昆山东威科技股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　公司代码：688700                      　　　　　　　　　　公司简称：东威科技

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析” 之“五、风险因素”。

　　1.3 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 三、公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 四、本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.1.1公司股票简况

　　2.1.2公司存托凭证简况

　　√适用    □不适用

　　2.1.3联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用    □不适用

　　单位:股

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688700        证券简称：东威科技         公告编号：2023-043

　　昆山东威科技股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　昆山东威科技股份有限公司（以下简称“东威科技”或“公司”）第二届监事会第十二次会议通知于2023年7月11日送达全体监事，于2023年7月21日以现场结合通讯表决方式召开会议，由公司监事会主席钟金才主持，会议应参加监事3人，实际参加表决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《昆山东威科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》

　　监事会认为：公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2023年半年度报告的内容和格式符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2023年半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。监事会同意《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》所审议事项。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理办法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。监事会同意《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》所审议事项。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　昆山东威科技股份有限公司监事会

　　2023年7月25日

　　证券代码：688700           证券简称：东威科技           公告编号：2023-042

　　昆山东威科技股份有限公司关于

　　聘任董事会秘书及证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月21日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任徐佩佩女士为董事会秘书、罗翠女士为证券事务代表，任期至第二届董事会届满之日止，具体信息如下：

　　一、聘任董事会秘书

　　公司于2022年8月13日发布公告，公司法定代表人、董事长刘建波先生代行董事会秘书职责，直至公司完成董事会秘书的聘任工作。为确保公司董事会工作的顺利开展，根据《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定，经公司董事长兼总经理刘建波先生提名，董事会提名委员会资格审查，公司于2023年7月21日召开第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任徐佩佩女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。徐佩佩女士简历详见附件。

　　徐佩佩女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，且其任职资格已获上海证券交易所审核无异议通过。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　二、聘任证券事务代表

　　公司于2023年7月21日召开第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任罗翠女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。罗翠女士简历详见附件。

　　罗翠女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任前培训证明，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

　　三、董事会秘书/证券事务代表联系方式

　　电话：0512-57710500

　　电子邮箱：DW10798@ksdwgroup.com

　　联系地址： 江苏省苏州市昆山市巴城镇东定路 505 号

　　特此公告。

　　昆山东威科技股份有限公司董事会

　　2023年7月25日

　　附件：

　　徐佩佩女士简历

　　徐佩佩，女，1984年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2015年2月至2022年10月，担任腾飞科技股份有限公司董事会秘书；2022年10月入职昆山东威科技股份有限公司，现任公司证券事务代表、董事会办公室主任。

　　截至目前，徐佩佩女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。徐佩佩女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施，不存在受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒等情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的董事会秘书任职资格。

　　罗翠女士简历

　　罗翠，女，1992年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律硕士，已拥有法律职业资格、证券从业资格，已通过注册会计师考试，已取得上海证券交易所科创板董秘任前培训证明。2022年9月起，任职于公司董事会办公室，此前主要从事项目投资、法律事务等相关工作。

　　截至目前，罗翠女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。罗翠女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施，不存在受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒等情形，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券代码：688700        证券简称：东威科技         公告编号：2023-041

　　昆山东威科技股份有限公司关于

　　2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东威科技”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，编制了截至2023年6月30日的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证监会核发的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1585号），昆山东威科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）3,680万股，发行价格为9.41元/股，募集资金总额34,628.80万元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币5,223.81万元后，公司本次募集资金净额为29,404.99万元。

　　上述募集资金到账事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021年6月10日出具的XYZH/2021GZAA70451号《验资报告》验证。

　　（二）2023年半年度募集资金使用情况及结余情况

　　截至2023年6月30日，本公司募集资金实际使用情况为：公司首发募集资金净额294,049,940.83元，本年度募投项目投入额13,263,547.70元，累计已投入192,524,314.58元。公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。

　　单位：元

　　注1：公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50,931,000.00元全部用于永久补充公司流动资金，具体内容详见公司于 2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023—018）。

