广东中旗新材料股份有限公司 2023年半年度报告摘要

　　证券代码：001212                证券简称：中旗新材                公告编号：2023-042

　　转债代码：127081                债券简称：中旗转债

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 √不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，公司经营情况未发生重大变化。

　　证券代码：001212         证券简称：中旗新材        公告编号：2023-040

　　转债代码：127081         债券简称：中旗转债

　　广东中旗新材料股份有限公司

　　第二届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议通知于2023年7月29日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发出。

　　2、本次会议于2023年8月9日上午10:00在万科金融中心会议室以现场及通讯表决结合方式召开。

　　3、本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人，其中独立董事张利、刘泽荣、胡云林以通讯方式出席会议。

　　4、本次会议由董事长周军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

　　5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、 审议并通过《2023年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　表决结果：  7  票赞成，  0  票反对，  0  票弃权。

　　公司《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》的编制程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事会同意并批准报出公司根据要求编制的2023年半年度报告全文及其摘要。

　　具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　2、 审议并通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：  7  票赞成，  0  票反对，  0  票弃权。

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定和要求，公司董事会编制了截至2023年6月30日的半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

　　具体内容请详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-043）。

　　三、备查文件

　　第二届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　广东中旗新材料股份有限公司董事会

　　2023年8月10日

　　证券代码：001212         证券简称：中旗新材        公告编号：2023-041

　　转债代码：127081         债券简称：中旗转债

　　广东中旗新材料股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议通知于2023年7月29日，以口头通知、电话通知及书面送达的方式发出。

　　2、本次会议于2023年8月9日下午13:30在万科金融中心会议室以现场表决方式召开。

　　3、本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　4、本次会议由监事会主席邓向东先生主持。

　　5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、 审议并通过《2023年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　表决结果：  3  票赞成，  0  票反对，  0  票弃权。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司监事会同意并批准报出公司根据要求编制的2023年半年度报告全文及其摘要。

　　具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　2、 审议并通过《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：  3  票赞成，  0  票反对，  0  票弃权。

　　具体内容请详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-043）。

　　三、备查文件

　　第二届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　广东中旗新材料股份有限公司监事会

　　2023年8月10日

　　证券代码：001212         证券简称：中旗新材        公告编号：2023-043

　　转债代码：127081         债券简称：中旗转债

　　广东中旗新材料股份有限公司

　　关于2023年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2022年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2022年修订）》的相关规定，公司董事会编制了截至2023年6月30日的募集资金半年度存放与使用情况的专项报告。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一） 首次公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公

　　开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司向公众投资者公开发行人民币普通股（A股）22,670,000.00股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币31.67元，募集资金为人民币717,958,900.00元，扣除本次发行费用88,561,800.00元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币629,397,100.00元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZL10349号）。

　　截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金的使用情况及余额情况如下：

　　（二） 公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]249号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2023年3月3日向公众投资者公开发行5,400,000张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，共计募集资金为人民币540,000,000元，扣除保荐及承销费用、会计师费、律师费、资信评级费、信息披露费等发行费用合计7,937,735.85元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币532,062,264.15元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》（信会师报字[2023]第ZL10032号）。

　　截至2023年6月30日，公司公开发行可转换公司债券募集资金的使用情况及余额情况如下：

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规、规范性文件及本公司章程的有关规定，结合本公司实际，公司修订了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

　　（一） 首次公开发行股票募集资金情况

　　2021年8月31日，公司和全资子公司中旗（湖北）新材料有限公司（以下简称“湖北中旗”）分别与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、中国农业银行股份有限公司佛山高明支行、上海浦东发展银行股份有限公司广州体育西支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行签订了《募集资金三方监管协议》。

　　2023年6月27日，为进一步提高首发募集资金使用效率，结合公司及首发募集资金使用情况，湖北中旗在中国建设银行股份有限公司佛山建达支行和交通银行股份有限公司佛山高明支行开立新的募集资金专户，将原存放于中国农业银行股份有限公司佛山明城支行（账号：44454101040011592）的募集资金余额（含利息收入及理财收益）转存至新的募集资金专户，并注销该募集资金专户。公司及全资子公司分别与民生证券、中国建设银行股份有限公司佛山建达支行和交通银行股份有限公司佛山高明支行签署了新的《募集资金三方监管协议》。

　　上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，全部协议得到有效履行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。协议各方均按照募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

