建元信托股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：600816               股票简称：ST建元             编号：临2023-070

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议于2023年7月27日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于2023年7月19日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事3名，实际出席表决监事3名，会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会监事审议并表决，通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年半年度报告全文及摘要》

　　监事会认为：公司编制《2023年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度报告》及摘要。

　　公司全体监事就该报告签署了书面确认意见。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告真实地反映了公司募集资金实际使用情况，报告内容符合《公司法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（编号：临2023-071）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　备查文件：

　　1、公司第九届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司监事会

　　二○二三年七月二十八日

　　证券代码：600816           证券简称：ST建元            编号：临2023-071

　　建元信托股份有限公司

　　2023年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定，建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）就2023年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕291号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管理有限公司发行人民币普通股4,375,310,335股，每股价格人民币2.06元。公司于2023年4月19日收到主承销商中信证券股份有限公司划转的股票募集款8,981,339,290.10元（发行收入9,013,139,290.10元，扣除承销费、保荐费及持续督导费含税金额31,800,000.00元），扣除各项其他发行费用（不含增值税）后实际募集资金净额为8,971,568,072.11元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字〔2023〕第ZA11626号）予以验证。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金金额8,971,942,294.58元（含利息收入374,222.47元，下同），募集资金账户余额为0元。其中，2023年上半年度使用募集资金8,971,942,294.58元。本次募集资金用于充实公司资本金。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金专项存储及使用管理制度》，该制度经公司2008年1月11日召开的2008年第一次临时股东大会审议通过。

　　根据《公司募集资金专项存储及使用管理制度》，公司对募集资金采取了专户存储制度。公司在上海农村商业银行股份有限公司开立了募集资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，公司在上海农村商业银行股份有限公司存放的募集资金己按规定使用完毕，募集资金存储情况如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　公司向特定对象发行股票募集资金净额为8,971,568,072.11元，截至2023年6月30日，累计已使用募集资金8,971,942,294.58元。本报告期募集资金投资项目资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。截至报告期末，募集资金己按规定使用完毕。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2023年6月30日，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司募集资金专项存储及使用管理制度》的规定存放、管理及使用募集资金，并按规定及时履行了信息披露义务，不存在募集资金管理与使用违规的情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告于2023年7月27日经董事会批准报出。

　　附表：1、募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司董事会

　　二二三年七月二十八日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币 万元

　　注：差额为募集资金利息收入。

　　证券代码：600816               股票简称：ST建元             编号：临2023-069

　　建元信托股份有限公司

　　第九届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议于2023年7月27日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于2023年7月19日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决董事9名，实际出席表决董事9名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董事审议并表决，通过如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年半年度报告全文及摘要》

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度报告》及摘要。

　　公司董事及高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过《公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（编号：临2023-071）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过《公司2023年上半年稽核审计工作报告》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　四、审议通过《公司战略规划报告》

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《建元信托战略规划报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　备查文件：

　　1、公司第九届董事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司董事会

　　二○二三年七月二十八日

　　公司代码：600816   　　　　　　　　公司简称：ST建元

　　建元信托股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　一 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　√适用    □不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　√适用    □不适用

　　2023年4月，公司向特定对象上海砥安发行43.75亿股股票，募集资金总额为90.13亿元。上海砥安成为公司的控股股东。本次定增完成后，公司资产规模和资本实力显著提升，有利于充分发挥上市公司金融牌照价值，支持公司后续经营及长期稳健发展。