三一重能股份有限公司 2023年员工持股计划（草案）摘要

　　证券代码：688349                  证券简称：三一重能

　　二〇二三年七月

　　声明

　　本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　特别提示

　　1、《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划》（以下简称“本员工持股计划”）系三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第1号》”）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。

　　2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过631人，所有参加对象均需在公司或公司的全资/控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　　3、本员工持股计划的设立规模不超过人民币74,406,347元。本员工持股计划的资金来源为根据公司《经营管理关键岗位薪酬管理办法》《研发人员薪酬管理办法》规定计提的员工中长期激励，均属于员工薪酬构成部分。

　　4、本员工持股计划（草案）获得股东大会批准后在存续期内由公司自行管理。本员工持股计划成立管理委员会，代表本员工持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利，并对本员工持股计划进行日常管理。

　　5、本员工持股计划（草案）获得股东大会批准后六个月内，本员工持股计划专用账户直接或间接通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易方式）或法律法规许可的其他方式购买并持有三一重能股票（688349.SH），公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　6、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。如相关法律、法规和规范性文件对员工持股计划规模上限等要求有变更的，则本员工持股计划规模根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进行调整。

　　7、本员工持股计划的存续期为72个月，自公司公告本员工持股计划专用账户完成公司股票购买之日起计算。本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告完成公司股票购买之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。

　　8、为优化人才结构，深度绑定股东、公司及核心员工的利益，公司2023年员工持股计划的标的股票权益归属分两部分：

　　（1）岗薪制员工的股票权益分5个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度、2025年度、2026年度、2027年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为20%；

　　（2）股薪制员工的股票权益分2个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为50%。

　　本员工持股计划锁定期届满且每个归属年度届满后，由管理委员会根据市场行情择机实施分配。

　　9、本员工持股计划不对持有人设置业绩考核指标。

　　10、如持有人对公司发生贪污、受贿、侵害公司利益等不廉洁、不诚信行为，持有人的参与资格将被取消，管理委员会有权将其不廉洁、不诚信行为发生年度以及发生当年以后各年度持有的本员工持股计划份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

　　11、无论持有人因何种原因不在公司任职，持有人的参与资格都将被取消，管理委员会有权将其持有的本员工持股计划未分配份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

　　12、本员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。

　　13、本员工持股计划内部管理的最高权力机构为持有人会议，持有人选举管理委员会，管理委员会履行日常管理职责，代表持有人行使股东权利或授权管理机构行使股东权利。本员工持股计划可选择专业管理机构进行管理。

　　14、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　15、员工参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。

　　16、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　17、本员工持股计划与公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划在存续期间自愿放弃其持有股票的股东大会表决权。

　　18、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

　　一、本员工持股计划的目的

　　为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《上市规则》《自律监管指引第1号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划。

　　二、本员工持股计划的参加对象及确定标准

　　（一）参加对象确定的法律依据

　　公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《上市规则》及《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司或公司的全资/控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。

　　（二）参加对象的确定标准

　　本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

　　1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

　　2、公司中层管理人员；

　　3、公司认定的关键岗位人员；

　　4、公司核心业务（技术）人员。

　　（三）本员工持股计划持有人的核实

　　有下列情形之一的，不能参加本员工持股计划：

　　1、最近三年内被上海证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

　　2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

　　3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；

　　4、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；

　　5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。

　　公司监事会应当对持有人名单予以核实，并将核实情况予以说明。公司聘请的律师将对持有人资格是否合法合规发表明确意见。

　　三、本员工持股计划的资金和股票来源

　　（一）本员工持股计划资金来源

　　本员工持股计划的设立规模不超过人民币74,406,347元。本员工持股计划的资金来源为根据公司《经营管理关键岗位薪酬管理办法》《研发人员薪酬管理办法》规定计提的员工中长期激励，均属于员工薪酬构成部分。

　　（二）本员工持股计划股票来源

　　本员工持股计划（草案）获得股东大会批准后六个月内，本员工持股计划专用账户直接或间接通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易方式）或法律法规许可的其他方式购买并持有三一重能股票（688349.SH），公司将根据要求及时履行信息披露义务。

　　公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　四、本员工持股计划的持有人情况

　　本员工持股计划的参加对象、授予份额上限及份额分配由公司董事会确定，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加本员工持股计划的对象名单及其认购份额进行调整。

　　本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、公司核心业务（技术）人员，共计不超过631人，预计授予份额比例如下表所示：

