厦门建霖健康家居股份有限公司关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予及预留第一次授予部分股票期权 第一个行权期自主行权实施公告

　　证券代码：603408   证券简称：建霖家居   公告编号：2023-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次符合行权条件的股票期权行权数量：89.30万份，约占当前股本总额的0.20%，其中首次授予的股票期权第一个行权期行权数量为86.30万份，预留第一次授予的股票期权第一个行权期行权数量为3.00万份。

　　● 行权价格：12.92元/份。

　　● 本次行权采用的行权方式：自主行权。

　　● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。

　　● 本次行权起始日：首次授予的股票期权第一个行权期与预留第一次授予的股票期权第一个行权期的起始日均为2023年7月26日。

　　厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，会议审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予及预留第一次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象人数合计58人，可行权股票期权数量为89.30万份，本次股票期权行权采用自主行权方式。现将有关事项说明如下：

　　一、本次激励计划批准及实施情况

　　（一）本次激励计划主要内容

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划包括股票期权激励计划与限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。本次激励计划拟向激励对象授予权益总计500.00万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额44,668.00万股的1.12%。其中，首次授予股票期权222.50万份，限制性股票222.50万股，合计约占本次激励计划草案公告时公司股本总额44,668.00万股的1.00%，占拟授予权益总额的89.00%；预留授予权益（股票期权或限制性股票）55.00万份，约占本次激励计划公告时公司股本总额44,668.00万股的0.12%，预留部分占拟授予权益总额的11.00%。

　　（二）本次激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年11月12日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议通过《<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　2、2021年11月12日，公司召开第二届监事会第七次会议，会议通过《<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于核查<2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

　　3、2021年11月13日至2021年11月22日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021年11月24日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2021年11月29日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司随即披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年11月29日，公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予事宜进行了核实。

　　6、2021年12月13日，公司召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。

　　7、2021年12月14日至2021年12月23日，公司对预留部分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予激励对象有关的任何异议。2021年12月24日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　8、2021年12月20日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于2021年12月22日披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》。

　　9、2021年12月22日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于2021年12月23日披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》。

　　10、2022年1月12日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工作，并于2022年1月14日披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予登记完成的公告》。

　　11、2022年8月30日，公司召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

　　12、2022年10月31日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价格的议案》《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。

　　13、2022年11月1日至2022年11月10日，公司对剩余预留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予激励对象有关的任何异议。2022年11月11日，公司监事会披露了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　14、2022年11月17日，公司完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作，并于2022年11月19日披露了《2021年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》。

　　15、2023年3月15日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性股票回购价格的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　16、2023年4月28日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　17、2023年5月30日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》。

　　18、2023年6月21日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。

　　（三）本次激励计划股票期权授予情况

　　注：（1）因公司2021年度、2022年度利润分派已实施完毕，本次激励计划首次授予及预留授予的股票期权行权价格调整为12.92元/份。

　　（2）因首次授予的3名激励对象和剩余预留授予的1名激励对象因主动离职而不再具备激励对象资格，公司已对其持有的已获授但尚未行权的股票期权合计8.75万份进行注销，其中首次授予6.75万份、剩余预留授予2万份。

　　（四）本次激励计划的行权情况

　　本次为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权的第一个行权期。

　　二、本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期行权条件说明

　　根据《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，首次授予的股票期权第一个等待期为自首次授权之日起12个月，第一个行权期为自首次授权之日起12个月后的首个交易日起至首次授权之日起24个月内的最后一个交易日当日止；预留第一次授予的股票期权第一个等待期为自预留授权之日起12个月，第一个行权期为自预留授权之日起12个月后的首个交易日起至预留授权之日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划首次授予的股票期权授权日为2021年11月29日，预留第一次授予的股票期权授权日为2021年12月13日，首次授予及预留第一次授予的股票期权的第一个等待期均已届满。

　　综上所述，公司董事会认为，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期行权条件均已成就。根据本次激励计划的行权安排，首次授予及预留第一次授予股票期权第一个行权期可行权数量占已获授股票期权数量比例均为40%，同意为符合条件的57名首次授予激励对象及1名预留第一次授予激励对象办理行权事宜。本次合计可行权的股票期权数量为89.30万份，其中首次授予86.30万份，预留第一次授予3.00万份。

　　三、本次行权的具体情况

　　（一）本次股票期权行权的具体情况

　　1、授予日：首次授予日为2021年11月29日，预留第一次授予日为2021年12月13日。

　　2、行权数量：合计89.30万份，其中首次授予86.30万份，预留第一次授予3.00万份。

　　3、行权人数：合计58人，其中首次授予57人，预留第一次授予1人。

　　4、行权价格：12.92元/份（调整后）。

　　5、行权方式：自主行权，已聘请兴业证券股份有限公司作为自主行权主办券商

　　6、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。

　　7、行权安排：根据自主行权手续办理情况，本次首次授予的股票期权实际可行权时间为自2023年7月26日起至2023年11月28日止（根据相关规定限制行权期间除外）；预留第一次授予的股票期权实际可行权时间为自2023年7月26日起至2023年12月12日止（根据相关规定限制行权期间除外）。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　8、激励对象名单及行权情况：

　　注：（1）实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准；

　　（2）上表总数与各分项数值之和尾数如出现不符的情况，系四舍五入原因造成；

　　（3）授予时总股本采用2021年11月29日公司总股本44,668.00万股计算。

　　四、监事会意见及对激励对象名单核实情况

　　经核查，监事会认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合《管理办法》《激励计划（草案）》等关于行权条件与解除限售条件的规定；公司监事会对激励对象名单进行核查，激励对象的行权与解除限售资格合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，监事会同意为符合条件的57名首次授予激励对象及1名预留第一次授予激励对象办理行权及解除限售事宜。

　　五、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次激励计划行权条件与解除限售条件符合《管理办法》和《激励计划（草案）》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权或解除限售的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意为符合条件的57名首次授予激励对象及1名预留第一次授予激励对象办理行权及解除限售事宜。

　　六、本次激励计划股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京海润天睿律师事务所律师认为：本次行权及解除限售目前阶段已取得必要的批准和授权；本次行权及解除限售事项符合《激励计划（草案）》的规定，符合《激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定。本次行权及解除限售尚需按照《激励管理办法》等相关规定在规定期限内进行信息披露并依法办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　厦门建霖健康家居股份有限公司董事会

　　2023年7月21日