东方证券股份有限公司第五届董事会 第二十七次会议（临时会议）决议公告

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2023-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2023年7月31日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2023年7月24日以电子邮件和专人送达方式发出，2023年7月31日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事13人，实际表决董事12人，程峰董事未出席本次会议。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于变更公司非执行董事的议案》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意提请股东大会免去程峰先生公司第五届董事会非执行董事职务及选举李芸女士为公司第五届董事会非执行董事事项，李芸女士自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（www.dfzq.com.cn）的《关于变更公司非执行董事的公告》。

　　公司独立董事对公司变更非执行董事事项进行了核查和审阅，并发表独立意见：经审阅李芸女士的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，我们认为其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，其任职资格符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定；李芸女士经公司董事会提名，并提交股东大会审议，以上程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定；同意以上公司第五届董事会对非执行董事变更的事宜。

　　本议案尚须提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意在上海召开公司2023年第一次临时股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2023年7月31日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2023-028

　　东方证券股份有限公司

　　关于变更公司非执行董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于7月14日披露《关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2023-024），公司董事程峰先生涉嫌严重违纪违法，正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。近日，公司收到股东上海报业集团来函，根据工作需要，程峰先生不再担任公司非执行董事，推荐李芸女士担任公司非执行董事。

　　公司于2023年7月31日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更公司非执行董事的议案》，同意提请股东大会免去程峰先生公司第五届董事会非执行董事及选举李芸女士为公司第五届董事会非执行董事事项，李芸女士自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。

　　截至本公告披露日，李芸女士与公司主要股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的情形。李芸女士简历详见附件。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2023年7月31日

　　附件：李芸女士简历

　　李芸女士，1964年生，中共党员，经济学硕士，高级编辑。现任上海报业集团党委书记、社长，上海众源资本管理有限公司董事长。1984年起历任上海第四师范学校团委书记、教师，共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街道党工委书记等职。2001年5月起任卢湾区委常委、宣传部部长，2002年9月起任闵行区委常委、宣传部部长，2008年7月起先后任解放日报报业集团党委副书记、纪委书记，解放日报党委书记，2013年10月起任上海报业集团党委副书记，解放日报社党委书记、社长，2021年11月起担任上海报业集团党委书记、社长。全国第十四届政协委员，中共上海市第十一届、十二届委员会委员，中国报业协会副理事长。

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券   公告编号：2023-029

　　东方证券股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年8月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年8月18日   14点00分

　　召开地点：上海市中山南路119号15楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年8月18日

　　至2023年8月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2023年7月31日召开的第五届董事会第二十七次会议审议通过。具体详见公司于2023年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），以及公司于2023年7月31日发布在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）上的相关公告。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1.00（即1.01、1.02）

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　H股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H股股东另行发出的2023年第一次临时股东大会通告及其他相关文件。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）内资股股东（A股股东）

　　1、 符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、法人营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件）、法人营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。 符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

　　2、 上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　3、 提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

　　（二） 境外上市外资股股东（H股股东）

　　详情请参见本公司于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H股股东另行发出的2023年第一次临时股东大会通告及其他相关文件。

　　（三） 进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2023年8月18日13:15-13:45至本次股东大会会议地点办理进场登记。

　　选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）公司联系部门及联系方式：

　　联系地址：上海市中山南路119号11楼（邮政编码：200010）

　　东方证券股份有限公司 董事会办公室

　　联系电话：+86 21 63326373

　　传真号码：+86 21 63326010

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年7月31日

　　附件：东方证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　附件：

　　东方证券股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　东方证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年8月18日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　      受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　   受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　填写说明：

　　1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

　　2、凡有权出席股东大会及在会上投票的A股股东，均可授权代理人；

　　3、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；

　　4、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；

　　5、本授权委托书必须由登记在册的A股股东及其书面正式授权的授权人签署。如股东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署；

　　6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

　　7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（上海市中山南路119号11楼 董事会办公室，邮编：200010）；联系电话：（8621）63326373；传真：（8621）63326010。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。