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　五、本员工持股计划的存续期限和锁定期

　　（一）本员工持股计划的存续期

　　1、本员工持股计划存续期为72个月，自公司公告本员工持股计划专用账户完成三一重能股票购买之日起算，本员工持股计划可提前终止，存续期满可根据相关监管规定展期。因不可抗力因素（包括但不限于战争、自然灾害），导致上海证券交易所停市，则本员工持股计划的存续期按照上海证券交易所停市相同的时间自动延长，上海证券交易所停市期间，持有人所持本员工持股计划份额不得退出、转让、质押、担保、偿还债务。

　　2、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含2/3）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

　　3、如因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3（不含2/3）以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（二）本员工持股计划的所持股票的锁定期

　　1、本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告本员工持股计划专用账户完成三一重能股票购买之日起计算。

　　2、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。如未来相关法律、行政法规发生变化，本员工持股计划买卖公司股票应满足新的规定。

　　（三）本员工持股计划归属安排

　　为优化人才结构，深度绑定股东、公司及核心员工的利益，公司2023年员工持股计划的标的股票权益归属分两部分：

　　（1）岗薪制员工的股票权益分5个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度、2025年度、2026年度、2027年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为20%；

　　（2）股薪制员工的股票权益分2个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为50%。

　　本员工持股计划锁定期届满且每个归属年度届满后，由管理委员会根据市场行情择机实施分配。

　　七、本员工持股计划的管理模式

　　（一）管理模式

　　本员工持股计划由公司自行管理，内部管理最高权力机构为持有人会议；本员工持股计划设管理委员会，监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

　　（二）股东大会授权董事会办理的事宜

　　1、办理本员工持股计划的变更和终止；

　　2、对本员工持股计划的存续期延长做出决定；

　　3、办理本员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需的其他必要事宜；

　　4、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对本员工持股计划做出相应调整；

　　5、选择专业管理机构管理本员工持股计划；

　　6、办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　八、本员工持股计划的变更与终止及持有人权益的处置

　　（一）本员工持股计划的变更

　　存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（不含2/3）份额同意，并提交公司董事会审议通过。

　　（二）本员工持股计划的终止

　　1、本员工持股计划存续期满后自行终止；

　　2、本员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本员工持股计划可提前终止。

　　3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（不含2/3）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

　　（三）持有人权益的处置

　　1、为优化人才结构，深度绑定股东、公司及核心员工的利益，公司2023年员工持股计划的标的股票权益归属分两部分：

　　（1）岗薪制员工的股票权益分5个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度、2025年度、2026年度、2027年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为20%；

　　（2）股薪制员工的股票权益分2个自然年度归属至持有人，分别为2023年度、2024年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为50%。

　　本员工持股计划锁定期届满且每个归属年度届满后，由管理委员会根据市场行情择机实施分配。

　　2、本员工持股计划不对持有人设置业绩考核指标。

　　3、在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得退出、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。

　　4、存续期内，持有人所持有的本员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。

　　5、如持有人对公司发生贪污、受贿、侵害公司利益等不廉洁、不诚信行为，持有人的参与资格将被取消，管理委员会有权将其不廉洁、不诚信行为发生年度以及发生当年以后各年度持有的本员工持股计划份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

　　具体包括但不限于以下情形：

　　（1）侵占公司财物。使用虚构事实、隐瞒真相等手段，将公司的财物非法占为己有。

　　（2）挪用公司资金。利用职务便利，挪用公司资金归个人使用或借贷给他人使用。

　　（3）收受或索取贿赂。利用职务便利，收受他人财物或直接索取他人的财物、利益归自己所有。

　　（4）行贿。向公司及业务相关人员、亲属输送好处。

　　（5）利用职务的便利或者徇私舞弊、滥用职权、弄虚作假、玩忽职守给公司利益造成损失的行为。

　　（6）其他因故意或过失，致公司遭受损失的行为。其中：故意致使公司损失在五十万元以上的；过失致使公司损失在壹佰万元以上的。

　　（7）伪造个人履历。为达到入职、晋升等条件，伪造个人学历证书、学位证书、离职证明、工作经历、工作业绩等材料的。

　　（8）泄露、转移公司商业秘密。将自己掌握的公司业务信息、人事信息、技术信息、经营信息等不对外公开的信息向不掌握该信息的人员泄露或私自备份。

　　（9）恶意危害公司信息安全。对公司网络和信息系统进行黑客攻击等非法操作；在公司内编写、搜集、传播病毒与黑客软件等。

　　（10）隐瞒、包庇或不按规定报告重大已发生事件或违规情况，给公司造成重大不良影响的。

　　（11）恶意破坏、诋毁公司形象等损害公司声誉的行为。

　　（12）违反公司《员工激励诚信管理制度》等公司相关制度，存在制度中列举的不廉洁、不诚信行为。

　　（13）管理委员会认定的其它情形。

　　6、无论持有人因何种原因不在公司任职，持有人的参与资格都将被取消，管理委员会有权将其持有的本员工持股计划未分配份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。