　　注2：公司于2023年4月28日将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，于2023年5月10日办理募集资金账户注销工作，募集资金余额51,016,931.04元（含利息收入扣除银行手续费的净额)补充流动资金。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　1.募集资金在各银行专项账户的存储情况

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本公司对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项账户。

　　2《募集资金三方监管协议》签署情况

　　2021年6月10日，本公司、本公司全资子公司与保荐机构安信证券股份有限公司及开户银行中信银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、招商银行股份有限公司昆山支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公司广德支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。公司已办理完毕银行销户手续，《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：截至2023年4月28日，中信银行股份有限公司昆山支行存放未使用募集资金40.16万元，江苏苏州农村商业银行股份有限公司存放未使用募集资金5,052.94万元。后经第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，将以上未使用募集资金金额5,093.10万元永久补充流动资金，相应账户于2023年5月10日注销。

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　具体情况详见附表1《本年度募集资金实际使用情况》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2021年7月5日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币64,209,096.22元置换预先投入募投项目57,095,700.00元，已支付发行费用的自筹资金7,113,396.22元。该事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具XYZH/2021GZAA70487号《昆山东威科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。因本公司“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”实施地址变更，前期支付的1,200.01万元土地出让金于2021年12月已原路返还至本公司募集资金户。截至2023年6月30日，本公司实质已置换前期已投入的资金5,220.90万元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2022年6月24日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币150,000,000.00元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，本次现金管理事宜自董事会前次授权到期日（2022年7月5日）起12个月内有效，现金管理到期后将归还至募集资金账户。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　截至2023年6月30日对闲置募集资金理财具体情况如下：

　　本公司在2023年1月1日-4月30日期间分次利用闲置募集资金共14,000万元进行理财共获得理财收益615,379.86元。

　　单位：人民币元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七） 节余募集资金使用情况

　　公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50,931,000.00元全部用于永久补充公司流动资金。独立董事对该事项发表了同意意见。

　　（八） 募集资金使用的其他情况

　　无

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司本报告内不存在变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　（一）本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

　　（二）本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　六、 其他发行事项

　　2022年12月12日，公司召开第二届董事会第七次会议，并于2022年12月28日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议案。

　　公司于2023年2月2日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市的附条件批准。2023年3月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准昆山东威科技股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕608号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增A股基础股票不超过11,776,000股，按照公司确定的转换比例计算，对应的GDR发行数量不超过5,888,000份。

　　2023年6月7日，公司实际发行GDR数量为5,888,000份，所代表的新增基础证券A股股票为11,776,000股，发行最终价格为每份17.80美元，募集资金总额约为1.05亿美元，折合人民币749,344,798.72元（2023年6月13日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1美元对人民币7.1498元），扣除发行费用人民币37,527,514.41元（不含税），募集资金净额为人民币711,817,284.31元。

　　根据GDR发行的招股说明书，公司拟将此次发行GDR所得款项净额的50%或以上将用于拓展公司主营业务，主要用于新能源设备的扩产扩能需求；所得款项净额的约30%用于提升公司全球研发能力、布局境外销售网络；剩余的所得款项将用于补充营运资金与一般企业用途。公司将对所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。

　　（一） GDR资金存储情况

　　公司本次发行股票募集的股款为美元104,806,400.00元，CLSA LIMITED已于2023年6月13日将扣除相关承销保荐费美元3,160,192.00元的剩余资金美元101,646,208.00元汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司香港分行开立的账户。具体情况如下：

　　截至2023年6月30日，公司GDR募集资金专户具体存放情况及余额如下：

　　（二） GDR资金的现金管理情况

　　公司于2023年6月16日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币850,000,000.00元（含本数）的闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司GDR资金于2023年6月13日到账，截至2023年6月30日，公司已用3.5亿元人民币购买理财产品。

　　（三） GDR资金使用情况

　　截至2023年6月30日，GDR资金尚未正式使用。

　　特此公告。

　　昆山东威科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月25日

　　附表1：本年度募集资金实际使用情况

　　募集资金使用情况对照表

　　金额单位：人民币  万元

　　注1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年募投项目支出金额及置换预先投入募投项目支出金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。