聘任等程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定；经审阅上述拟任公司高级管理人员的教育背景、个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，我们认为其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，能够胜任公司相应职位的职责要求，有利于公司经营与发展；其任职资格符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定；同意以上第五届董事会对高级管理人员的聘任。

　　三、审议通过《关于董事会授权审计委员会制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度的议案》。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2023年7月10日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2023-023

　　东方证券股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月10日召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司聘任高级管理人员的议案》。

　　根据公司经营管理需要，董事会经审议同意聘任陈刚先生为公司首席研究总监、聘任吴泽智先生为公司首席投资官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　截至本公告披露日，除参与公司H股员工持股计划，陈刚先生和吴泽智先生未持有公司股份，与公司主要股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形。

　　陈刚先生、吴泽智先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2023年7月10日

　　附：陈刚先生、吴泽智先生简历

　　陈刚先生，1976年生，中共党员，管理科学与工程博士研究生。现任公司证券研究所所长。2003年10月至2004年1月担任中原证券研究员，2004年1月至2004年4月担任上海裕基实业有限公司职员，2004年4月至2004年11月担任上海融昌资产管理有限公司研究员，2004年11月至2005年9月担任上海裕基实业有限公司投资经理，2005年9月至2012年5月担任公司证券研究所行业研究员、所长助理、执行董事，2012年5月至2014年2月担任光大证券证券研究所总经理，2014年2月至2014年3月担任公司证券研究所拟任所长，2014年3月至今担任公司证券研究所所长。

　　吴泽智先生，1978年生，中共党员，统计学博士研究生。现任公司固定收益业务总部总经理、金融衍生品业务总部总经理。2005年4月至2010年10月担任公司固定收益业务总部业务经理、高级投资经理，2010年10月至2013年1月担任公司固定收益业务总部总经理助理，2013年1月至2020年4月担任公司固定收益业务总部副总经理，2020年4月至2021年8月担任公司固定收益业务总部联席总经理，2021年3月起担任公司金融衍生品业务总部总经理，2021年8月起担任公司固定收益业务总部总经理。