广东天元实业集团股份有限公司 关于收到广东证监局警示函的公告

　　证券代码：003003         证券简称：天元股份        公告编号：2023-040

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东天元实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对广东天元实业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2023]81号）（以下简称“警示函”），现将具体内容公告如下：

　　一、《警示函》内容如下：

　　“广东天元实业集团股份有限公司:

　　经查，你公司存在以下信息披露违规行为:

　　2023年1月20日，你公司披露《2022年度业绩预告》，预计公司2022年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为盈利600万元至900万元，扣除非经常性损益后的净利润(以下简称扣非净利润)为盈利400万元至600万元。4月25日，你公司披露《2022年度业绩预告修正公告》，2022年预计净利润修正为亏损300万元至400万元，扣非净利润修正为亏损200万元至300万元。4月29日，你公司披露2022年年度报告，2022年经审计净利润为亏损336.25万元，扣非净利润为亏损233.41万元。你公司1月20日披露的业绩预告不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，你公司应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务同时你公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　二、相关说明

　　收到上述警示函后，公司高度重视警示函中指出的问题，深刻反思公司在规范运作及信息披露工作中存在的不足，在今后的经营管理中将认真吸取经验教训，加强对相关法律法规和规范性文件的学习，持续完善内部控制体系建设，切实提高财务工作水平和信息披露质量，全力维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

　　本次监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将努力做好经营管理，力争以良好业绩回馈广大投资者。

　　特此公告。

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月18日

　　证券代码：003003         证券简称：天元股份         公告编号：2023-041

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　广东天元实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三董事会第十七次会议于2023年7月12日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2023年7月17日在公司会议室以通讯表决的方式召开，会议应到董事9人，实际出席会议并表决的董事9人，公司监事和高级管理人员列席了会议。公司董事长周孝伟先生主持本次会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下决议：

　　1、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

　　具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任董事会秘书的公告》。

　　表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十七次会议决议；

　　2.独立董事《关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　广东天元实业集团股份有限公司董事会

　　2023年7月18日

　　证券代码：003003         证券简称：天元股份         公告编号：2023-042

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东天元实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月12日以通讯方式召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长周孝伟先生提名，董事会提名委员会审核、董事会审议通过，同意聘任罗耀东先生（简历见附件）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司独立董事对本次董事会秘书的聘任事项发表了独立意见。

　　罗耀东先生具备任职董事会秘书相关的专业知识、工作经验和管理能力，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规要求，并已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。董事会秘书的联系方式如下：

　　电话：0769-89152877

　　传真：0769-89151002

　　邮箱：zqb@gdtengen.com

　　联系地址：广东省东莞市清溪镇青滨东路128号

　　特此公告。

　　广东天元实业集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月18日

　　附件：

　　罗耀东先生：1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级审计师。2011年2月至今就职于公司，曾任董事会秘书、财务总监；现任公司董事、副总经理。

　　截至本公告日，罗耀东先生直接持有公司股票7,537,020股(其中股权激励限售股37,020股)，持股比例4.26%。与公司控股股东、实际控制人之一的周孝伟先生为妻弟关系，与公司副总经理罗素玲女士为姐弟关系，除此之外，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规要求。