希荻微电子集团股份有限公司 关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属 结果暨股份上市公告

　　证券代码：688173       证券简称：希荻微         公告编号：2023-048

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：2,122,710股

　　● 本次归属股票上市流通的时间：2023年7月25日

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）有关业务规则的规定，希荻微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中登公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2022年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、 限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1. 2022年5月10日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　2. 2022年5月10日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3. 2022年5月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-034），按照公司其他独立董事的委托，独立董事姚欢庆先生作为征集人就2022年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　4. 2022年5月11日至2022年5月20日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。2022年5月21日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-037）。

　　5. 2022年5月26日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于激励对象NAM DAVID INGYUN累计获授公司股份数量超过股本总额1%的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。2022年5月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司关于2022年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2022-039）。

　　6. 2022年5月26日，公司召开第一届董事会第二十四次会议与第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2022年第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7. 2023年5月26日，公司召开第一届董事会第三十八次会议与第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废2022年第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票及部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。监事会对首次授予部分符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、 本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期归属情况

　　（一） 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（二） 本次归属的股份数量：

　　（三） 本次归属人数

　　本次归属人数为105人。

　　公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已成就，符合归属条件的激励对象合计155名，可归属数量合计3,792,375股（不含本期个人绩效考评结果为D的1名激励对象）。可归属的155名激励对象中有50名激励对象因资金安排、账户设置等原因尚未完成出资，本次暂不为其办理股票归属。

　　综上所述，公司本次完成105名激励对象合计2,122,710股限制性股票的归属登记。

　　三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一） 本次归属股票的上市流通日：2023年7月25日

　　（二） 本次归属股票的上市流通数量：2,122,710股

　　（三） 董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次归属无公司董事及高级管理人员。

　　（四） 本次股本变动情况

　　单位：股

　　公司实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司实际控制人发生变更。

　　四、 验资及股份登记情况

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年7月11日出具了《验资报告》（中审亚太验字〔2023〕000048号），对公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的激励对象出资情况进行了审验。

　　经审验，截至2023年6月30日止，本次限制性股票归属人数105名，归属数量为2,122,710股，公司已收到105名激励对象以货币资金缴纳的款项合计人民币33,963,360.00元（大写人民币叁仟叁佰玖拾陆万叁仟叁佰陆拾元整），其中计入股本2,122,710.00元，计入资本公积（资本溢价）31,840,650.00元。

　　2023年7月19日，公司2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属股份的登记手续已完成，中登公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次限制性股票归属数量为2,122,710股，占归属前公司总股本的比例0.52%，本次行权后，公司总股本将由407,027,857股变更为409,150,567股。本次归属未对公司股权结构造成重大影响。

　　根据公司于2023年4月28日发布的《广东希荻微电子股份有限公司2023年第一季度报告》相关信息，本次归属前公司总股本为407,027,857股，公司于2023年第一季度末每股收益为0.13元，每股净资产为4.71元；本次归属后，公司2023年第一季度末的每股收益为0.13元，每股净资产为4.68元。本次归属限制性股票对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　希荻微电子集团股份有限公司董事会

　　2023年7月21日