　　具体包括但不限于以下情形：

　　（1）持有人辞职的；

　　（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或下属公司续签劳动合同的；

　　（3）持有人达到国家规定的退休年龄后拒绝与公司或下属公司签订返聘协议的；

　　（4）持有人劳动合同到期后，公司或子公司未与其续签劳动合同的；

　　（5）因个人原因而致使公司或其下属公司提出解除或终止劳动合同（包括被公司辞退、除名等）；

　　（6）因考核不合格或公司认定不能胜任工作岗位；

　　（7）持有人死亡的；

　　（8）管理委员会认定的其它情形。

　　7、发生如下情形之一的，持有人所持权益不作变更：

　　（1）存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的；

　　（2）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄后与公司签订返聘协议并在公司继续任职的；

　　（3）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄且公司未要求与其签订返聘协议的；

　　（4）管理委员会认定的其他情形。

　　8、锁定期内持有人权益处置

　　（1）在锁定期内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。

　　（2）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

　　（3）在锁定期内，公司发生派息时，本员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本员工持股计划货币性资产，不做另行分配。

　　（4）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，本员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本员工持股计划货币性资产。

　　9、本员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。

　　（四）本员工持股计划期满后员工所持有股票及资产的处置办法

　　本员工持股计划终止后（包括期满终止、提前终止、延期后终止等）在30个工作日内完成清算，在依法扣除相关税费后，按持有人所持本员工持股计划份额占总份额的比例分配剩余资产，本员工持股计划另有规定的除外。若本员工持股计划存续期届满时，所持资产仍包含标的股票，具体处置办法由管理委员会确定。

　　九、其他重要事项

　　1、公司董事会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司任职的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

　　2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

　　3、本员工持股计划与公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划在存续期间放弃其持有股票的股东大会表决权。

　　4、本员工持股计划由公司董事会负责解释。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　二二三年七月

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能         公告编号：2023-028

　　三一重能股份有限公司

　　第一届董事会第四十四次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十四次会议于2023年7月31日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。根据《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次会议通知于2023年7月26日以邮件方式发送。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人，会议由董事长周福贵先生主持，本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及有关法律、法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　全体董事审议并以记名投票表决方式通过下列议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要。

　　关联董事周福贵先生、李强先生、郭瑞广先生回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票；回避3票。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于公司<2023年员工持股计划管理办法>的议案》

　　为规范公司2023年员工持股计划的实施，根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》的规定，公司制定了《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

　　关联董事周福贵先生、李强先生、郭瑞广先生回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票；回避3票。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

　　（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证公司2023年员工持股计划（以下简称“本计划”）的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与本计划相关的事宜，包括但不限于：

　　1、 授权董事会办理成立、实施本计划所必需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出申请、向中国登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；

　　2、 授权董事会决定本计划的修订和变更事项，包括但不限于本计划草案约定的股票来源、资金来源、管理模式变更，以及增加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量、提前终止本计划等；

　　3、 授权董事会决定本计划存续期、锁定期的延长、缩短；

　　4、 授权董事会审议本计划持有人会议通过并提交的决议；

　　5、 本计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对本计划作出相应调整；

　　6、 授权董事会对本计划草案作出解释；

　　7、 授权董事会变更本计划的参加对象及确定标准；

　　8、 授权董事会办理本计划所涉证券、资金账户相关手续的全部事宜；

　　9、 授权董事会委托管理委员会办理本计划股票解锁卖出的全部事宜；

　　10、 授权董事会提名本计划管理委员会委员候选人的权利；

　　11、授权董事会签署本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

　　12、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与本计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自公司股东大会通过之日起至本计划实施完毕之日内有效。

　　关联董事周福贵先生、李强先生、郭瑞广先生回避表决。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票；回避3票。

　　（四）审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意变更公司注册资本并相应修改《公司章程》，同意转授权公司管理层于本次董事会审议通过后及时向市场监督管理部门办理注册资本变更登记以及《公司章程》的备案登记等相关手续。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票；回避0票。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》。

　　（五）审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，第一届董事会第四十四次会议相关议案需提交公司股东大会审议，董事会同意于2023年8月16日召开2023年第一次临时股东大会。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票；回避0票。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月1日

