券商举办ETF实盘大赛 招揽新客户黏住老客户

　　本报记者 吴  珊

　　见习记者 方凌晨

　　随着国内ETF业务的蓬勃发展，积极举办ETF大赛成为券商顺应市场环境和投资者需求的一种措施，也继续刺激ETF市场活跃发展。

　　7月份以来，包括中信证券、国泰君安证券、平安证券、东北证券等在内的多家券商主办或参与举办了ETF实盘大赛。

　　受访机构表示，券商愈发看重ETF发展带来的机遇，正从平台端的开发运营、人才队伍建设、相关考核机制、投资者教育等方面多维度发力ETF业务。

　　年内20家券商

　　举办ETF实盘大赛

　　据记者不完全统计，截至7月23日，今年以来，已有包括海通证券、华宝证券、兴业证券、华安证券等在内的20家券商举办ETF实盘大赛。其中，国泰君安证券、平安证券、招商证券等券商此前已参与到赛事举办中，而兴业证券、东莞证券等则为首次开展。

　　平安证券相关负责人对《证券日报》记者表示，“举办ETF大赛，核心原因是希望通过大赛吸引客户对于ETF品种的关注，让投资者形成对ETF品种的正确认知，做好投资者教育工作。同时也构建了一个高效的用户服务平台，让基金公司等合作伙伴们可以将优秀的产品和内容直接服务于用户。以ETF实盘大赛为起点，提供更流畅的链路和更优质的服务体验，帮助投资者实践投资思路，实现资产保值增值。”

　　“积极举办ETF大赛是券商顺应市场环境和投资者需求的一种措施，这将会继续刺激ETF市场进一步活跃发展。”华宝证券零售业务总部联席总经理王莽对《证券日报》记者表示，近年来，随着全面注册制下ETF投资优势凸显，ETF做市商相关制度的持续发展，ETF生态圏日趋完善，国内ETF业务正处于蓬勃发展阶段，成为不容小觑的投资工具。据华宝证券私人财富团队统计，2017至2021年，沪市ETF持仓客户数与沪市股票持仓客户数的比值从1.19%上升到11.79%。

　　ETF规模屡创新高

　　券商积极发展ETF业务

　　随着ETF产品的不断丰富和市场规模的持续扩大，券商愈发看重ETF发展带来的机遇。Wind数据显示，截至7月23日，今年以来市场共新发行了59只ETF基金，ETF基金数目累计达到807只，ETF总规模增长至1.82万亿元。

　　上述平安证券相关负责人表示，“从产品发展趋势来看，ETF已呈现出高于公募增速扩容，是不容忽视的投顾发展品类之一；最重要的是，从对客价值来说，ETF可以有效提升客户收益、拉长客户持有周期，且具有覆盖品类丰富、流动性好、费率便宜、透明度高等优势，是客户资产配置好帮手。”

　　王莽则表示，从客群角度看，适用ETF投资工具的投资者画像丰富，都是券商待拓展的重要客户群体；从自身经营角度看，二级市场围绕ETF逐渐形成了比较系统的交易生态，包括场内衍生品、融资融券、场外联接基金等，这意味着它将作为基础品种，为券商的客户服务和经营活动带来更丰富的可能性；从市场竞争角度看，在当前的大财富管理市场中，ETF是券商区别于银行、三方财富管理等平台独有的交易工具，是券商具备竞争优势的领域。

　　谈及券商在发展ETF业务方面所做的工作，平安证券相关负责人表示，平安证券将ETF工具与买方投顾体系联手，建立客户分层买方投顾业务模式。具体来看，平台端，流量、工具开发、运营资源向ETF场景倾斜，丰富ETF投资信息工具，实盘大赛丰富投资经验；供给端，建立ETF产品体系、建设ETF投顾服务体系；队伍端，训战结合，培养资深投顾队伍、塑造IP品牌，指导队伍开发ETF组合和配置工具等；内部考核端，公司将ETF业务纳入年度考核重点组成部分，围绕ETF持营和保有提升制定了相应的考核激励机制，配合业务推广举措和技术支持，力争打造完整的业务生态体系。

　　“平安证券在券结ETF与资产配置上也均有发力。”该负责人表示，券结ETF，以佣金收入为推手促进了券商提升基金保有量的意愿，进一步驱动券商从原有的以销量模式转变为以客户收益为核心的保有模式，这也利于各方参与者加强深度合作、拉长合作周期。

　　王莽则表示，华宝证券在ETF的品种研究、投资者教育、营销人员支持方面同样也在发力。对于未来在ETF业务方面的布局和打算，王莽表示，“未来，华宝证券将进一步拓展ETF业务发展新模式，打造个性化的ETF投资新体验，如加强数字化运营，完善客户画像标签和指标体系，结合客户行为分析，从而掌握投资者的投资习惯，千人千面地服务投资者。”

　　平安证券相关负责人表示，“目前无论基金公司还是销售机构，降费让利已在路上，销售渠道亟需通过收取投顾费用的方式弥补金融产品费率下降带来的盈利能力下降，ETF是投顾业务标的中低成本、高效率的投资方式，我们相信ETF也是国内财富管理转型的重要基础工具。未来，平安证券将利用客群优势，以ETF投顾服务体系建设为中心，将ETF工具与买方投顾体系联手，为迎接ETF在配置化时代爆发做好准备。”