　　截至2023年6月30日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金余额为33,862.14万元，不存在任何质押担保，其中，定期存款金额21,500.00万元，活期存款12,362.14万元。

　　活期存款具体情况如下：

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买定期存款情况如下：

　　（二） 公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　2023年3月17日，公司及控股子公司中旗（广西）硅晶新材料有限公司在中信银行股份有限公司佛山岭南支行、中国工商银行股份有限公司佛山高明沧江支行开立了募集资金专户，并分别与上述银行及民生证券签订了《募集资金三方监管协议》。

　　上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，全部协议得到有效履行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。协议各方均按照募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

　　截至2023年6月30日，公司尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金余额为49,378.98万元，不存在任何质押担保，其中，定期存款金额47,000.00万元，活期存款2,378.98万元。

　　活期存款具体情况如下：

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买定期存款情况如下：

　　三、 半年度募集资金的实际使用情况

　　（一） 募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金使用情况对照表请详见附表1、附表2。

　　（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金和可转换公司债券募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

　　（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行股票项目

　　2021年9月24日，第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意使用首发募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金6,877.53万元以及已支付的不含税发行费用359.41万元。截止报告期，首发募集资金置换已全部完成，上述置换事项信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广东中旗新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZL10353号）。

　　2、公开发行可转换公司债券项目

　　2023年5月16日，公司召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币22,033,625.73元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金21,217,588.00元和支付的发行费用816,037.73元，独立董事对该事项发表了明确同意意见。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2023]第ZL10089号”《关于广东中旗新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》，公司保荐机构民生证券股份有限公司同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　具体内容详见公司2023年5月17日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2023-027）。

　　（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五） 用暂时闲置募集资金进行现金管理情况

　　2023年4月19日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用合计不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好且投资期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于定期存单、结构性存款、协议存款和银行保本理财产品等），在上述资金额度范围内，自公司2022年度股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司2023年4月20日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-021）

　　截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为68,500.00万元，公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况详见本报告“二、募集资金存放和管理情况”。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　公司于2022年10月24日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，于2022年11月9日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分首发募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目“高明二厂二期扩建项目”已达到预定可使用状态并结项，为提高公司资金使用效率，同意将上述项目节余募集资金1,050.39万元永久性补充流动资金，用于公司的日常经营所需；公司独立董事、保荐机构对该事项均发表了同意意见。2022年11月，公司转出“高明二厂二期扩建项目”结项节余的募集资金用于永久补流。

　　（七）超募资金使用情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在超募资金使用的情况。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金的余额为83,241.12万元（含利息收入并扣除手续费）其中，存放在募集资金专户的活期存款14,741.12万元，定期存款68,500.00万元。详见本报告“二、募集资金存放和管理情况”。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　广东中旗新材料股份有限公司董事会

　　2023年8月10日

　　附表1

　　首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　（2023年半年度）                                  金额单位：人民币万元

　　注1：.高明二厂二期扩建项目已于2022年达到预定可使用状态并结项，该项目本期投入金额是尚需支付的合同余款及质保金。截至2023年6月30日，该项目尚有87.47万元质保金未支付，该项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额包含尚未支付的质保金以及项目节余款项。扣除尚需支付的合同质保金后项目实际节余资金1,050.39万元（含利息收入）用于永久补流。

　　注2：中旗（湖北）新材料一期建设项目尚未达到预定可使用状态，本期实现的效益230.14万元为分批建设投产收益。

　　附表2

　　可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　（2023年半年度）                                   金额单位：人民币万元

　　证券代码：001212         证券简称：中旗新材        公告编号：2023-044

　　转债代码：127081         债券简称：中旗转债

　　广东中旗新材料股份有限公司

　　关于公司取得发明专利证书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司中旗（湖北）新材料有限公司近日取得由国家知识产权局颁发的2项发明专利证书。截至目前，公司及控股子公司现有中国发明专利22项，美国发明专利2项，实用新型专利58项。

　　一、 本次新增的发明专利具体情况

　　二、对公司的影响

　　上述专利权的取得不会对公司生产经营产生重大影响，有利于公司进一步完善知识产权保护体系，发挥自主知识产权优势，掌握市场竞争主动权，对公司技术进步，产品创新，市场和品牌影响力提升等方面产生积极的影响，进一步提升公司的核心竞争力。

　　特此公告。

　　广东中旗新材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月10日