　　证券代码：688349          证券简称：三一重能         公告编号：2023-030

　　三一重能股份有限公司

　　关于变更注册资本、修订《公司章程》

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“三一重能”或“公司”）于2023年7月31日召开了第一届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。根据公司2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，股东大会已同意授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划相关事宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等，因此本次《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》无需再提交公司股东大会审议。

　　一、变更公司注册资本的相关情况

　　2023年6月29日，公司召开第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会同意按照相关规定办理2020年股票期权激励计划第二个行权期行权相关事宜。

　　根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年6月29日出具的《三一重能股份有限公司截至2023年6月29日验资报告》（XYZH/2023BJAA22B0220），本次股票期权行权后公司注册资本由人民币118,948.4215万元变更为人民币120,552.1015万元，股本总数由118,948.4215万股变更为120,552.1015万股，上述新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记完毕。

　　二、《公司章程》修订情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司本次股票期权行权相关情况对《公司章程》中的有关条款进行相应修改。《公司章程》具体修改情况如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　三、办理工商变更登记相关事宜

　　根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会拟转授权公司管理层于本次董事会审议通过后及时向市场监督管理部门办理注册资本变更登记以及《公司章程》的备案登记等相关手续。上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月1日

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能         公告编号：2023-029

　　三一重能股份有限公司

　　第一届监事会第三十六次会议决议

　　公告

　　本公司监事会、全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第三十六次会议于2023年7月31日以现场会议的方式召开。根据《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本次会议通知于2023年7月26日以邮件方式发送。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席丁大伟先生主持，本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　全体监事以记名投票表决方式审议下列议案：

　　（一）审议《关于公司<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　监事会认为，《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，能够建立和完善员工与公司全体股东的长效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心人才，充分调动员工的积极性和创造性，提高公司的凝聚力和核心竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。

　　公司全体监事拟参与本次员工持股计划，全体监事需回避表决，本议案直接提交至公司2023年第一次临时股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要。

　　（二）审议《关于公司<2023年员工持股计划管理办法>的议案》

　　监事会认为，《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，能保证公司员工持股计划的顺利实施，确保员工持股计划的规范运行，不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司的持续发展。

　　公司全体监事拟参与本次员工持股计划，全体监事需回避表决，本议案直接提交至公司2023年第一次临时股东大会审议。

　　本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能股份有限公司2023年员工持股计划管理办法》。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司

　　监事会

　　2023年8月1日

　　证券代码：688349        证券简称：三一重能        公告编号：2023-031

　　三一重能股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年8月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年8月16日  14点30分

　　召开地点：北京市昌平区南口镇李流路三一产业园1号会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年8月16日

　　至2023年8月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第四十四次会议、第一届监事会第三十六次会议审议通过。相关公告于2023年8月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2023年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《三一重能2023年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2、议案3

　　应回避表决的关联股东名称：公司2023年员工持股计划的参与对象或者与参与对象存在关联关系的股东。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年8月10日9:30-17:30

　　（二）现场登记地点：北京市昌平区北清路三一产业园

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证原件和证券账户卡或有效股权证明原件办理登记；委托代理人出席的，应出示委托人证券账户卡或有效股权证明原件和身份证复印件、授权委托书原件（格式见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书（格式见附件1）、企业营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡或有效股权证明办理登记手续。

　　3、异地股东可以信函、邮件方式登记，信函、邮件以抵达公司的时间为准，在来信、邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　4、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）会议联系方式：

　　联系地址：北京市昌平区北清路三一产业园

　　会议联系人：证券投资部

　　邮编：102206

　　电话：010-60737789

　　邮箱：sanyreir@sany.com.cn

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月1日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　三一重能股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年8月16日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688349         证券简称：三一重能       公告编号：2023-027

　　三一重能股份有限公司

　　2023年第一次职工代表大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月31日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开了职工代表大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议通过如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司<2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　公司《2023年员工持股计划（草案）》(以下简称“《持股计划（草案）》”、“本持股计划”)及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担、资金自筹的基本原则，在实施本持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形。

　　公司实施本持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。

　　职工代表大会审议通过公司《持股计划(草案)》及其摘要。

　　本持股计划尚需提交公司董事会及股东大会审议通过后方可实施。

　　二、审议通过《关于公司<2023年员工持股计划管理办法>的议案》

　　公司《2023年员工持股计划管理办法》的相关内容符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，内容合法、有效。

　　职工代表大会审议通过公司《2023年员工持股计划管理办法》。

　　本议案尚需提交公司董事会及股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　三一重能股份有限公司董事会

　　2023年8月1日