广西柳药集团股份有限公司关于召开 2023年第三次临时股东大会的提示性公告

　　证券代码：603368      证券简称：柳药集团      公告编号：2023-081

　　转债代码：113563      转债简称：柳药转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年7月24日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月7日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》，并于2023年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-077），本次股东大会定于2023年7月24日以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　为确保公司股东充分了解本次股东大会的相关信息，现将相关事项提示公告如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年7月24日13点30分

　　召开地点：广西柳州市官塘大道68号公司六楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年7月24日

　　至2023年7月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集股东投票权，由公司独立董事陶剑虹女士作为征集人，就本次股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-078）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议及第五届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2023年6月29日、2023年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。

　　公司已于2023年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《广西柳药集团股份有限公司2023年第三次临时大会会议文件》。

　　2、 特别决议议案：议案1-议案4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1-议案3

　　应回避表决的关联股东名称：股权登记日登记在册的拟作为公司2023年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席现场股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　（一）现场登记

　　1、登记时间：2023年7月20日（星期四）8:00-12:00、14:00-17:00

　　2、登记方式：

　　（1）出席现场会议的自然人股东，由本人亲自出席的，须持本人身份证原件、股票账户卡原件；由委托代理人出席的，须持代理人身份证原件、委托人身份证原件或复印件、授权委托书原件（格式见附件）、委托人股票账户卡原件。

　　（2）出席现场会议的法人股东，由法定代表人亲自出席的，须持本人身份证原件、企业法人营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人资格的有效证明、股票账户卡原件；由委托代理人出席的，须持代理人身份证原件、企业法人营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人资格的有效证明、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）和股票账户卡原件。

　　（二）书面登记

　　1、登记时间：2023年7月20日（星期四）17:00时前

　　2、登记方式：股东及股东代理人可采用书面回复方式进行登记（传真或信函方式），书面材料应包括股东姓名（或单位名称）、有效身份证件复印件（或企业法人营业执照复印件加盖公章）、股票账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、联系地址、邮政编码（代理人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）。

　　六、 其他事项

　　（一）现场登记地址/书面回复地址：广西柳州市官塘大道68号 广西柳药集团股份有限公司 证券投资部

　　邮编：545000

　　电话/传真：0772-2566078

　　电子邮箱：lygf@lzyy.cn

　　联系人：李玉生、韦盼钰

　　（二）现场参会注意事项

　　拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）本次股东大会会期预计半天，出席者食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　广西柳药集团股份有限公司董事会

　　2023年7月18日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广西柳药集团股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年7月24日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：    年    月    日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603368      证券简称：柳药集团      公告编号：2023-080

　　转债代码：113563      转债简称：柳药转债

　　广西柳药集团股份有限公司监事会

　　关于公司2023年限制性股票激励计划

　　首次授予激励对象名单的公示情况说明

　　及核查意见

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月27日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于<广西柳药集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对拟首次授予激励对象的内部公示情况

　　（1）公示内容：本激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务

　　（2）公示期间：2023年7月6日至2023年7月17日（共计12日）

　　（3）公示方式：内部公告通知栏

　　（4）反馈方式：公司员工、股东等与本激励计划相关人员可通过书面或通讯方式向公司监事会提出反馈意见，监事会对相关反馈进行记录并核实。

　　（5）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议或不当反映。

　　2、监事会对拟首次授予激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本激励计划拟首次授予激励对象的名单、身份证件、与公司（含分公司、全资子公司及控股子公司）签订的劳动合同或聘用合同及其任职文件等材料。

　　二、监事会核查意见

　　根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、《管理办法》及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，结合公司对拟首次激励对象名单的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、首次授予激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干，不包括公司监事、独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为：列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本激励计划的首次授予激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　广西柳药集团股份有限公司监事会

　　二二三年七月十八日