固德威技术股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属结果 暨股份上市公告

　　证券代码：688390           证券简称：固德威         公告编号：2023-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：40.7533万股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2023年7月28日

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　1、2021年3月30日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年4月1日至2021年4月10日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年4月12日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。

　　3、2021年4月16日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

　　4、2021年6月11日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　5、2022年4月13日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2023年6月14日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2023年6月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　注：上述表格中不包含首次授予部分中离职的激励对象, 不包括缴款验资过程中放弃缴款的1名激励对象，也不包括不符合归属条件的1名激励对象。

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为107人。

　　公司2023年6月14日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，会议通过对符合归属条件的108名激励对象进行第一期归属，缴款验资过程中，本次符合归属条件的108名激励对象中有1名激励对象放弃缴款，自愿放弃本次可归属的0.1960万股限制性股票。因此本次实际申请办理归属的激励对象人数为107人，本次实际申请办理归属数量为40.7533万股。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2023年7月28日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：40.7533万股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

　　4、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由172,480,000股增加至172,887,533股。本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、验资及股份登记情况

　　中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年7月10日出具了《固德威技术股份有限公司验资报告》（中证天通[2023]验字36120001 号）， 对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至 2023 年 7 月 6日止，除不符合归属条件的1名激励对象及自愿放弃本次股权激励归属的1名激励对象外，公司已收到107名激励对象缴纳的行权款共计人民币 6,933,512.12元，其中计入股本的为人民币 407,533.00元，计入资本公积（股本溢价）的为人民币6,512,377.34元。所有出资款均以人民币现金形式投入。

　　2023年7月24日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2023年第一季度报告，公司2023年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为336,407,103.33元，公司2023年1-3月基本每股收益为2.73元/股；本次归属后，以归属后总股本172,887,533股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-3月基本每股收益相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为407,533股，占归属前公司总股本的比例约为0.24%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告

　　固德威技术股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月26日