上海复旦微电子集团股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股 上市流通公告

　　A股证券代码：688385        证券简称：复旦微电        公告编号：2023-041

　　港股证券代码：01385         证券简称：上海复旦

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股份数量为6,000,000股，均为战略配售股，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月。

　　● 本次上市流通日期为2023年8月4日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874号）同意上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦微电”或“发行人”）首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行人民币普通股（A股）12,000.00万股，并于2021年8月4日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为814,502,000股（其中发行后A股总股本530,172,000股，H股总股本284,330,000股）。发行后A股总股本中，无限售条件流通股79,739,128股；有限售条件流通股为450,432,872股，含战略配售股36,000,000股。

　　有限售条件流通股中的首次公开发行网下配售限售股4,260,872股已于2022年2月7日上市流通；有限售条件流通股中的223,822,000股（含部分战略配售股30,000,000股）已于2022年8月4日上市流通。

　　本次上市流通的限售股为战略配售限售股份，具体情况如下：

　　1、公司本次解除限售的首次公开发行战略配售限售股涉及股东数量为1名，为中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）的全资子公司中信建投投资有限公司，对应限售数量为6,000,000股，占公司2021年8月4日上市总股本的0.74%。

　　该战略配售限售股限售期自公司股票上市之日起的24个月，现限售期即将届满，将于2023年8月4日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　因公司实施2021年第二类限制性股票激励计划，2022年12月21日首次授予部分第一个归属期股票上市，新增股本为2,154,500股。公司总股本由上市初的814,502,000股增加至816,656,500股。

　　除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他关于限售的特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

　　公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对复旦微电本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为6,000,000股，占公司目前总股本的比例为0.73%，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）上市流通日期为2023年8月4日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

　　（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　上海复旦微电子集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月26日