上海先惠自动化技术股份有限公司 监事会关于公司2023年股票期权激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2023-061

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月30日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》的相关规定，公司对2023年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了审核，相关公示情况及核查结果如下：

　　一、公示情况

　　（一）公司于2023年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-056）、《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划激励对象名单》（以下简称“激励对象名单”）等文件。

　　（二）公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共10天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划激励对象提出的异议。

　　（三）监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次激励对象名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同，拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等情况。

　　二、监事会核查意见

　　公司监事会根据《管理办法》《上市规则》《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《激励计划（草案）》的相关规定，对《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、《激励对象名单》与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符，为公司（含子公司）的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。

　　2、列入《激励对象名单》的人员符合《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。

　　3、本次激励对象不存在《管理办法》中规定不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、本次列入《激励对象名单》的人员均不包括公司监事、独立董事。

　　5、激励对象相关情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

　　2023年7月12日