广东华特气体股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的 风险提示性公告

　　证券代码：688268         证券简称：华特气体       公告编号：2023-100

　　转债代码：118033         转债简称：华特转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 根据相关法律法规规定及《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“华特转债”自2023年9月27日起可转换为公司股份。

　　公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“华特转债”不能转股的风险，提示如下：

　　一、可转换公司债券发行上市情况

　　（一）可转债发行情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕158号），广东华特气体股份有限公司（以下简称：公司）获准向不特定对象发行可转换公司债券发行数量为6,460,000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为646,000,000元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币7,821,867.92元后，募集资金净额为638,178,132.08元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发售的方式进行，认购不足64,600.00万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。

　　（二）可转债上市情况

　　经上海证券交易所同意，公司本次可转换公司债券于2023年4月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“华特转债”、债券代码为“118033”。

　　（三）可转债转股期限

　　本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年3月27日）起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2023年9月27日至2029年3月20日止。

　　二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

　　公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

　　三、其他

　　投资者如需了解“华特转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023年3月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券部

　　联系电话：0757-81008813

　　电子邮箱：zhengqb@huategas.com

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2023年7月22日

　　证券代码：688268        证券简称：华特气体        公告编号：2023-099

　　转债代码：118033        转债简称：华特转债

　　广东华特气体股份有限公司

　　关于公司入选国家级第五批

　　专精特新“小巨人”企业的自愿性披露公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 基本情况

　　近日，广东省工业和信息化厅下发了《关于广东省第五批专精特新“小巨人”企业和第二批专精特新“小巨人”复核通过企业名单的公示》，广东华特气体股份有限公司（以下简称“公司”）入选第五批专精特新“小巨人”企业。

　　二、 对公司的影响

　　国家级专精特新“小巨人”企业，是工业和信息化部为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于促进中小企业健康发展的指导意见》有关要求，经省级中小企业主管部门初核和推荐、行业协会限定性条件论证、专家审核等流程而评选产生。

　　“专精特新”是国家引导中小企业增强自主创新能力和核心竞争力，不断提高中小企业发展质量和水平而实施的重大工程，国家级专精特新“小巨人”企业是指具有“专业化、精细化、特色化、新颖化”特征的中小企业领军者和佼佼者，也是专注细分市场、创新能力强、市场占有率高、掌握核心关键技术、质量效益优的排头兵企业。

　　公司本次入选专精特新“小巨人”企业，不仅是对公司在产品技术、专业化程度、创新能力、经营管理等专项指标上的认可，更是对公司长期以来坚持自主创新，率先打破极大规模集成电路、新型显示面板、高端装备制造、新能源等尖端领域气体材料进口制约的高度肯定。未来，公司将以此为契机，继续坚持以特种气体为核心的研发策略，加大研发力度，加深国际化布局战略，充分发挥“气体+设备综合解决方案”的协同优势，助力夯实特种气体行业地位。

　　公司本次入选专精特新“小巨人”企业不会对公司当期经营业绩产生重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东华特气体股份有限公司董事会

　　2023年7月22日